時間：2023-06-12 14:47:08
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場經濟規則，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
中圖分類號：F740文獻標識碼：A文章編號：1009-2374（2009）07-0068-02
一、“非市場經濟”規則簡介
傾銷是指一國向他國出口的產品的價格低于其正常價值。反傾銷是用于保護國內市場和產業不受外國出口商的傾銷行為所損害的法律程序，即當一國產品以低于正常價值的價格進入另一國家市場，并對進口國相似產品工業造成實質性損害或威脅，且傾銷與損害有因果關系時，則進口國為抵消或阻止傾銷，可征收不超過該產品傾銷幅度的反傾銷稅的行為。
實踐中，出口國家的經濟被分成兩類：市場經濟和非市場經濟。對不同類型的國家，在反傾銷調查中采取不同的措施，最主要的差別體現在決定傾銷是否成立的方法上。市場經濟國家的出口商品的正常價值是基于該商品在國內的價格；而非市場經濟國家的出口商品價值的計算是采用類比國（第三國）比較的方法進行的，這意味著商品的正常價值取決于該商品在類比國的國內價格，而非出口商本國的產品價格。
二、WTO、美國與歐盟的規則與實踐
WTO、美國和歐盟是應用“非市場經濟”規則最重要的三個場所，其在各自的法律體制、標準規范和爭端解決
過程中廣泛應用此概念。該三大組織（國家）的相關規則和實踐是其他國家在國際貿易中的引用和效仿的重要來源，分析該三大組織（國家）的相關規定和實踐有助于了解國際貿易中的游戲規則和明確中國企業的應對措施。
（一）WTO的規則和實踐
WTO的《反傾銷協議》并沒有明確提及非市場經濟國家條款是實施不同計算方法的適用情況。然而這樣的規定出現在1994年《關稅與貿易總協定》（GATT）附件一，即GATT第六條（下稱第六條）第一段做出的第二項補充條款里面。由于《反傾銷協議》是WTO協議的一部分，相對第六條而言，是更為具體的實施協議。《反傾銷協議》最初的意思解釋表明了《反傾銷協議》的實施不能超越第六條的管轄。因此，只要《反傾銷協議》的結構是與第六條一致的，《反傾銷協議》就可以獨立于第六條適用。
1．正常價值計算規則。在這里我們有必要根據協議規定具體，解釋當非市場經濟國家面臨反傾銷時，其出口產品的正常價值將如何計算。
在《反傾銷協議》的規定（第2.2條）中，有三種標準的方法可用于計算商品的正常價值，即可通過比較以下三種價格實現：（1）國內價格；（2）出口到第三國的價格；（3）利用原產國生產成本推定出的價值。然而，對非市場經濟國家將會采用替代推定價值的方法，即比較該商品或其相似產品在第三個市場經濟國家的生產成本。第六條提到在一些可能出現的情況下，可以不予采納標準的方法，可采取特定的條件，例如“貿易的普通過程（ordinary course of trade）”、“正當的補助（due allowance）”和“其他影響價格可比性的區別（other differences affecting price comparability）”。相同的表述可以在第二條里找到，例如“特定的市場情形（the particular market situation）”、“不允許適當的比較（do not permit a proper comparison）”、“合理反映成本（reasonably reflect the costs）”、“正當的補助（due allowance）”和“表明影響價格可比性（demonstrated to affect price comparability）”。
2．規則適用的相關解釋（GATT第六條的注釋）。以上所有這些可對非市場經濟國家實施不同待遇的適用條件都是可以解釋的，而且可以用一種以上的方式進行解釋，這里面便存在著較大的解釋空間和解釋的隨意性。而且許多先于WTO的說明和解釋是依賴不同的理由和環境的。例如，在波蘭膠泥案（Portland Cement from Poland）中，美國的調查專家就認為“波蘭為國內消費的銷售不是以普遍的貿易過程進行的”。
第六條的注釋現在已經被引用為對非市場經濟國家采取區別對待的依據。注釋提到：“經證明，如果進口商品的國家貿易存在完全壟斷或者是潛在的完全壟斷，其所有的國內價格是政府決定的，那根據第六條第一段的目標，決定價格可比性將會特別困難。在這種情況下，進口合同各方有必要考慮到在這樣一個國家嚴格比較其國內價格可能是不適當的。”
第六條的注釋提到的“一個國家”是指非市場經濟國家，因為其價格是由政府決定而非市場決定。這個條款為適用第二條的附屬條款提供了依據，即“價格可比性（price comparability）”。
第六條的注釋規定，“嚴格比較其國內價格可能是不適當的”。如果不考慮“嚴格”這個詞的話，這個條款可以解釋成一旦決定了一個國家是非市場經濟國家，即可自動地導致拒絕適用標準的方法進行計算的結果，因不存在市場為導向的價格即三個標準的計算方式無法奏效，因此這兩種價值之間的比較是不適合的。但由于存在“嚴格”這個詞，它意味著不應該作出以上解釋。盡管將國內價格和出口價格進行嚴格比較可能是不適當的，然而該條款的一般意思解釋可以推出的結論是，國內價格的比較也是可以適用于非市場經濟國家的。換句話說，一個非嚴格的或者是一個經過調整的與國內價格的比較是必需的。基于該解釋，在運用了三個標準方法計算了正常價值之后，第2.4條的正當的補助（due allowance）條款應該剔除，因為非市場經濟的存在本身“表明會影響價格可比性”。
然而，正當的補助（due allowance）是沒有一個確定的范圍的，對這個問題唯一的解答就是調查專家組的判斷。在這種情況下，調查專家組就必須是完全沒有偏見和客觀公正的，實施正當的補助并不能完全否決非市場經濟國家國內價格反映的信息。
（二）美國的規則和實踐
1．美國1930年關稅法案。在美國，1930年的關稅法案（the Tariff Act of 1930）為其反傾銷制度奠定了基礎。首先，非市場經濟國家在第771A條里被界定為是“成本或定價體系由行政職權決定，不基于市場原則進行操作的國家，在該國家的商品銷售不能反映商品的真實價值。”
美國列舉了六個因素來判斷一個國家是否是市場經濟國家：（1）貨幣的可兌換性；（2）工資等級的決定；（3）外國合資企業的補助；（4）政府所有的程度；（5）政府控制資源的程度；（6）行政職權部門認為適合的其他因素。美國列舉的因素遠比GATT第六條的注釋要多，意味著美國和其他效仿國對非市場經濟的定義比GATT第六條的更加寬泛。
關稅法案第773（c）條提到，如果“受到影響的商品是從一個非市場經濟國家出口的，而行政職權部門發現有效信息不能保證商品的正常價值”，則正常價值的計算將會基于市場經濟國家提供的最有效的信息對商品生產要素進行估價，而提供信息的市場經濟國家是行政職權部門認為合適的國家。這里的“有效信息”條件經常引用來證明產業是市場為導向的途徑，此時必須滿足特定的條件以避免實施替代推定價值的計算方法。雖然市場導向的途徑由一些例外，但美國支持替代推定價值的計算方法。因此美國反傾銷制度對非市場經濟國家的說明是遵守GATT第六條的注釋而非前面解釋的第2.4條。一旦確定了非市場經濟地位，行政職權機關可以自主地采取“最有效的信息”來計算商品的正常價格。這被認為是第一個有效地處理非市場經濟的規則。在此筆者提請注意其局限性――沒有任何條件來界定什么是“最有效的信息”。
2．美國的實踐。在實踐中，美國調查專家組很少有自主判斷市場經濟地位的機會。典型的美國終審決定征收反傾銷稅的公告甚至不會提及非市場經濟的問題，但會簡單解釋類比國選擇的問題，一般認為非市場經濟的判斷早已經是最初決定的。這種最初的決定通常證明了對非市場經濟的判斷，其表述為：“在每個（調查專家組）主持的涉及（中國）的案件中，（中國）已經被視為是一個非市場經濟國家。”為達到調查的目的，判斷非市場經濟地位的標準大部分情況下是忽略的，只有憑商業部長作出授予該國家市場經濟地位的決定，才能暫緩區別對待。筆者認為這對非市場經濟國家是非常不公平的，應作出相應的措施進行調整。
（三）歐盟的規則和實踐
1．歐盟委員會的規定。歐盟的做法與美國相似。在第384/96條委員會規定中提到，“如果從非市場經濟國家進口，商品的正常價值必須以第三個市場經濟國家的價格或者推定價值為基準”。然而，歐盟列舉了明確的非市場經濟國家的清單，其授予先前的社會主義國家一定程度上的特權地位，這些先前的社會主義國家均是正在快速地加入世界貿易體系的國家。這些國家中，尤其是中國和俄羅斯，在某些情況下可以視為市場經濟國家，即其被調查的生產者提出實質性的權利主張，主張符合標準，而且程序符合規定，則該生產者或者生產和銷售相似產品的生產者將成功享有市場經濟地位。
規則進一步列舉出五個授予以上地位的要素。這與美國的做法存在一定程度的差別。美國是列舉出決定非市場經濟地位的要素，然后用替代推定價值的方法。而歐盟不僅列舉出了預先認定的非市場經濟國家，而且另外列舉出一些國家，當這些國家能夠符合特定的條件時將被授予市場經濟地位。不過歐盟在采用替代推定價值方法時享有高度的自由。
關鍵詞：歐盟反傾銷法；非市場經濟規則；替代國；一國一稅
歐盟是中國的第二大貿易伙伴，雙邊貿易不斷增速發展，與此同時貿易摩擦也逐漸不斷升溫，其頻頻對華提起反傾銷指控。反傾銷等貿易救濟措施已經成為中歐貿易的嚴重障礙。由于我國面臨“非市場經濟”待遇，中國出口企業在受到反傾銷調查時，根據歐盟反傾銷法被采用類比國方法確定正常價值，導致更容易被認定為傾銷以及較高的傾銷幅度，在正常價值的計算和稅率方面遭受諸多不公和歧視，使我國企業蒙受巨大損失。因此，筆者試圖通過分析歐盟反傾銷法中的非市場經濟規則來探討其合法性并找出中國的應對之策。
一、 反傾銷法中的非市場經濟待遇
非市場經濟又稱“國家控制經濟”，主要指那些實行公有制和計劃經濟，企業的生產、銷售活動和產品價格由政府決定，貨幣不能自由兌換的國家，它是反傾銷法中的概念。美國和歐盟的立法和實踐中已經形成了一整套圍繞非市場經濟國家的特殊規則。
按照反傾銷法的原理，傾銷即一國產品以低于正常價值的辦法擠入另一國貿易內的行為。①傾銷的構成要件為存在傾銷即出口價格低于正常價值，造成損害以及傾銷與損害之間有因果關系。那么何為正常價值呢？正常價值的確定有三種方式（1）相同產品的出口國用于國內消費時正常情況下的可比價格（2）相同產品在正常貿易情況下向第三國出口的最高可比價格（3）產品在原產國的生產成本加合理的推銷費用和利潤。②然而上述計算方法只適用于來自市場經濟國家的出口產品正常價值的計算，不適用于非市場經濟國家，這就是“非市場經濟國家”待遇，也即進口國對來自非市場經濟國家的產品發起反傾銷調查時，計算產品的正常價值可以違背上述三種方法，使用自己的方法。
非市場經濟因素是西方國家反傾銷確定計算正常價值使用何種方法的重要考量因素。歐盟和美國各自的反傾銷法中都規定了對這類國家出口產品的正常價值的計算方法，在對非市場經濟國家發起反傾銷調查時，分別依據相關規定認定是否存在傾銷以及傾銷幅度。
二、歐盟對華反傾銷非市場經濟規則
目前，中國雖然被歐盟從非市場經濟國家的名單中除去，被視為“轉型經濟國家”，但是中國仍然深受非市場經濟規則損害。該規則已經成為歐盟牽制中國的一個手段，中國企業蒙受巨大損失。
1、類比國制度
這一制度是歐盟確定非市場經濟國家出口產品正常價值的標準。歐盟384/96號條例即反傾銷基礎條例第2.7條是其對非市場經濟國家反傾銷的主要法律依據，該條規定，“在進口商品來自非市場經濟國家的情況下，特別是來自第519/94號條例所使用的那些國家時，正常價值應當基于一個市場經濟第三國的價格或其推定價值，或者基于從這樣一個第三國向其他國家包括向共同體出口的價格來決定。”③因此正常價值的為類比國的國內價格或推定價格或類比國向第三國的出口價格。實踐中，歐盟一般以類比國的國內價格作為參照。類比國選擇的原則體現在第2.7條第2段，應該是“適當的”和“非不合理的方式”選擇，但是對于什么樣的國家是合適和合理的，歐盟并沒有進一步作出說明，留下了很大的自由裁量的空間。同樣的，類比國的選擇標準也沒有明確規定。
2、個別企業的市場經濟待遇
1998年，歐盟通過了905/98號條例，該條例對384/96號條例進行修改，第2條第7（b）款規定“考慮到中國和俄羅斯的經濟狀況的變化將其刪去，如果兩國接受調查的一個或數個生產商提出獲得市場經濟地位的書面申請，并證明該一個活數個生產商已具備了（c）段所列舉的市場經濟條件，則其受調查產品的正常價值的確定按市場經濟國家的產品來對待”。因此，中國和俄羅斯被排除出非市場經濟國家的行列，但仍然不能達到市場經濟國家的要求，只是一些企業可以通過申請獲得市場經濟地位，從而不再適用類比國制度，根據國內市場銷售價格確定正常價值進而衡量是否存在傾銷，但是仍需滿足包括企業決策、會計準則、資本狀況、法律和外匯匯率等5個方面的標準。在歐盟審查認為中國符合以上標準時，會授予相關企業市場經濟地位，以該企業的正常價值計算傾銷幅度。
3、 一國一稅制度
歐盟反傾銷法在計算傾銷幅度方面有著特別規定，即不單獨針對每個出口商的出口價格計算傾銷幅度，而是對非市場經濟國家的所有同類產品的出口商計算統一的傾銷稅率，也稱作“一國一稅”。 384/96號條例第9.5條規定，“原則上應針對每個出口商分別征收不同的反傾銷稅，但如果這樣行不通，和作為在第2.7條所指情況下的通例，則應對有關出口國規定反傾銷稅”。該規定對非市場經濟國家的同一種產品適用同一反傾銷稅，這樣做的原因是非市場經濟國家的生產資料屬于國家，因此將同一產品的所有生產者視為一個生產商，防止被征收高額反傾銷的出口商從被征收較低反傾銷稅的企業出口的“規避行為”。
不過這一原則也有例外，歐盟905/98號條例不僅將中國、俄羅斯從非市場經濟國家的名單中國除去，給予個別的市場經濟地位，同時也規定了非市場經濟國家的出口商可以申請“分別稅率待遇”，委員會將根據申請者的出口價格計算傾銷幅度，得出對此申請者應征收的反傾銷稅，而不再適用一國一稅，前提事實出口商能夠符合相應標準，證明其獨立于國家、政府等公共機構。
三、歐盟對華非市場經濟待遇的合法性討論
“非市場經濟”待遇是特定歷史時期的產物。上世紀90年代以來，許多“計劃經濟體制”國家紛紛走上了改革的道路，進而轉變為市場經濟國家。完全的“非市場國家”幾乎絕跡，那么這種特殊的待遇還有存在的基礎嗎？事實上，本來就不存在完全的市場經濟或計劃經濟，即使在最發達的市場經濟國家美國也有國家和政府控制的產業如軍工行業。中國經過1978年改革開放、1992年建設社會主義經濟體制已經逐漸走上了市場經濟國家的行列，西方國家仍然將我們將此種待遇加諸在我們身上，究其根本是貿易保護的手段。由于我國經濟飛速發展，對外貿易不斷擴大，西方國家采用各種貿易保護措施，“非市場經濟”待遇有助于認定傾銷成立以及提高傾銷幅度，是其打壓中國進口產品的有力工具。
（一）對類比國制度的評價
以GATT1994第6.1條補充規定二為計算出口產品正常價值的特殊方法在很大程度上被西方國家所濫用。“全體或大體上全部由國家壟斷貿易并由國家規定全部價格”是引用該規定的條件，只有相關產品的出口國滿足了①貿易全部由國家壟斷②所有的價格全部由國家規定，才能對其采用GATT1994第6.1條以外的方法確定正常價值。而西方國家繞開這一條件，紛紛在其國內反傾銷法中以“非市場經濟國家”代替。實際上，“非市場經濟國家”的范圍要遠大于“全體或大體上全部由國家壟斷貿易并由國家規定全部價格”。
在認定為“非市場經濟國家”之后，就會用類比國確定正常價值。由于384/79號條例第2.7條沒有規定如何選擇類比國導致類比國的選擇缺乏確定的標準。歐盟反傾銷法選擇類比國主要考慮相關產業，即非市場經濟國家與類比國在產品的工藝、技術、競爭能力等方面的相似性。
由于歐盟在選擇類比國時不考慮經濟發展水平，其經常武斷的將經濟發展水平遠高于中國的發達國家作為類比國，那些國家經濟發展水平遠高于中國，與中國完全不具有可比性，類比國選擇非常隨意造成了諸多不公和歧視，使中國企業蒙受損失，這不能不讓人質疑其方法的合理性。在歐盟對中國高硫酸鹽發起的反傾銷一案中，歐盟最后選擇日本為類比國并裁定中國企業傾銷成立，征收83%的最終反傾銷稅。眾所周知，日本在上世紀的經濟發展水平要遠遠超過中國，勞動力、原材料成本高，高硫酸鹽的價格遠高于中國，日本與中國完全不具有可比性，而歐盟仍然將其作為類比國，漠視中國與類比過相比在成本上的比較優勢，使中國毫無轉圜余地、完全被動的被裁定為傾銷并且夸大了傾銷幅度，提高了傾銷構成率。類比國的方法就等于剝奪了一個國家參與國際貿易的權利。④同時，該制度違背了法律應有的預見性。
（二）對一國一稅制度的評價
一國一稅制度并未得到WTO規則的許可，甚至違反了《反傾銷協議》第6條10款的規定，無法在國際法層面上獲得合法性。它擴大了許多企業的傾銷幅度，使得本來無傾銷或傾銷幅度很低的企業因其他同類產品的“連累”而被征收高額的反傾銷稅。它將同類產品的出口商捆綁在一起，忽視了這些企業的獨立性和競爭性，這種武斷的、一刀切違背了WTO多邊貿易體制的公平性。在中國訴歐盟固件反傾銷措施案中，WTO上訴機構裁決報告，認定歐盟384/96號條例第9條法律規定違反《反傾銷協定》的義務。專家組認為歐盟沒能證明來自非市場經濟的進口有何不同，必須給予差別待遇，對非市場經濟國家和市場經濟國家的這種差別待遇違反了最惠國待遇。⑤因此，一國一稅制度無法在國際法上找到依據，并且違背WTO《反傾銷協定》的規則，歐盟應保持國內的法律法規與WTO相關協定的一致，亟需修改相關規則。
四、我國的應對之策
（一）以談判促使修改反傾銷規則
如前文所說，非市場經濟待遇是特定時期的產物，冷戰結束后，世界格局發生了變革。《WTO反傾銷協議》中的特殊規則顯然已經不適用與當今的國際貿易，非市場經濟規則存在的基礎客觀上已經不存在了。況且現今世界已不存在完全意義上的非市場經濟國家，這樣的規則繼續存在將違背WTO的不歧視原則。一旦WTO修改了此規則，歐盟也必然修改其與WTO不符的反傾銷規則。因此，在WTO框架內通過多邊談判修改非市場經濟的規則已經成為解決該問題的重要途徑。如果在WTO機制內難以解決，我們可以曲線救國從雙邊協定尋找突破口。近年來，全球范圍內興起了雙邊貿易協定的新熱潮。中國與新西蘭，與澳大利亞等國開啟的自由貿易協定的談判都以承認中國的市場經濟地位為前提，我國在雙邊協定的機制下逐漸取得了越來越多國家的承認。
（二）企業應積極應訴，配合調查
歐盟反傾銷法規定從立案到提交調查問卷的時間為40天，市場經濟地位的申請需在22天內提出，對替代國的異議時間只有10天，我國企業必須在期限內提出相關訴求，否則錯過時機就只能處于被動地位。在以往的許多案例中，中方常因沒能選出理想的替代國從而使自己陷入不利境地，因此，我國企業需要了解并及時更新國際、國內同類產品的市場價格等，以免真正被訴時措手不及。（作者單位：華東政法大學）
注解：
①GATT1994第6條第1款
②GATT1994第6條第1款
③Council Regulation（EC） No 384/96 of December 1995.Article2
《政府工作規則》這是一本學術著作，著重討論了我國市場經濟的現代轉型與有限政府的關系，論證了有限政府對克服社會轉型中可能出現的法治缺失、非市場競爭的重要作用，也深入探討了為防止和避免政府在履行職責中發生負面影響對政府限權和有效維護公民合法權益的制度安排。
本書開篇寫道：“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為衰退的根源”。這是著名的“諾斯悖論”，深刻提出了這樣一個觀點：政府對一國的經濟和社會發展具有關鍵作用，政府也可能成為人為經濟衰退的主要原因。振聾發聵!非危言聳聽。自1978年以來，中國的改革開放事業已經走過了三十年的風雨歷程，給中國社會帶來了翻天覆地的變化，經濟建設取得了巨大成就，民主政治和法治建設也有了長足進步。然而，這是一次深刻的社會轉型，是從傳統農業社會向現代工業社會、從高度集中的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制、從集權與人治的政治傳統向現代民主政治的重大轉型。社會轉型的本質特征就是從一種制度范式向另一種制度范式的轉變，是新的制度范式取代舊的制度范式的社會變遷過程，這一過程需要政府的主導作用，需要政府的強力推動。然而，在這一過程中，政府在因勢利導、主導推動、發揮重大作用的同時，也表現出了自利性、市場性、越權性。主要表現在：干預資源分配，以行政調撥取代市場調配;攬權審批，以行政手段取代行業規范;為本地謀利，以行政職權抬高進入門坎;視自身為廠商，以經濟活動為主業，以公共服務為負擔;一些官員謀求自身的特殊利益，濫用手中權力，造成社會不公，破壞市場秩序。我國的社會轉型是成功的，也是痛苦的，付出了或還正在付出著摸著石頭過河的代價，這些現象嚴重制約著我國市場經濟從初級向現代形態的轉型，正如吳敬璉教授所言：“改革的兩種前途嚴峻擺在我們的面前：一條是政治文明下法治的市場經濟道路，一條是權貴私有化道路。這是希望的春天，也是失望的冬天;我們正在走向天堂，也可能走向另一個方向”。
這里就為我們提出了一個嚴峻的命題：政府是什么，政府的意義在哪里，政府如何發揮積極作用?
從契約論來講，政府是公眾為了實現利益最大化而通過契約交其一定權力、由其為個人以及社會整體提供制度安排和公共服務的組織機構。從政治意義上講，維護社會公正、保護弱勢群體、建立道德規范、促進社會和諧;從經濟意義上講，宏觀調控、市場監督、社會管理、公共服務。特別是在社會轉型時期，由于路徑依賴、制度慣性和既得利益集團的抵制，會嚴重出現法治缺失、市場失靈，更需要政府對社會、經濟有序發展起到保障作用。
在市場經濟條件下，政府的保障作用是有條件的。只有與市場經濟的內在規律相適應，政府才能更有效地推動市場經濟發展，這就要求政府在市場經濟合理的界限內行使權力，使公共權力在陽光下運用，防止對市場經濟的不當干預，促進現代市場秩序的形成。這一切都呼喚建立一個有限政府!有限政府是適應當今世界市場經濟模式的一種有效的政府行政模式，就我國而言，要建立一個現代化的市場經濟國家,必須從全能政府走向有限政府。
有限政府是法治政府。現代市場經濟作為一種有效運作的體制，前提是法治，法治是通過其兩個經濟作用來為市場經濟提供制度保障的，第一個經濟作用是約束政府，約束對經濟活動的任意干預，第二個經濟作用是提供規則，公平裁判，保護產權，維護市場競爭。只有建立法治之下的有限政府，才能為建立社會主義市場經濟體制提供制度保障，才能為社會提供公平的經濟環境。
有限政府是責任政府。有限政府強調權責一致，責任是有限政府行使權力的約束邊界，這就意味著政府如果出界將受到問責。有限政府是對國家、社會和公民高度負責的政府，公民的權利要得到政府切實的保障，如果權利受到侵害，公民有權利追究政府的責任。
有限政府是民主政府。民主政府的核心是權力監督，用民主制衡權力。歷史證明，凡是公共權力受到有效監督的政府，公共權力行使的正當性就能夠得到保障，社會沖突就會緩解，社會秩序就會得到維護。權力監督通過民主政治實現，民主政治制度為公民參與政治、制衡政府權力提供保障。只有建構有效的權力監督體系，才能實現有限政府目標。
有限政府是公共政府。市場經濟條件下，財富分配不公是市場經濟自身無法克服的問題，解決市場失靈、維護社會公正是政府的基本職責。有限政府對公民權利的保障在現代市場經濟條件下集中體現在政府的公共性上，處理好市場效率與社會公正的關系，體現道德關懷，為社會和諧發展盡到責任。
有限政府是有效政府。有限政府正是在限制政府權力、防止政府失敗中，改善政府管理，保障政府效率，提升政府能力。高度集權的政府大包大攬，看起來擁有無限的權威，實際上卻往往疲于奔命，效率低下。有限政府不僅能夠遏制政府的專斷和恣意，同時也是實現政府有效管理的重要途徑。有所不為，才能有所作為，只有努力去做那些應該做的事情，政府才能把該做的事做好。
1．知識目標
識記：市場經濟的基本含義，市場規則的表現形式，社會信用制度的主要內容。
理解：資源合理配置的必要性，市場配置資源的方式及優點，規范市場秩序和建立社會信用制度的必要性，如何規范市場秩序，市場調節存在的不足。
運用：結合經濟生活的實例，分析市場是如何配置資源的；結合經濟生活中的實際事例，能夠初步認識市場配置資源的優缺點，從而做到準確理解市場調節的功能；針對經濟生活中具體的市場秩序混亂及宏觀經濟運行問題，提出合理的對策。
2．能力目標
⑴經濟發展的實踐表明，市場經濟是一種有效的資源配置方式，但是，市場調節并不是萬能的，市場經濟的有效運行，必須發揮政府的宏觀調控作用。為此，培養學生辨證地看問題；⑵市場要有效地發揮調節作用，必須具備公平、公正地市場秩序，并不是任何市場經濟都實現資源地合理配置。為此，培養學生全面地看問題。
3．情感態度價值觀目標
通過對資源有限性的認識，引導學生樹立合理利用資源、不浪費資源地觀念，養成勤儉節約的習慣；通過學習市場配置資源的方式及優點，讓學生明確市場競爭取勝的關鍵在于科技進步，并引導學生樹立競爭意識；良好的社會信用制度是規范市場秩序之本，培養學生誠信為本、操守為重的良好個人習慣，做一個講誠信的公民。
（二）教學重點：市場配置資源的方式和優點市場調節的局限性
（三）教學難點：如何規范市場經濟秩序
（四）教學方法：
【導入新課】
視頻：我國水資源短缺
中國既是一個資源大國，又是一個資源小國。一方面，中國經濟飛速發展；另一方面，中國經濟發展又飽受資源緊缺的困擾。
【傳授新課】
一、市場調節
1．合理配置資源的必要性
石油、水、電……，都是經濟發展不可缺少的。在經濟學上，我們把它們稱之為資源。人的需要是無限的，但在一定時期和范圍內，社會能夠加以利用的資源總是有限的。這就產生了矛盾。
【想一想】在一定的時間和范圍內，可以采取什么手段對資源進行優化配置，才能解決這一矛盾，最大限度地滿足自己生存和發展的需要？
2．資源配置的手段：計劃和市場
計劃和市場是資源配置的兩種基本手段。計劃在資源配置中起基礎性作用的經濟叫計劃經濟，市場在資源配置中起基礎性作用的經濟叫市場經濟
探究背景材料《微波爐市場的變化》，引導學生分析價格變動對生產的影響，導出市場配置資源的方式。
供不應求價格上漲擴大生產資源流入
資源流出生產縮小價格下降供過于求
3．資源配置的方式：市場]、供求、竟爭
【比一比】和計劃調節相比較，市場調節有什么優點？
4．市場配置資源的優點：
⑴市場能夠比較及時、準確、靈活地反映供求關系變化，傳遞供求信息，實現資源配置；
⑵市場競爭促使生產者、經營者在利益杠桿的作用下，積極調整生產經營活動，從而推動科學技術和經營管理的進步，促進勞動生產率的提高和資源的有效利用。
（二）市場調節的局限性（課件顯示）
（過渡）市場通過價格、供求、競爭來調節資源配置有它的優點，那么什么都可以讓市場來調節嗎？市場調節是不是萬能的？
教師創設情境：某地發生火災，打了119，如果讓市場來調節，消防部門和受災方討價還價，會出現什么后果？（學生馬上醒悟，該燒的都燒了。
（提問）槍支彈藥能不能讓市場來調節？有什么危害？
1．市場調節不是萬能的
①公共物品（國防、治安、消防）的消費是無法通過市場機制調節實現的。
②、槍支彈藥及危險品、麻醉品等也不能讓市場來調節。因為如果任由經營者自由經營這些產品，會嚴重危害公民的身心健康，敗壞社會風氣，影響社會安定。
即使在市場調節可以廣泛發揮作用的領域，市場是否就完美無缺呢？
2．市場調節的弊端
合作探究材料：“甜蘋果”變成“傷心果”是偶然的嗎？引導學生分析市場調節的弊端
自發性——原因：價值規律的自發調節作用
盲目性——原因：單個生產者和經營者由于不能全面掌握市場各方面的信息
滯后性——原因：市場調節是一種事后調節，從價格形成、價格信號傳遞到商品生產的調節有一定的時間差
3．這種弊端導致的后果：資源配置效率低下、資源浪費；社會經濟不穩定，發生經濟波動和混亂；收入分配不公平，收入差距拉大，甚至導致嚴重的兩極分化。
可見，市場調節不是完美無缺的，市場經濟的正常發展，既需要充分發揮市場調節的作用，也需要國家的宏觀調控。讓市場這只“無形手”和國家這只“有形手”相結合，才能保證市場經濟健康有序地發展，“無形手，有形手，手拉手，向前走。”
（三）市場秩序
既然市場調節下，人們自發的追求自身的經濟利益，那會不會有人為了自己的利潤不擇手段，做些破壞市場秩序的事來呢？
多媒體播放視頻：德國沒有歐典地板
【提問】：歐典地板的這種行為有什么危害？導出規范市場秩序的意義
1．規范市場秩序的意義：
2．如何規范市場秩序
⑴嚴格市場規則
市場規則的表現形式和內容表現形式：法律規范、行業規范、道德規范
市場規則的內容：
市場準入規則
凡不符合市場準入規則的企業、商品，均不允許進入市場。市場競爭規則
禁止各種形式的地方保護、非法壟斷及其他非法競爭行為。市場交易規則
市場交易必須自愿、平等、公平、誠實守信，禁止強買強賣、巧取豪奪、牟取暴利、坑蒙拐騙等非法行為。
【想一想】：面對誠信缺失政府應如何去做？
⑵建立社會信用制度（引導學生分析誠信的重要性）
①必要性：市場經濟是信用經濟。誠實守信是現代市場經濟正常運行必不可少的條件。例如，公司要誠信經營，樹立良好的信譽和企業形象，才能取得成功；誠實守信能夠使企業在市場中享有良好的聲譽，這種聲譽會形成無形資產，企業將受益匪淺。
②建立良好的社會信用制度，是規范市場秩序的治本之策。形成以道德為支撐、法律為保障的社會信用建設，大力建立健全社會信用體系，尤其要加快建立信用監督和失信懲戒制度。
【提問】：規范市場秩序不僅需要政府建立信用制度，作為每個經濟活動參加者應如何去做？
⑶每個市場經濟活動參與者都必須學法、懂法、守法、用法，既保證自己的經濟活動符合法律的規范，又能運用法律維護自己的權益；每個經濟活動參與者都應該樹立誠信觀念，遵守市場道德，逐步在全社會形成誠信為本、操守為重的良好風尚。
一、引言
我國商品經濟交易中的一系列的重大矛盾關系都與此相聯系。因此，社會主義市場經濟是在法制建設的引導和規范下的市場經濟，而社會主義市場經濟的繁榮發展又為法制建設提供了良好的土壤與環境。所以，社會主義市場經濟與法制建設共同為我國的經濟建設服務，兩者之間具有緊密的聯系，其具體表現為以下幾個方面。
二、社會主義市場經濟運行的規則與秩序由法律來
統一制定并調整建立社會主義市場經濟體制，必須用法律手段重新塑造政府職能，對各種市場經濟主體關系重新加以定位，將宏觀調控職能納入法制建設的軌道中來。在我國市場經濟中多元而復雜的商品經濟主體，錯綜復雜的商品經濟關系，由于各種原因而產生的矛盾和糾紛都要求建立起明確，統一并普遍適用的法律規則，只有將市場規則用法律的形式確定下來，強制要求各種商品經濟主體按此規則運作并解決糾紛，才能擊破大型企業對市場的壟斷和一些不利于經濟正常運行的霸王條款，保障商品交易安全，維護商品運行秩序，讓各種商品交易活動都能夠順利進行。
三、只有將法制建設機制與社會主義市場經濟兩者
間相互融合才能提高我國的經濟發展水平和鞏固我國社會主義現代化建設我國是一個新興的社會主義國家，這個性質就決定了無論是我國的經濟建設還是法制建設都具有中國特色，而只有把經濟建設，法制建設和我國具體國情相結合才能真正我國的經濟發展與繁榮進步。從我國的現實情況看，既要搞社會主義市場經濟，又要保持社會主義的根本性質和共同富裕最終目標，這就要求了我國在調節商品經濟的方式和手段上一定要將社會主義國家的特色和風格體現出來，而我國所選擇的措施和手段除了通過加強我國的宏觀經濟調控職能就是運用法制建設的手段建立以公有制為主體的經濟制度。
四、要繁榮社會主義市場經濟的核心是要建立完備的法制建設機制
商品經濟主體各自的法律地位需要由法制建設機制來保障，商品經濟活動中的交易行為需要由法制建設機制來規范，商品經濟交易中的糾紛解決機制需要由法制建設機制來制定，政府的行為需要法制建設機制來約束，商品經濟運行的公平競爭要靠法制建設機制來作保證。社會主義市場經濟的繁榮發展離不開完備的法制建設機制。改革開放以來，尤其是中國加入到世界貿易組織以來，為給國內外商品經濟主體一個適應其發展的并且符合經濟發展規律的安全和諧的交易環境，以保障商品經濟交易活動安全便捷，建立健全法制建設機制是我國的必由之路。近三十年的改革開放實踐成果表明，我國社會主義市場經濟在其本質上就是要求法制建設機制來規范和調節商品經濟關系，促進我國社會生產力的發展實現我國的經濟繁榮并最終實現中華民族的偉大復興和崛起。
本文作者:趙琳工作單位:長春工業大學人文學院
關鍵詞：市場經濟 民法 價值 調整
引言
相對于其他法律類型而言，民法是發達國家制定最完備、最基礎的法律，因為這些國家的市場經濟發展都比較早，另一方面，伴隨著市場經濟發展越發復雜與深入，更加要求民法的健全與完善。就我國民法的發展而言，和市場經濟發達國家相比，無論過去和現在，都是大大落后于發達國家。民法是建立在一定經濟基礎上的上層建筑，要反映社會經濟關系，并且為產生它的經濟基礎的鞏固和發展服務。恩格斯指出：“民法的準則只是以法律的形式表現了社會的經濟生活條件”。根據我國現行的政治與經濟特點，我國要建立完善的市場經濟體制，就必須建立完善的市場經濟法律體系，促進我國市場經濟法律體系的健全，維護市場經濟的良好秩序。
民法在市場經濟中的地位
民法與一定社會的商品經濟有著密切聯系、息息相關，社會經濟越是發展、活躍，民法的作用與意義就越突出。而民法的發展也是伴隨著商品經濟而產生和發展的。市場經濟需要法律的約束和規范，這是市場經濟發展的基本規則。在市場經濟中，民法具有深刻的意蘊。
（一）民法是市場經濟社會的基本法
民法是以一定范圍的財產關系和人身關系為調整對象，并是規范商品經濟活動不可缺少的法律規范。民法作為商品經濟的產物，對市場經濟發展起著重要的作用。我國經濟市場長期采用行政權力優先與命令下達的形式控制經濟的運行，民法中忽略了經濟的作用。民法在建設有中國特色社會主義市場經濟法律體系中具有重要作用和地位，同時關系到整個法律是否科學合理。民法創立的許多具有悠久歷史的法律原則和法律思想，逐漸被其他法律接受和吸收，這就決定了民法在市場經濟法律體系中的主導作用和基礎性地位（徐晨曦等，2004）。民法中的平等、等價、公平以及誠實信用等原則在市場經濟中都有充分的展示。從今天世界各國立法的經驗來看，大陸法系都是以民法典的頒布作為市場經濟成熟的標志。法律體系作為法律的內部結構，分成不同部門，具有系統或整體性，是現行法。世界各國的法律體系，大致分為三個層次，即根本法、基本法、單行法。民法在各國市場經濟的法律體系中一直處于基本法律位置。
（二）民法是一個以權利為中心建立起來的規范體系
市場經濟發展的歷史證明，民商法作為市場經濟的法律機制是規范商品關系的最佳選擇。民法為適應這一要求進行廣泛的生產經營決策和市場選擇。民法是市場經濟賴以存在的基本法律規范，主體必須具有依法從事經濟活動的廣泛行為的自由。主體地位平等，改變對某種所有制的財產特殊保護的原則，使民法適應社會經濟生活復雜多變的需要。市場經濟關注公民的權利與義務，在處理權利與義務的相互關系上，可以看到其內在的邏輯聯系。民法以權利為本位實現個體在經濟發展中的作用，但是，民事范疇也具有一定的非權力性，這種非權利性集中表現在平等自愿、自主誠信、對等補償性的方面。而毫無疑問，市場機制能夠自發地調節經濟運行，使多種要素達到平衡狀態，這種平衡狀態中，市場經濟是以市場手段配置資源，參與其中的個人和企業居于主體地位，享有權利并獲得切實的權利保障，正因為這樣，民法與市場經濟能實現很好的契合。
（三）民法是維護人身與財產關系的法律體系
人們在市場經濟中進行一定的商品交易活動的同時，通過各種內在關系與外在的環境構成了國民經濟的大市場，維護社會主義的經濟秩序，在這個市場中，最重要的財產權與人身權是市場經濟不容忽視的。而財產權、人身權制度都是由民法規定的。民法對財產權和人身權形成有效保護，對這些權利的充分保護本身即構成了交易的秩序，亦即維護了我國社會主義市場經濟秩序。為此，在確定民法的根本理念中，應該與國民經濟的基礎達成一致，就是要以保護個人財產與人身權利為目的。另外，市場經濟主體通過獨立、自主的主體進入市場，有主體制度的確認和保障，民法給主體提供了這種依據。正因如此，使市場經濟能夠有序地正常開展。例如，《民法通則》對法人的成立、合并、分立、終止等規定，是對法人制度的基本規定。在市場經濟中，法人主體在進入市場過程中具有獨立的商業行為，能按照市場的規律處理一些經濟發展的問題，獲得等量的經濟報酬。
市場經濟中民法價值理念的選擇
法律是現實的社會人秩序追求與制度選擇，而制度的時間是以法律價值理念為前提的，并在其支配下把市場經濟法律規則作為其行為準則，且只有通過法律才能得到正義公平誠信需求的滿足時，人的理想與對人命運關懷才能實現，這樣形成人內心的確信，最后又回到法律的價值理念。
（一）主導威嚴
法律至上理念的產生是一個國家的法律取得實效的內在資源。追求法律制度正義與追求執法程序正義始終是法的正義價值取向。法律必須有權威，社會人應樹立法律至上的理念。當社會人通過一定的法律實踐，在其心理層面上就會留下對這些法律的情感標記，有了這種情感，容易產生對市場經濟法律需求感，進一步確認了法律的威嚴，實現在市場經濟中民法的權威性，調和人與人之間的社會關系。
（二）倡導透明
法律實施的各個環節都來自市場主體，法律是調整市場主體行為的規則，所有市場主體都必須遵循。法律必須具有公開、透明的品質，公眾作為市場中的組成分子，是實際法律的使用者，他們有理由獲得一定的法律與法規的具體規則，這就需要把這些法律性規范文件公開化，讓其他成員了解一定的法律的內容與法律環境，提高市場經濟的透明度。如世界貿易組織的透明度原則，就是要求各成員方必須公布其有關對外經濟貿易的法律、行政法規、規章和政策措施。
（三）張揚正義
正義外在的顯示是一種體制，內在意味著對關系的調整和對行為的安排，正義的理念與法律有著緊密的聯系。法哲學的代表龐德認為：法律的目的是正義。另外，可以把正義作為檢驗或評判法的優、良、惡、劣的標準，同時，正義是促進法的進步性變革的重要力量，一旦正義與法相融合，就可以使法得到與時俱進的新的活力，使法律正義得到進一步的張揚；“正是正義觀念使我們的注意力集中到了作為規范大廈組成部分的規則、原則和標準的公正性與合理性之上”（E?博登海默，2004）。社會正義觀的改進和變化，常常是法律理念改革的先兆。
（四）促進公平
我國建立市場經濟法制體系，首先要體現的就是公平的理念。而所謂的公平，就是要利益分配的均衡、市場經濟活動中各方獲得的機會均等，這里包括人與人之間的利益公平和社會與社會成員個體之間的公平。在市場經濟的發展中，人們最注重的就是公平、誠實和守信，誠信經營是企業在市場經濟環境下不斷發展壯大的基礎。而市場經濟法制體系，就是要保護誠信經營，處處體現公平的原則，在法律面前，沒有特權，不能，人人機會平等，在收入分配上，做到公正、公平、公開，讓弱勢群體得到保護，這才是社會主義市場經濟法制體系的應有之意。
（五）保護利益
市場經濟下的法制體系應該將維護社會的整體利益作為追求的目標。在保護個體通過正當手段實現個體利益的情況下，將社會的整體利益最大化作為最終的訴求。在我們建立的市場經濟法制體系下，不允許出現將個體的利益凌駕于社會整體利益之上的情形，任何社會個體不能為了一己私利而損害社會的整體利益。總的來看，應該保證局部利益服從于整體利益，長遠利益高于短期利益，只有在這種情形下，才能保證社會的有序和公共道德的維持。需要指出的是，利益是個寬泛的概念，不僅是指經濟的利益，而且還包括安全利益、道德利益、社會資源利益和文化利益等。
市場經濟條件下民法調整路徑
（一）更新法律觀念
轉變裁判法學觀念，樹立預防法學觀念。針對市場經濟中有爭議的問題，提出一些預防與控制的措施，能及時根據市場的變化規律來對法律體系做調整與預境。樹立契約觀念。市場經濟發展客觀上要求商品生產經營者擺脫人身依附和等級鎖鏈，享有獨立的人格，依自己的意愿參與市場競爭，在交易中彼此處于完全平等的狀態，通過自愿協商達成契約，實現商品交易的全過程（林春彬，2001）。
（二）加強立法、執法、司法的變革
通過變革使民法能成為市場經濟中一整套相對獨立的體系，在市場經濟中，雖然法律的各個部門之間會產生一些責權部分，或者復雜的部門關系，但是要圍繞市場經濟的發展，變革政府的職能，使得這種職能實現對市場經濟的調控作用，來保持市場經濟的協調發展，要在市場經濟中完善這些執法部門自身的法律與法規，使之能面對復雜的市場關系而形成一定的翻印機制，實現市場經濟的發展。
（三）完善民法典
在制定民法典的過程中，應堅持民法典的中國特色，為民法典的制定奠定經濟基礎，如保留典權等法律制度，而且要注重吸收民法通則等民事立法中行之有效的體例和規定。針對已確立的原則和制度，應制定完備的物權法體系。民法典的完善正是對基本法律的保障，實現基本法律的正常運行，保持基本法的完備，對市場經濟的發展實現指導與調控作用，保持社會的和諧與穩定。
（四）建立與健全物權法
民法上所稱的物權是財產所有人依法對自己的財產享有占有、支配和排他的權利，在我國市場經濟體制的建立中，物權法的建立是市場發展的重要選擇，因為在市場經濟中，財物的歸屬問題是市場經濟運行中的核心問題。徹底摒棄否定和漠視物權的舊觀念，確立中國的物權法律制度。同時，要針對市場經濟的發展變化而做出一定的選擇。選擇適合市場經濟要求的物權法。應制定完備的物權法體系。不能形成一整套對財產予以確認和保護的完整規則，財產權利的實現和利益的享有都將是不確定的，從而也就不會形成合理的利益期待，也很難使人們產生投資的信心、置產的愿望和創業的動力（李志福，2002）。
（五）制定和完善各種民事單行律和法規
民事單行律和法規組成了強大的市場經濟的法律大體系與系統，因為市場經濟涉及的面較廣，需要各種法律體系來對其進行調控，只有這樣才能保證市場經濟的健康運行。比如婚姻法，在市場經濟的發展過程中，婚姻有的已經不單是雙方之間的感情關系，還涉及到非常復雜的經濟問題，這是因為市場經濟的復雜性，帶來人們觀念的變革與財產的糾紛隨之而增多，特別是一些跨國的婚姻，更是與市場經濟中的其他問題帶有很多的聯系；再如合同法，市場經濟條件下的經濟合同產生了很大的變化，合同法也要針對這種變化而作出適當的調整。1999年月15日，在總結原有的三個合同法司法實踐經驗基上，我國廢止了原有的三個合同法，從而消除了市場經濟交易規則間的分歧和矛盾，縮小了我國與先進國家的差距，這是我國民事立法工作的重大進步。這些法律要根據市場經濟發展的要求進一步地完善與充實（傅健，2000）。
參考文獻：
1.徐晨曦，張澤，張軍.也談民法在市場經濟中的重要作用[J].科技情報開發與經濟，2004（12）
2.[美]E?博登海默著.鄧正來譯.法理學―法律哲學與法律方法[M].中國政法大學出版社，2004
3.林春彬.市場經濟與民法[J].滁州師專學報，2001（3）
一、美國對“非市場經濟國家”反補貼的國內法變遷[HT]
在本次修訂案之前，美國國內法沒有明確規定對所謂“非市場經濟國家”是否可以征收反補貼稅。從最早涉及補貼的《1897年關稅法》，到《1930年關稅法》第303條與第701條的補貼專門規則，再到《1979年貿易協定法》、《1979年第3號重組方案》、《1984年貿易與關稅法》以及《1988年綜合貿易與競爭法》的歷次修訂，乃至1994年《烏拉圭回合協定法》第261節（a）條，①美國國內法始終沒有對反補貼法適用于“非市場經濟國家”作出規定。
然而，隨著20世紀70年代末80年代初美國給予羅馬尼亞、匈牙利、中國、捷克斯洛伐克等幾個“非市場經濟國家”最惠國待遇以來，來自這些國家的貨物開始與美國貨物競爭并對美國國內產業構成威脅，美國商務部開始陸續受理一些企業與產業提出的對“非市場經濟國家”的反補貼調查申請，并因此產生了一些法律訴訟，其中比較著名的是“喬治敦城鋼鐵案”②和“鉀堿案”。③聯邦第二巡回上訴法院在這兩個案件中認定，美國的反補貼法最初制定時，世界上還不存在所謂的“非市場經濟國家”的概念，國會在此后多次對反補貼規則的修改中也沒有提及“非市場經濟國家”，④因此，美國商務部不能從《1930年關稅法》第303條推定反補貼法適用于“非市場經濟國家”。這個判決一度成為指導美國貿易調查實踐的標志性判例。
雖然此后美國在貿易救濟實踐中基本依循了“喬治敦城鋼鐵案”和“鉀堿案”所確立的規則，但其國內理論界對這一問題的分歧和爭論依然存在。⑤而在2006年，美國商務部再次啟動對“非市場經濟主體”的反補貼調查，而這一輪的反補貼調查主要針對中國。11月21日，美國商務部發出通知，稱應美國新頁公司的申請，對原產于中國、韓國和印度尼西亞的銅版紙進行反傾銷和反補貼立案調查，并于2007年3月30日裁定對來自中國的進口產品同時征收反傾銷稅和反補貼稅。截至2012年2月，美國商務部先后對中國產品發起31次雙反調查，并且對其中24個案件作出了肯定裁決。
2008年9月，河北興茂輪胎有限公司及其美國母公司GPX國際輪胎公司在美國國際貿易法院起訴美國商務部，主張美國商務部在視中國為“非市場經濟國家”的情況下，采用替代國方法同時征收反傾銷稅和反補貼稅，存在雙重救濟。2010年10月，美國國際貿易法院作出判決，支持中方主張。美國商務部上訴至聯邦巡回上訴法院，上訴法院在考察了美國反補貼規則的變遷和在先判例后，于2011年12月19日判決商務部不能在視中國為“非市場經濟國家”的情況下對來自中國的產品征收反補貼稅。⑥這一判決被視作美國對“非市場經濟國家”反補貼調查時代終結的標志，作為一個判例法國家，美國商務部面臨要么承認中國市場經濟地位，要么停止對中國進行反補貼調查，要么推動國內立法程序修改法律的艱難選擇。2012年2月29日，美國貿易代表羅恩·柯克在眾議院聽證會上表示，法院的該項判決損害了美國的貿易執法能力。
眾所周知，啟動立法程序修改法律通常要經過相當長的一段時間，是前述三項選擇中實行起來最困難的。由兩黨分掌的參眾兩院近兩年來在諸如預算、減赤等問題上針鋒相對、勢同水火，卻在短短三個多月的時間就完成了此次法律修訂，實在是意味深長。美國近年經濟復蘇乏力，失業率高啟，在總統大選、兩院部分議席改選的大背景下，美國再次重拾貿易保護主義，以討好美國選民。可以預見，此次的法案修訂將再次掀起美國對中國產品“雙反”調查的。
二、美國關稅法修訂案并不直接違反WTO規則[HT]
中美都是WTO成員，從程序上來看，中國可以到WTO爭端解決機構對美國的修訂法案和之后依據該修訂法案對來自中國的產品同時征收反傾銷稅和反補貼稅的做法提出申訴。但依據WTO規則，中國并沒有把握贏得申訴。
WTO規則本身并沒有禁止將反補貼規則適用于非市場經濟國家。中國《加入議定書》中也沒有申明其他WTO成員不得對中國采取反補貼措施。相反，由于中國《加入議定書》第15條（b）款規定，在一成員根據WTO《補貼與反補貼協定》開展的對華反補貼調查中，如果遇有特殊困難，則該成員可考慮到中國國內現有情況和條件并非總能用作適當基準以確定和衡量補貼利益，轉而適用中國以外的情況和條件。這一規定認可了在轉型過程中，其他成員方可以對中國產品反補貼，同時也允許其他成員在必要時采用替代國方法來確定和衡量補貼利益。因此，美國此次修訂法案授權美國商務部對中國產品按照“非市場經濟國家”方法調查和征稅，本身并不直接違反WTO規則和中國《加入議定書》，雖然在實踐中美國商務部有濫用特殊困難之嫌，但中國難以成功申訴美國此次修法違反其在WTO項下的義務。
進而，中國《加入議定書》第15條允許其他成員在中國入世15年內在對華反傾銷中采用第15條（a）款規定的替代國方法計算正常價值，但也規定了無論如何該替代國方法應在中國入世15年內終止。⑦雖然美國官方的態度是，這一條款并不代表15年后中國在反傾銷中自動獲得市場經濟地位，但在2016年前后，在反傾銷問題上，中美勢必會有一場艱苦博弈。相反，第15條（b）款所規定的反補貼中的替代國使用卻沒有期限限制，這在事實上賦予了有關國家以更大的自由裁量空間。美國這次關稅法修改所確立的對“非市場經濟國家”可以征收反補貼稅的規則，其影響將是長期的。
三、美國對中國進口產品的雙反救濟可能構成雙重救濟[HT]
雖然美國國會修法本身并不違反WTO協定，但美國之后的對華具體雙反措施卻很可能違反WTO規則，突破點就在雙重救濟。而中國可以參考的重要資源是WTO爭端解決上訴機構在中國訴美國的“對來自中國的 產品的反補貼和反傾銷措施”（DS379，以下簡稱“雙反措施案”）⑧中對雙重救濟的認定。
2008年9月19日，中國就美國在2008年6月到8月間對中國標準鋼管、矩形鋼管、復合編織袋和非公路用輪胎采取的反補貼和反傾銷措施，提請WTO爭端解決機構裁決。中國認為，美國商務部使用“非市場經濟主體”方法來裁定反傾銷中的正常價值，同時又對同樣產品裁定反補貼稅，構成雙重救濟，違反了WTO《補貼反補貼協定》、《反傾銷協定》、GATT和中國《加入議定書》的有關規定。⑨由于對專家組2010年10月22日作出的結論不滿，中國又提請上訴機構審議。
《補貼與反補貼協定》第19.3條確立了反補貼的“適當金額”（appropriate amount）要求。⑩2011年3月11日的上訴機構報告闡釋了《補貼與反補貼協定》第19.2、19.3、19.4條的相互關系，并將《補貼與反補貼協定》第10條、第19.1條、第21.1條和第32.1條作為上下文加以分析，認為反補貼稅的目的是為了對造成損害的補貼行為予以救濟，如果對同一補貼行為征收的反補貼稅和反傾銷稅金額總和超過了補貼金額，則就并非“適當”，因此在核定補貼稅時，對已經抵消了該補貼行為的反傾銷稅情況予以考慮的做法才是適當的。
GATT第6.5條明確提到了一成員不得對相同情況重復征收反傾銷與反補貼稅措施。GATT第6.5條規定：“在任何締約方領土的產品至任何其他締約方領土時，不得同時征收反傾銷稅和反補貼稅以補償傾銷或出口補貼所造成的相同情況。”該案專家組從文本主義出發，認為GATT第6.5條只提到“出口補貼”，因此一成員只需要在針對出口補貼進行的反補貼中注意與同時進行的反傾銷的重疊。上訴機構認為這一理解是機械的，而這樣的反向推理不能成立。上訴機構認為“相同情況”（the same situation）才是理解GATT第6.5條的原理及該條未提及國內補貼的關鍵。一般而言，出口補貼會降低出口價格，在用正常價值減出口價格時，由于被減數因補貼變小，出口補貼就被吸收進傾銷幅度，此時同時征收反傾銷稅和反補貼稅就是雙重救濟。而國內補貼同時降低正常價值和出口價格，在傾銷計算中反映不出來，因此對國內補貼可以同時采取反傾銷和反補貼措施，通常并不會構成重復計算。然而，對“非市場經濟國家”而言，在使用替代國制度下，正常價值用的是替代國價格，不含補貼，出口價格則是補貼后的價格，在扣減之后的傾銷幅度就已經包含了補貼部分，此時再征收反補貼稅就會構成雙重救濟。
上訴機構認為，在解釋《補貼與反補貼協定》第19.3條的“適當數額”時，應該將GATT第6條和《反傾銷協定》作為上下文來考慮。WTO各協定之間的解釋要協調一致，成員方在依據某一協定采取行動時應對根據其他協定已經采取的行動予以考慮。要使數額為“適當”，調查機關在核算出反補貼稅適當數額時，不能忽視已征收反傾銷稅對同一補貼的抵消作用，而允許雙重救濟將構成對協定中“適當”原則的規避。而當反補貼稅已經代表了整個補貼數額時，按照同一補貼計算反傾銷稅，同時征稅以去除對國內產業同一損害時，這種反補貼數額是難以“適當的”。在該案中，美國商務部就是因為在對中國的四項涉案產品按照“非市場經濟國家”以替代國計算傾銷的同時，沒有考慮扣減掉其中已經包含的補貼，再加征反補貼稅而敗訴的。
綜上，中國難以證明美國的關稅修訂案不符合WTO規則，但可以就美國在執法中按照“非市場經濟國家”計算補貼過程中的雙重救濟問題提出申訴。如果舉證充分，考慮到爭端解決上訴機構報告對后續案件具有重大影響力，勝訴的幾率還是比較大的。
需要注意的是，上訴機構是在承認一成員可以與“非市場經濟國家”同時適用雙反措施的前提下對具體的傾銷與補貼認定與稅收的征收來分析的。因此，中國在未來針對美國具體“雙反”措施提出申訴時，必須提供充分證據證明美國當局的做法構成了雙重救濟。一方面，出口補貼通常會被吸收進傾銷幅度中，因此通常都需要在反傾銷或反補貼額度上進行抵扣，當然也由于GATT第6.5條直接規定了出口補貼的“雙反”重疊問題，實踐中發生雙重救濟的情況較少，但仍應納入考察。另一方面，對國內補貼往往是在對“非市場經濟國家”的產品反傾銷中使用第三國的替代成本或價格來確定正常價值時，才會產生雙重救濟問題，這是中國所特別需要關注的。作為申訴方，中國需要舉證證明美國商務部和國際貿易法委員會在計算中沒有考慮適當扣減，使得最終反補貼稅的征收不符合《補貼與反補貼協定》第19.3條的“適當數額”要求。以往中國的WTO爭端解決實踐表明，量化證據是申訴與抗辯成功與否的關鍵。B11
四、WTO框架外的短期和長期策略[HT]
如上所述，中國在WTO爭端解決機制的申訴只能針對已經發生的“雙反”救濟，因此只是一種事后的糾錯措施，加之WTO爭端解決程序周期較長，通常需要三年，而即便中國勝訴，美國糾正重疊征稅，也只是面向未來，并無義務退還已經重復征收的那部分反傾銷稅或反補貼稅，所以中國政府、行業協會、企業首先要在強化出口預警的同時面對調查積極應訴，并在具體的貿易調查中調動與中國有相同或相似利益的美國國內產業集團開展游說和配合，努力避免在具體案件中被同時征收反傾銷稅和反補貼稅。
此次美國國會修改《1930年關稅法》，是授權商務部對中國等所謂“非市場經濟國家”反補貼，但這是授權而不是要求，在個案中，是否同時啟動雙反調查及調查的結果還是由美國商務部和美國國際貿易法委員會靈活掌握的。應該說，貿易調查通常反映的只是美國國內某一個或某幾個產業的利益，其中還可能摻雜復雜的政治考慮。而從自身利益出發，美國進口商和使用進口產品加工制造的美國國內下游產業通常并不希望中國出口產品被加征反傾銷稅或反補貼稅。中國完全可以充分調動這些與中國利益相同或相近的美國國內產業開展游說，盡可能避免美國商務部的雙反調查。更重要的是，無論是傾銷還是補貼的確立，抑或征稅幅度的計算，都必須嚴格依據美國國內法，其中的抗辯空間還是很大的，特別是如果有美國 相關國內產業的配合，成功率會大大提高。從以往中國成功應對美國雙反調查的實例來看，積極應訴、團結美國國內相關產業是成功的關鍵。例如，在2009年美國對來自中國的進口緊固件“雙反”調查案中，商務部、地方商務部門、中國機械通用零部件工業協會緊固件專業協會與涉訴企業一方面發揮了“四體聯動”機制的最大效用，一方面與美國當地貿易商、緊固件工業協會進行溝通，成功爭取到它們的支持，大多數美國進口商就在聽證會上為中國產品作無損害抗辯，最后才促使美國國際貿易法委員會作出了無損害裁決。B12可見，面對“雙反”調查，積極應訴，爭取盟友，結合美國國內調查的各要素認真準備材料和抗辯，是最現實可行的短期策略。
從較長時期來看，中國政府和中國企業宜參照美國的市場經濟國家標準調整管理經濟和商業運營的方法，以期取得美國對中國市場經濟地位的承認。誠如前文所言，按照中國《加入議定書》，在2016年以前，WTO成員可以在貿易調查中視中國為“非市場經濟國家”，這是中國為加入世界貿易組織所付出的代價。《加入議定書》第15條（d）款雖然規定，“第15條（a）項（ii）目的規定應在加入之日后15年終止”，但（a）項（ii）目的規定B13不僅限于反傾銷，而且還限于反傾銷中對“非市場經濟主體”的替代國方法。這也是為什么美國官方一直堅持2016年之后中國不能自動獲得市場經濟地位的原因所在，因為第15條（d）款規定的是反傾銷中替代國方法的終止，并非市場經濟地位的給予。但由于有了第15條（d）款，2016年將是中國向美國爭取完全市場經濟地位的好時機。
論文提要：新經濟自由主義強調經濟自由是以自由放任為主，以政府干預為輔。新經濟自由主義論主張政府應從私人財產的單純“守夜人”轉換為經濟自由的“裁判者”等觀點，對我國健全社會主義市場經濟體制具有很強的借鑒意義。本文回顧了哈耶克新自由主義經濟學理論形成的過程，深入研究了哈耶克新自由主義經濟學理論觀點及其貢獻，對哈耶克的新自由主義經濟學的缺陷進行了初步探討。
新經濟自由主義在20世界七十年代以后，在經濟停滯和通貨膨脹同時并存的“滯脹”局面背景下，逐漸得到了經濟界的重視，特別是1972年新經濟自由主義的集大成者弗里德利希·馮·哈耶克獲得諾貝爾經濟學獎，標志著凱恩斯主義的徹底衰落，也標志著經濟自由主義的復興。新經濟自由主義在一定程度上修正了古典和新古典學派的完全自由放任和完全排斥政府干預經濟的主張，強調經濟自由是以自由放任為主，以政府干預為輔。新經濟自由主義論主張政府應從私人財產的單純“守夜人”轉換為經濟自由的“裁判者”。它認可政府在一定限度內對經濟的干預，承認經濟自由不是無限度的自由，應受到法律的制約和保證。無獨有偶，在這之后，中國對計劃經濟體制的改革因社會主義市場經濟體制目標的確立而大大深化。在這偉大變革的時代，為了增進我們對經濟自由主義的洞見，我們在了解和認識當前的新自由主義經濟學時，不能不對20世紀最著名的自由主義者哈耶克的有關理論觀點進行認真地了解和剖析，并通過他的理論認真檢討計劃經濟，就顯得非常必要和饒有興味。
一、哈耶克新自由主義經濟學理論簡述
作為最徹底的新自由主義經濟學家，哈耶克一生進行過兩次捍衛經濟自由主義的理論大論戰和一次新經濟自由主義復興的運動。20世紀三十年代反對凱恩斯國家干預主義經濟學的大論戰和反對市場社會主義的大論戰，以及20世紀七十年代后的新自由主義經濟學的復興運動。哈耶克出版過兩本最重要的，也是最有影響的新自由主義經濟學著作：《通往奴役之路》和《致命的自負》。前一本書是他堅決反對納粹主義、極權主義和集體主義（社會主義）理論的通俗闡釋，也是影響最大的“世紀之作”；而后一本書則是哈耶克畢生探求新自由主義經濟學的“收由之作”。在這本《致命的自負》中，哈耶克依然不改其“斗士本色”，將無法實現“口誅”的“收由大論戰”改作了“筆伐”的“理論大總結”，對社會主義（集體主義）進行了最后的全面批判，對新經濟自由主義進行了簡要地總結性論述。這兩本著作使哈耶克成為了闡釋現代新自由主義經濟學的當然代表。
二、哈耶克新自由主義經濟學的理論貢獻
一般認為，哈耶克在論證市場經濟自發進化過程的問題上做出了一項重要的貢獻，即將秩序的自發性和規則的自發性區別開來。在他看來，保證經濟秩序的自發性并不是問題的根本，因為在某些刻意制定的規則的基礎上，也有可能產生出自發性的整體秩序。因此，真正重要的在于確保規則的自發演進屬性，只有在自發進化過程中存續下來的規則——哈耶克稱為內部規則的基礎上產生的經濟秩序，才是有效率的經濟秩序，并且才與自由主義原則相一致。
（一）進化主義理性論與經濟制度的進化。哈耶克強調分散性的個人知識的重要性。順著這一線索，哈耶克提出了所謂的進化主義理性論。需要指出的是，哈耶克討論的理性指的是一種邏輯推理能力，是一種由一定的前提推論出正確結論的能力。在經濟理論中，理性即指“為達到某些目標而對各種手段的最佳選擇。”主要是對大衛·體漠的繼承，使哈耶克堅持了一種懷疑論的姿態。為了說明他立足于人的本能和本性而不可避免要涉及到的個人主義的“利己主義”或者“自私”，他認為由于人們普遍相信個人主義是證明和鼓勵人們自私的，這是那么多人不喜歡它的主要原因之一；又由于實際知識的困難在這里所引起的混亂，所以我們必須仔細考察其所作假設的內涵。他認為，理性認識不是知識的全部，文明發展史向我們表明：除了理性知識以外，還存在著另一類經驗性的知識。作為總和的知識這個概念，其恰當的對照物應當是一切人類實踐活動。
經濟制度的選擇以及由此產生的秩序進化，直接源于人們的經驗性實踐活動。由于人們在經濟活動中碰巧改變了規則，因此使得該群體的知識分工更為發達，并在變化和未知的環境中呈現出更強的適應性，在與其他群體的競爭中愈來愈強、蒸蒸日上。當然，這個進化過程并不是直線式的，而是在包含著不同秩序的領域不斷“試驗”的結果。在進化過程中并不存在試驗的意圖，它類似于遺傳變異，其作用也大體相同。規則的變化是由歷史機遇引起的。
（二）經濟自由與市場秩序。哈耶克認為，自發出現的市場經濟秩序，是社會經濟自發進化過程的最新進展，是迄今為止人類社會出現過的最有效率的一種經濟結構體系。作為一種“相對晚近的產物……，（市場秩序）是在對各種行為的習慣方式進行選擇中逐漸產生的。這些新的規則得以傳播，……是因為它們使遵守規則的群體能夠更成功地繁衍生息，并且能夠把外人也吸收進來。”相對于其他經濟秩序，尤其是集中性的計劃經濟秩序，這種秩序的效率優勢就在于它能保證該群體更有效地發現和利用分散性的個人知識，從而取得競爭優勢。
在哈耶克看來，市場經濟秩序之所以具有效率優勢，就在于它賦予了經濟主體以擁有活動的私域，并相應擁有經濟自由。市場經濟本質上必定是一種賦予經濟個體以自由的制度，市場經濟活動的本質必定是一種發揮經濟個體主動性，并在整體上顯現出自發競爭態勢的過程。正是在這里，哈耶克的市場經濟理論與自由主義相互勾連起來。
哈耶克對新自由主義經濟學，或者說對于古典經濟自由主義的進一步闡發主要在以下方面：一是將新自由主義經濟學放在古典經濟自由主義基礎上，并且以個人主義作為經濟自由主義的基本出發點與基本概念來闡述；二是著重從知識和信用角度論證市場經濟的合理性；三是從批判社會主義的角度來反證新自由主義經濟學主張的合理性。
對于市場秩序的效率優勢，哈耶克認為，只要不存在各種不正當的強制，經濟自由就趨向于造就出一種競爭的事態，這種競爭不同于完全競爭，而是一種不斷逼近完全競爭均衡態的過程。在這個過程中，經濟個體力圖尋找一種最佳的方式，以保證最有效地利用其所擁有的專有性知識。不僅如此，自發產生的價格信號也具有十分優越的信息交流功能，它能用最簡短的形式將最重要的信息在經濟個體間傳遞，并且只傳遞給相關經濟當事人。相對價格變動反映了各種生產資源的相對重要性，經濟主體只需要了解這一點，而無須過問導致這種相對重要性變化的背后原因，就能夠做出正確的經濟選擇。在哈耶克看來，市場經濟的價格和競爭機制近乎完美，即使它存在某些缺陷，也會隨著歷史的演變而自我修復和調整，并不需要人為的整合，經驗的積累和不斷的完善可以使社會自生自發的繁榮，這就是哈耶克追求的“自生自發秩序”。
三、哈耶克新自由主義經濟學的缺陷
無可否認，哈耶克對于新自由主義經濟學的復興和發展的確具有重要的作用，哈耶克在當前這個內容龐雜的新自由主義運動中還是有其獨特性的。但我們也不是一味贊同哈耶克所有新自由主義經濟學的各種觀點。
（一）認識論、方法論方面的缺陷。首先，哈耶克的新自由主義經濟學是以脆弱的主觀主義為基礎的。在哈耶克看來，生活于同一個社會共同體內部的個人的觀念分類系統大致相同，因此不同的個人才能夠理解彼此的行為的含義；同樣道理，社會科學家也因此能夠從外部分析其他個人的行為方式，并以之為要素組成一種關于社會關系整體的理解圖示。顯然，這種外部分析也是以主觀主義為基本立場的，因為它也把個人行為的主觀方面（在哈耶克那里個人行為進一步被簡化還原為個人觀念）一一作為研究的起點。其次，自相矛盾的懷疑主義立場。一個明顯的事實是，哈耶克所主張的這種有限認識論立場最終都有明確的規范性結論。無論是強調習俗和傳統的優先地位，還是強調模式（秩序）預測，其真正用意都是在于捍衛傳統自由主義，或更確切地講，是對私有財產，尤其是資本主義私有財產建制提供辯護和證明。通過這種認識論論證，哈耶克試圖為既有的私有財產制度提供一個可靠的理論基礎。不可否認，這種有限認識論是哈耶克批判其他若干理論的一柄利刃。尤其在社會主義陣營瓦解以后，哈耶克更是因此被一些人視為嚴謹的學者和自由主義旗手的典范結合。然而不幸的是，哈耶克的這柄利刃是雙面的，在有效話難他人的同時，有限知識論也破壞了哈耶克自己所主張的自由主義理論體系。
（二）自發秩序理論方面的缺陷。哈耶克基本上把他所主張的自由主義理想和資本主義市場經濟秩序重疊起來。這樣，他的所有理論探討和論證實際上也構成了對資本主義市場經濟制度的一個辯護。然而，哈耶克的這種辯護并不成功。首先，市場經濟自發進化的不純粹性。哈耶克認為，作為資本主義市場經濟秩序基礎的，只能是那些在進化過程中自發生成的規則，而不是那些刻意設計的規則。他在這里強調的當然是那些起源于個人之間相互協調行為的習慣性規則，這些習慣性規則是眾多自利的個人在做出各種相互獨立的決策時無意產生的結果，在生成這些習慣性規則的過程中，偶然性和必然性共同發揮著作用：在起點的決定問題上，偶然性占據了主導地位，而一旦起點確定后，必然性將最終造就出一種均衡態。然而不幸的是，哈耶克這種個人主義式的論證并不成功，市場經濟規則的出現和維持離不開某種市場以外的強制力量的推動和實施。其次，自由主義原則含義模糊。在《自由秩序原理》中，哈耶克給出了自由的、始終存在著一個人按其自己的決定和計劃行事的可能性；此狀態與一人必須屈從于另一人的意志的狀態適成對照。在這里，自由概念的準確界定依賴于強制概念的確定。由于強制概念的混亂，哈耶克的這個定義沒有什么確定的含義，它根本無法對社會關系的性質做出判斷。
總之，我們應該以科學的態度來分析和看待哈耶克的觀點和政策主張，擯棄其錯誤和糟粕，吸取其具有一定合理性和啟發借鑒意義的思想，為發展社會主義市場經濟服務。
參考文獻：
[1]鄧正來.規則·秩序·無知-關于哈耶克自由主義的研究[M].2004.166.
關鍵詞：市場經濟；法制建設；必要性；途徑
市場經濟就是指通過市場體系對市場資源進行優化利用與配置，應充分發揮價格、競爭、供求在經濟運行中的重要作用，使市場在資源配置中起決定作用，從而激發市場活力，促進生產經營活動。但是這種市場的自發調節并非是無規則、隨意而為的，經濟規律的運行要在一定的制度框架下進行，要有法制的保障才能真正發揮其積極的作用，這也是市場經濟本身的內在要求。通過立法、執法和司法以及法律服務調整經濟關系，創造良好的經濟運行環境，并在宏觀上對市場進行調控，確保市場經濟繁榮富有生機。
一、市場經濟法制建設的必要性
（一）確保市場經濟主體自主性的必然要求
市場經濟運行發展當中最重要的影響因素就是運行主體。我國市場經濟是以公有制為主體，多種所有制經濟共同發展的經濟體系，對市場經濟主體相應自主性要保持認同與尊重。要保障經濟主體的自主地位，必須通過完善的法律制度來保障，使經濟主體能夠獨立的、以自己的意志從事生產經營活動，不受其他因素的制約。同時，還需要借助法律與法規對產權與資格進行界定與明確，這樣才能建立更加規范有秩序的市場環境，才能通過市場主體的管控規范各項經營活動，確保市場經濟體系運行更加穩定。
（二）宏觀調控得以有效實施的重要保障
市場經濟可以對資源進行科學優化配置，但同時不能回避的是其本身也具有風險性，需要我們進行相應的宏觀調控，這也是中國特色的社會主義市場經濟的重要特征。既要發揮市場基礎性作用又要掌握好宏觀調控的制度，不能隨意的主觀臆斷。要通過法律制度的設定來進行規范，減少和規避經濟發展中的風險，這有助于確保經濟得以穩定、持續發展，使調控更加規范化、制度化，也使政府職能與權限界定更加清晰，防止政府部門直接干預市場經濟運作。此外，通過法制的約束，還能將國家宏觀調控模式確定下來，確保宏觀調控有效實施。
（三）保障市場經濟具有開放性
當前，市場經濟開放性主要是指對市場體系的開放，并沒有完全實現全球化開放。經濟全球化背景下，各國文化、經濟相互滲透，建立資源發展型開放經濟是必然，應對這一過程中可能出現的各種問題需要有一個完善的法律制度體系做保障。例如交易規則的制定、糾紛爭端的管轄等一系列新的問題都會顯現出來，市場活動中需要有一定的規則去遵守，這樣才能使市場主體能夠平等地參與到市場經濟中來，消除地方保護主義，特權主義，依靠法律和制度的規范來保證市場的開放性和市場的健康有序運行。
（四）保證市場經濟公正、公平
法治化的市場經濟運行需要依賴競爭體系，但是競爭必須有公正、公開的平臺以及多方面的競爭對手，一些市場主體為了實現自身利益最大化，往往出現不良的競爭或者違規手段。在出現了爭端和糾紛的時候必須通過法制建設對其進行規范與調節，通過法制規范政府、企業、社會組織和個人等的行為，保障市場經濟高效運行、健康發展。為此，2014年國務院下發《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》適應了我國建設法治市場經濟的客觀趨勢，突出了依法監管建設法治化市場環境的新要求。
二、對社會主義市場經濟與法制建設關系的再認識
市場經濟本身就是一種自由交易，在這一過程中，交易想要順利的完成就必須要有一定的規則，而這些規則也是市場主體所能共同遵守，并有相應的強制力去保證實施，這些規則和制度的建立就是通過法制建設去實現的，通過這些法律和制度的建設可以去調整經濟關系，可以去規范市場行為，甚至是指導和推動經濟運行，使市場經濟在法治的軌道上健康有序發展。具體來看，包括以下兩個方面：
（一）市場經濟與法制互為調節與聯動
市場經濟發展遵循自身規律，并且與法制互為調節與聯動關系，這是對經濟秩序有效維護的重要手段。從市場經濟本身發展的屬性上看，經濟活動逐漸呈現出市場化以及開放性、多元化等。市場主體間的競爭日趨激烈，宏觀調控逐漸體現出間接化，社會保障的規范化以及經濟運行的法制化等，這些包含的所有特征都需要借助法制途徑體現出來，并加以規范與引導，否則，市場經濟建設將過于分散，缺乏利益與規范保障。市場經濟條件下的自發調節經濟關系以及經濟秩序的維護方法有很多，不管哪種方法，法制建設在其中發揮的作用都是無可替代的。而行政手段、經濟手段等都是在參考法律規范基礎上開展，都要在法制制度均衡下有序進行。
（二）法制作用于市場經濟
法制具有很強的指引性、規范性、公平性、強制性以及懲戒性，這些特性決定了法制對于市場經濟作用是多層次的、全方位的。從微觀上看，法制建設能夠為市場經濟建設指引航道，為其提供基本準則，防止出現各種行為糾紛或者惡性事件、違法犯罪行為等，能夠在對這些行為進行打擊與嚴懲，起到警示作用。從宏觀上看，法律還可以對市場經濟缺席情況進行規范，作出前瞻性的立法，更好的對市場經濟發展方向進行引導；還能在市場經濟條件下進行宏觀調控，對宏觀調控主體的權利與義務進行界定與均衡，進而將市場經濟自身特征與內在運行規律法制化與規律化。由此可見，充分認識市場經濟與法制建設間的關系以及兩者的相互作用是非常重要的。需要從全局把握，強化對法制的建設與執行，使各項法律法規能夠相互滲透、相互配合，共同促進社會主義市場經濟的運行與發展。
三、我國市場經濟法制建設對策選擇
我國全面改革已經進入一個新的歷史階段，經濟社會和市場經濟的發展也面臨著新的機遇和挑戰。特別是隨著國內外環境的變化，更加要求我們自覺運用法治思維和法律手段解決市場經濟發展中的深層次矛盾和突出問題，保障市場經濟有序發展。同時，我國的法制建設更要根據我國的實際情況與需求，建設有中國特色的社會主義法制體系，特色化的市場經濟法制，不能全部借鑒或者照搬西方制度譺訛。
（一）加強構建和完善市場經濟秩序立法
首先，用法律劃清政府與市場邊界，加快市場主導的經濟轉型。在法制面強化市場自由性，構建市場經濟管控法規，確保企業經營體系能科學、合理轉換，減少行政干預，使各項生產經營活動更加自由、舒心的開展，實現政府與市場、政府與企業關系的定型化、制度化。其次，用法律釋放社會資本活力。將市場經濟活力增強，通過加強法制建設實現市場統一，將地方保護主義打破，減少市場出現分割與分權的情況，減少市場中的人為阻力確保市場經濟活動有法可依。例如修改完善企業國有資產法律法規、公共資源配置法律法規、市場監管法律法規，形成市場決定資源配置的法制規范,為拓寬社會資本發展空間提供法律保障；加強知識產權立法，組建知識產權法院，逐步實現知識產權保護與國際接軌，用法律促進和保障創業創新。最后，要保持一定的開放性與公正性。人與人之間是平等的，都可以參與到市場競爭中來，充分借鑒“引進來、走出去”的理念，借鑒、繼承與發展先進的事物。此外，建立科學、有效的法制、法規體系，防止出現不公平或者壟斷競爭，為市場主體提供更加自由的競爭平臺。這就要求我們要大力加強立法工作，包括市場主體法律制度、市場運行法律制度、宏觀調控法律制度、社會保障法律制度、對外經貿法律制度、爭訟程序法律制度等，特別是盡快彌補法律法規缺位的情形，細化現有的法律制度規定，使其更具有操作性，保證生產經營活動在正確的軌道上有序運行。
（二）加強市場經濟法制執行與監督
在不斷對法律制度進行完善，為法制建設提供科學的平臺的基礎上，確保法律制度得到嚴格的執行。當前，市場經濟管理當中，依然存在一些違法或者執法不嚴的情況，加強市場經濟法律執行監督顯得尤為重要。首先，需要加強對市場經濟法制的推廣與宣傳，將公民法制意識增強。在市場經濟發展下，不斷出臺針對性的新法規，增強民主觀念與法制觀念。其次，要強化經濟主體活動執行監督力度，使司法的公正得以維護，將執法水平提高，確保法律嚴格落實。特別是要注重提高政法工作人員的專業素養。最后，強化司法機關職能作用，使司法制度得以完善，使司法執行部門檢察權與審判權得以保證，及時糾正市場主體經營活動出現的地方保護主義。同時，加強對司法體系的構建，增強市場公平性與公開性，使市場主體經濟利益得以保障。
（三）打破市場經濟法制的法律實證主義定性
現代化法制形式中的合理，僅是一種單方面的“預期”，并不是“形式化”的追求，但事實上，非理性觀點中絕對性與教條性追求現代化法制，都會造成現代法制過于形式化。這種情況下，使用辯證思維較為重要，讓非正式準則成為相關行為的“預期”。由此，法制合理化是一個過程，需要科學規范與界定，才能將其作為法制建設的重要資源。除此之外，在完善市場經濟法制的時候也應特別關注對舶來法學的吸收和借鑒，一定要從我國的具體國情出發，依據我國經濟社會發展的實際情況，要符合我國市場經濟發展狀況，客觀、嚴謹的加以借鑒和吸收，切不可盲目照搬。
（四）提高法律服務水平滿足市場經濟發展需求
市場經濟的特征：自主性、平等性、競爭性、開放性、有序性
自主性。市場經濟是一種自主經濟。具有經營自主性的企業是市場經濟存在的前提。
平等性。市場經濟是平等的經濟，它只承認等價交換，不承認任何超市場的特權。在商品交換中通行的平等關系是市場經濟運行的基本規則。
競爭性。市場經濟是竟爭經濟。競爭是市場經濟存在和發展的內在動力機制。因而在市場經濟活動中機會和風險是并存的。
開放性。市場經濟是開放性經濟。企業為了獲取利潤。實現產品的價值，會不遺余力地開拓市場。開放性是市場經濟發展的本性。
有序性。有序性需要法律約束。健全的法制是市場經濟存在和發展的內在要求。
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[關鍵詞]市場經濟 法律 建設
一、市場經濟的形成與發展
市場經濟是隨著近代資本主義生產關系的產生,并出現了權利本位、契約自由、法人制度等重要的法權關系和法治狀態的情況下正式形成的。資本主義社會的權利本位實質上是私權本位,也就是主張絕對私有權及私有財產神圣不可侵犯,把私權和私利作為推動人們從事一切活動和交往的原動力。這既給資本主義經濟注入了活力,也是資本主義社會一切弊端的淵源。
發達的市場經濟經是由自由經濟向壟斷經濟發展的,由于自由資本主義時期的私權本位被壟斷資本主義時期的社會本位或團體本位所補充,絕對私有權受到一定的限制,契約自由原則也因團體契約和法規限制而有所修正,過錯責任原則也因無過失賠償之成立而受到沖擊,但是市場經濟的存在和發展的法治條件得到了進一步的加強,市場經濟越來越需求對法律。
二、現代市場經濟與法律
市場經濟運行的價值規律所體現的社會必要勞動時間決定商品價值以及商品交換的等價原則和競爭機制決定了商品和市場都是天生的平等派,都是自由、民主的載體,都要求體現公開、公平、公正。而法律為市場交易行為和整個經濟發展提供一種穩定、明確、普遍的準則和模式,也提供一種平等、自由、公正、公開的空間和條件。 市場經濟是法制經濟,法律能保證市場經濟的有效運行。
1. 法律能規范市場經濟主體的經濟行為
市場經濟主體是經營企業,企業自主經營需要法律保證,在自主經營過程中的行為也需要法律來規范。
2. 法律能構筑維系市場運行的規則
市場經濟的基礎是市場,市場的運行就是市場經濟的運轉,而市場運行的各種規則需要法律手段來加以規定。法律手段具有嚴密性、規范性、公開性,以及國家的法制性和相對穩定性等特點,可以從根本上規范經濟和社會生活運行。
3. 法律能保障市場的公平競爭
市場經濟的核心是公平競爭。公平競爭就是自由、等價交換。商品生產者要平等、自主、自由地等價交換,進行公平競爭,就需要法律保障。同樣,消費者為了維護自己的合法權益,也要求法律保護。
4. 法律能確認保護市場經濟的契約性
市場經濟的具體行為,主要是通過市場主體之間經過自由、平等的協商訂立新的契約來進行的。契約是市場的法律原形,市場經濟最主要的法律特征就是經濟關系的契約化。
5. 法律可以強制體現市場經濟的一般性和特殊性
市場經濟的一般性表現為在每個市場經濟國家都發揮作用的一般規律。這些規律一旦為人們所認識,就將在理性角度上需要用法律來規范,使遵循經濟規律成為具有法律性質的行為。市場經濟的特殊性反映在社會制度的本質特征,體現一定歷史時期社會制度的要求。
市場經濟是自主性的經濟,即承認和尊重市場的意志自主性。這就要求用法律確認市場主體資格,明確產權,充分尊重和平等保護各類市場主體的財產權及其意志自由。同時,規定市場主體行使權利的方法、原則和保障權利的程序。如果沒有法律的保障,市場主體的財產權以及其他權利就無法實現。
三、社會主義市場經濟與法律
社會主義市場經濟也存在效率與公平這一人類物質生產與生活的固有矛盾,然而可以通過改革來保持和發揮出的社會主義制度的優越性和生命力進而解決這一矛盾,改革開放30多年來,我國一直在根據國情來權衡公平與效率,既不單純追求公平也不過度強調效率而忽視公平。
大力發展社會主義市場經濟,建立充滿生機和活力的市場經濟運行機制,需要與之相適應的法律體系。市場在發展,各種新的經濟關系層也不窮,日益錯綜復雜,如不事先加以規范和調控,就可能對市場經濟造成巨大的沖擊和危害。因此法制建設也要不斷發展和變革才能滿足市場的需要,同時立法還要有預見性、超前性。但在我國的國情下,法制建設必須以解放和發展生產力、促進經濟建設為中心,來推動社會全面進步。適應市場經濟發展的成熟法律,作為規范經濟關系的具體手段,具有世界通用性,我們應當勇于吸收和借鑒市場經濟發達國家和地區的成功經驗,加以改進以適應我國市場經濟發展的實際情況。
四、市場經濟下的腐敗問題與法制建設
市場經濟體制要求打破以政府為中心、以計劃命令為手段的經濟模式,將市場作為經濟活動的中心,將經濟規律作為市場運營的準則。由此,政府對經濟的管理,必須由直接的微觀管理,轉變為制定戰略計劃、確立市場規則、向市場主體提供服務、促進市場發育,維護市場秩序的以宏觀、間接管理為主的宏觀微觀相結合的管理。因此在具有自發性、盲目性、時滯性、波動性等非有序化傾向和強調本位物質利益的市場經濟下,容易滋生拜金主義和利己主義,也就是容易產生腐敗現象。但是各國歷史經驗可以表明腐敗的產生是不可能避免的。能夠有效遏止腐敗現象的方法之一就是健全法律體制。
參考文獻:
[1] 李昌麒:《經濟法學》(第二版)[M].北京政法大學出版社,2002.
［關鍵詞］市場經濟;經濟倫理;倫理道德
一、市場經濟與社會主義市場經濟
市場經濟是由生產力發展水平和不同利益決定的經濟形式。這種規定性是不同社會和經濟制度下市場經濟的共性或普遍性;不同的社會制度條件使得市場經濟的發展具有不同的特征，這體現為市場經濟在不同社會條件下的特殊性。我國目前的經濟是社會主義市場經濟。除了具有市場經濟的普遍特征外，它還有自己的特點:公有制是占主導地位，實現共同富裕的目標是國家實施強有力的宏觀調控。道德作為調整人與人之間關系行為的總和，直接反映了社會生產中人與社會生活的關系。它與社會結構、尤其是經濟結構密切相關。20世紀80年代以來，隨著中國社會主義市場經濟體制的逐步建立，人們的社會生活在各個領域發生了翻天覆地的變化。
二、倫理道德
特定的倫理道德只是某個時代基于特定民族精神的一種有關人與人關系的一種規定，不同時代不同民族有不同的倫理道德。不同民族倫理道德可能某種程度上不盡相同，并且沒有一個客觀的評價標準，特定的倫理道德只能對應于特定的民族來解釋，這有一種內在的民族的獨特的個體性的自在價值。柏拉圖主義傾向者認為:倫理道德是一種絕對理念，是一種存在于宇宙中的客觀的一種絕對的善，一種人類行為，無論哪個時代哪個民族必須遵守的唯一的善的標準，方式是比較唯一的。倫理思想是儒家思想的核心，與哲學和政治思想相結合，形成了完整的理論體系。儒家倫理在中國的影響是最深刻的，重視探討道德的本源。孔子一方面強調“天命”是道德的本源，另一方面也提出“性相近也，習相遠也”的命題，也承認后天學習對個人道德品質形成的作用。雖然孟子也談到“天命”，但他認為道德的起源主要是人性本善，試圖從人與人的心理和生理方面找到道德的本質和起源。荀子拒絕“天命”的作用，并提出“明于天人之分”，并將道德視為人性邪惡的結果。人們認為，禮義道德是“養人之欲，給人以求”，并將道德與人們的物質需求聯系起來。后來，中庸將命運理論與孟和荀的抽象人性進行了融合，并提出:“天命之謂性，率性之謂道，修道之謂教”。漢代以后，儒家繼承人對道德本質和起源的討論基本圍繞著這些命題。重義輕利。儒家思想一直把“利益”視為個人的自身利益，與義相對立，強調道德原則和規范對人的行為的指導作用。孔子主張“見利思義”、“見得思義”。孟子更是只談仁義，不談利益。即使認為義與利是“人之兩有”的荀子，也是強調義，認為“保利棄義謂之至賊”。在他們看來，只有通過強調正義才能使雙方都受益，如果他們有利可圖，他們就會失去雙方。儒家主張“孔曰成仁”和“孟曰取義”，倡導奮斗精神和道德奉獻精神。孔子仁愛的倫理體系包括孝道，忠誠和信仰等道德。強調道德的社會作用。孔子認為:“道之以德，齊之以禮”可以使人們理解羞恥，自覺遵守社會秩序和道德標準。孟軻提出由“不忍人之心”，發而為“不忍人之政”，“認為把人心中的仁、義、禮、智四端，“擴而充之”，就能實行仁政”。［1］在他看來，道德是政治和法律的基礎和基礎。
三、倫理道德在市場經濟中的運行
(一)倫理道德在中西方市場經濟中的發展
中國傳統文化以儒家文化為基石，儒家倫理經過時代的演化為中國社會的經濟生活、政治生活以及精神生活提供了堅實的理論基礎。在中國經濟歷史發展的長河中，不乏以儒學為范例的古代經濟人的形象，其中以徽商為代表，以“賈而好儒”為主張，以“業儒入仕”為最終理想，以儒學的處世之道為其經營從商之道，體現出不為世俗、蠅頭小利所困擾的價值追求。荀子提出“先義后利”為儒家經濟活動的核心精神價值，在經濟活動中，儒家對道德的基本要求都得以體現。“君子愛財，取之有道”其中“道”為精髓之所在，其道也就是“義”，“義”在精神層次比“誠”更具有道德要求，要想經濟活動有效運轉，對“義”的追求就是商業經濟活動中運轉的關鍵所在。義與誠相輔相成，使平等互利充分體現在經濟商業活動中，經濟人在進行經濟活動中，都互相承擔起對社會所應承擔的責任。儒家倫理在推動經濟文明進步發展中發揮了核心的作用，體現出了儒家倫理在現實時代經濟演變中不可或缺的位置。“如果一個社會的經濟發展成果不能真正分流到大眾手中，那么它在道義上將是不得人心的，而且是有風險的，因為它注定要威脅社會穩定。”［2］比較抽象地說，經濟學是產生于人類對欲望的無限追求以及對稀缺性物品的選擇所產生的學說，是以稀缺性和資產概念為基礎的研究范式，倫理學是以善、正義、義務等人性道德概念為基礎的研究，其實這兩大學科是同源相通的。在現代經濟《國富論》創立之前，經濟中的倫理道德思考在一些西方哲學家以及神學家的著作中已經開始萌芽了。亞當斯密作為一名倫理學集大成者，他率先從哲學領域和經濟學領域兩個方向開始探究經濟學中產生的倫理問題。在他看來，六種自然動機產生的自愛、對自由的追求、正義感、勞動習慣以及交換傾向所推動的。［3］社會機制各方面的調試使利益相關系的雙方在面對利益沖突時不至于出現明顯的對立，從而在產生追求自身利益行為的同時，也能兼顧到其他利益相關方的利益。
(二)倫理道德對市場經濟的作用
從關系來看，倫理道德可以為市場經濟的發展提供理論支撐，倫理道德即使經濟得到了快速的發展，又使得使公眾在心態上得以平衡。當政府將市場經濟發展定為快速發展目標時，就必須得到民眾的支持，以及社會團體的理解，使參與市場經濟的每一個人都能以平和的心態參與到市場經濟中，以保持市場經濟的穩定發展，從而維持社會秩序的穩定。由此可以得出結論，無論任何一個社會集體選擇的經濟制度，都需要倫理道德對其進行支撐，以理論作為基礎，對當時的市場經濟情況進行調試以及說明。如果缺乏倫理道德理論基礎對其市場經濟的支撐，市場經濟的發展以及社會建設都會出現不同程度的紊亂。［4］這其實也就告訴我們提供理論支撐是市場經濟穩定發展的內部要求，也就是說市場經濟需要道德倫理為其提供合法性和正當性證明，這是以理性道德引導市場經濟的哲學基礎。我們對社會主義市場經濟的選擇，也就意味著對傳統經濟體制的放棄，同時我們也就要以科學的倫理道德思想理論作為基礎，從而使社會主義市場經濟得到更好的發展。基本在社會經濟發展的任何時期都需要與其相符的機制進行調節，對于社會主義市場經濟的發展，從實際內容來看基本依靠市場調節對資源配置的基礎性作用，以“一只看不見的手”也就是政府進行輔助調節。在這種調節機制之外其實還有另外一種機制也能起到調節作用，我們可以將其稱之為習慣或道義調節，從本質上來說這就是倫理調節。這種調節方式是以倫理道德作為發力點來給予市場經濟良性運轉的支撐，即習慣來自于群體行為，這種群體行為的基礎是群體道義，而這種道義又為習慣的存在提供合理性。諾斯就這一問題進行研究之后指出，即使是在最成熟的經濟體中我們也能看到經濟個體在其體系中運動時，多數情況是按照體系內部的不成文的習慣在走，而不是已經規定好的文字章程。就中國目前的現實情況，還有許多地方和層面是市場和政府調節覆蓋不到的。比如說目前處于國民經濟發展邊緣地帶的廣大鄉村地區，這些地區由于經濟發展仍處于半自然經濟狀態，商品經濟仍然未有充足長效的發展，因此政府的控制力不是那么強健，這些地方的經濟狀況很大程度上是要靠原本就已經存在且極為根深蒂固的倫理關系來進行調節。不僅如此，即便是城市里面的經濟活動也存在著大量倫理調節的空間，比如親屬關系、師生關系、朋友關系等等，這些個體之間不存在明顯的經濟交易關系，自然也就不受市場和政府調節的影響。再者純粹的市場經濟會導致貧富差距極化，這不利于社會的長遠發展，為了保障社會的公平正義也可以借助道德的力量對人們的收入進行調節。
四、市場經濟需要倫理道德的引導是自然趨勢
市場經濟呼喚道德規則的參與。一方面信用和契約是根植于市場經濟深層運行的“基礎性材料”，缺乏這些倫理規范的約束市場經濟將會野蠻生長，各種病態的競爭方式會極大增加市場經濟運行的成本、降低市場經濟運行的效率。正如諾斯所說:“一個有效率的市場制度，除了需要一個有效的產權和法律制度相配合之外，還需要在誠實、正直、合作、公平、正義等方面有良好道德的人去操作這個市場”。［5］另一方面，過度的資本逐利性會引發極端個人主義和危險的拜金主義等不良現象，從而危及社會良性發展的道德根基。綜合這兩方面來看，我們在進一步補充現代市場經濟得以順暢運行的缺因時，必須輔之以與之相匹配的道德約束框架。這實際上是要求我們在注重物質生產生活方式的更新提升的同時，也要培養形成與現代社會相適應的思想理念和思維方式，這是滿足我們精神需要的重要途徑選擇。市場經濟如果處于絕對的自由狀態，那將導致叢林法則盛行，強者將攫取絕大多數的社會資源使弱者無立錐之地，這樣的馬太效應不僅讓市場經濟所倡導的自由原則最終走向自身的對立面———壟斷，阻礙市場經濟的正常運行;而且巨大的貧富裂痕也會撕裂社會的整體性，造成深層次的群體沖突從而危及社會穩定，損害市場經濟長遠發展的社會環境。市場經濟應該包含道德內涵，這種道德內涵應該是帶有社會的整體屬性，它是從整個社會的利益出發去考慮經濟效果。這就要求我們的經濟成果應該是創造性的，是有益于社會整體發展的，而不僅僅是單純的為了追求短期的經濟指標。市場經濟和道德建設不是二元的而是一體兩面的，兩者之間相互影響，相互滲透，市場經濟規則能夠影響道德規范的形成，而道德規范可以引導經濟運行。社會主義市場經濟制度的建立對于社會主義新道德的形成是具有多方面作用的，它的運行規則可以有效引導人們的經濟行為。新的行為規范必然產生新的道德內涵，也需要新的道德依據。社會主義市場經濟需要社會主義道德規范與之相匹配。“富與貴，是人之所欲也;不以其道得之，不處也。貧與賤，是人之所惡也;不以其道得之，不去也。”(《論語》)君子愛財取之有道，這是中國傳統“義利觀”的鮮明闡釋，也能從中看出與傳統經濟形式相匹配的道德取向。我們在推動社會主義市場經濟大繁榮大發展的過程中不僅要注重從經濟層面去解決那些制約發展的機制性問題，更應當注重從智力基礎方面給予經濟發展以更充足的創新動力。創新離不開提高全民族科學技術和思想道德方面的素質。只有實現精神和物質雙重層面的聯合互動，才能從最根本上實現市場經濟的又好又快發展。市場經濟參與主體經常為了實現參與主體本身利益最大化而扭曲正常的經濟規則，甚至在局部引發劣幣驅逐良幣的不良現象。因此合乎競爭規則的競爭行為使得商家要有經濟道德上的底線意識，而不能僅僅只追尋自身物質利益的最大化，必須根據市場的需要不斷地挑戰自身商品的實用性，提高自身商業道德水平，主動抵制市場中原生性的虛假行為和道德欺騙，共同打造一個風清氣正的經濟道德環境，從而推動經濟建設和道德建設的有機統一。
