時間：2023-09-25 11:30:12
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場監管研究，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：新常態；民營企業；市場監管
1相關概念的界定
1.1新常態
現階段，“新常態“成為了我國經濟發展在這一階段性的代名詞。“新”是嶄新，與舊的、過去的相反，“常態”是指一種相對平穩的狀態，新常態就是一種新的相對穩定的一個狀態。民營企業必須以這個新的階段性特征為立足點，適應新常態，實現民營經濟轉型升級。
1.2民營企業
民營企業這一概念是在中國經濟體制改革的過程中產生的，所以“民營”具有濃厚的中國特色。民營等同于“非國營”，是一種利用民間資本進行經營的一種經營方式。民營企業是指非國有國營的企業。
1.3市場監管
市場監管是指政府或具有市場管理職能的組織，依法對市場主體及其交易實施監督和管理的行為。
2新常態下民營企業轉型升級中市場監管存在的問題
從監管主體上看，監督主體不明確導致職責不明、互相撕皮的問題。在監督體系方面，自上而下的監督強化，平行監督和自下而上的監督薄弱，造成監督不力。從監管方式上看，存在監管方式單一的問題。由于我國地區差異性較大，單一的監管方式很難適應新常態對民營企業發展的需要。新常態下降低市場準入門檻后，企業的數量確實有大幅增長，但是有許多的企業是有名無實，這些企業對政府市場監管加大了難度。從監管過程來看，存在事前認識不足，事后監管不嚴的問題。工商登記制度改革之后，大大降低了準入門檻，很多企業認為只要辦理了營業執照就可以營業，行政許可沒那么重要。降低市場準入門檻，絕不是完全開放。監管不嚴將直接導致市場體系的混亂，嚴重阻礙經濟的發展。
3市場監管不力的原因
1）監管部門崗位設置不合理。十以來，我國政府進行了新的行政機構改革，對政府職能提出了更高的要求。然而，政府職能轉變不是一蹴而就的。當前，政府服務意識不斷提高，但仍有些地區監管部門崗位設置不合理，出現交叉管理和重復管理的現象。2）監管體制不健全。面對國際、國內經濟新常態的的形勢，我國民營企業必須加快轉型升級步伐。但是政府在市場監管的某些政策方面還沒有完全適應新常態，有些原定政策已經不適用于轉型升級中的民營企業。3）前期培訓不足。在改革的新階段，不論企業還是監管部門都需要對新常態下的改革充分的認識，進行前期培訓。企業年鑒制度的取消，使得許多的企業對于年報并不重視，而往往出現漏報情況。隨著新常態的到來，政府應加大對企業和政府人員的前期培訓，增強企業和監管人員的管理意識。
4措施
4.1完善監管部門崗位設置。市場監管部門要以國家的法律法規為依據，避免出現機構臃腫、一崗多人的現象。監管部門必須制定相關的制度，包括事前、事中、事后全套的監管措施，并將不同的職責分配于不同的崗位，各盡其職，各負其責。4.2創新市場監管方式。創新市場監管方式就是要從正反兩方面入手。一方面，監管部門對民營企業的市場行為進行嚴管，快速地對市場信息做出反應，并且要有及時處理緊急情況的能力；另一方面，要健全激勵機制，對于一些民營企業的規范合理的市場交易行為應給予一定的獎勵，以鼓舞其他企業向它們看齊。4.3加大民營企業和政府部門的培訓力度。政府應對民營企業進行專門的培訓學習，并且對不同地域的企業進行差異化的培訓，這樣既可規范企業的市場行為，也能讓企業更快地了解和學習國家的方針政策。另外，政府部門內部也應加強政策學習，增強政府公務人員的服務意識和責任意識，從而提高我國民營企業轉型升級中政府市場監管效率。
5結束語
我國的民營企業已經進入了非常重要的轉型期，這是在新常態背景下，民營企業必須要經歷的一個階段。而在民營企業轉型升級過程中，政府市場監管起著至關重要的作用。當前，有些地區仍然存在監管體制不健全、監管方式單一、監管不嚴等問題。必須進一步完善市場監管體制，做到事前預防、事中嚴管、事后處理的整套流程；創新市場監管方式，做到懲罰分明；加大企業和政府公務人員的培訓力度，增強監管意識，才能實現我國民營企業轉型升級。
作者:于志婷 李新 單位:長春工業大學 吉林農業大學
參考文獻：
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[2]張亞麗.民營企業轉型升級中的政府作用研究[D].遼寧大學,2015.
論文摘要:文章面對我國道路運輸市場監管存在的諸多問題,指出了加強行業管理的重要性,認為規范道路運輸管理行政執法,強化道路運輸管理服務職能,健全高效應急指揮體系,提高從業人員整體素質和加強基拙建設和管理是提高運輸市場監管的必要措施。
目前,交通部《關于促進道路運輸業又好又快發展的若干意見》(以下簡稱《意見》),提出未來5到10年,道路運輸要以科學發展觀為指導,認真落實國務院關于加快發展服務業的戰略部署,充分發揮道路運輸業的比較優勢,著實提高市場監管能力,推進道路運輸業實現運輸安全高效、服務文明誠信、節能減排主導、技術裝備先進、市場規范有序、站運協調發展的目標。道路運輸市場監管作為道路運輸業的管理部門,落實《意見》,就是要以行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的管理,構建和維護統一、開放、競爭、有序的道路運輸市場秩序,提供安全、便捷、可靠、經濟、優質的道路運輸公共服務,充分地滿足道路運輸服務消費者和道路運輸經營者的需求,為構建社會主義和諧社會做出貢獻。但是近年來,我國道路系統已發生多起重大運輸災害事故,這暴露出道路運輸安全仍存在許多薄弱環節,應引起有關管理機構高度重視。因此,在這種形勢下,對道路運輸現狀加以研究尤為必要,并有針對性地改善道路運輸條件,提高道路運輸的市場監管。
一、我國道路運輸市場監管的必要性
從道路運輸業的業態,尤其是我國道路運輸業的現狀及發展前景看,我國道路運輸業基本不具備自然壟斷的條件,決定其必須要在政府主導的市場監管下進行工作。某些公用事業性質的企業并不是自然壟斷的,并且也不是所有的自然壟斷企業都是公用事業。當前對道路運輸行業進行監管主要是出于以下的考慮。第一,包括汽車運輸在內的交通運輸業對公眾的影響是非常顯著的,政府不能對與國計民生有重大關系的道路運輸失去控制和主導。第二,道路運輸業內存在著極其不公平的惡性競爭,嚴重地影響了行業內眾多守法企業和行業外消費者的公共利益。所以盡管道路運輸業內的自然壟斷并不明顯,但作為一類公用事業的道路運輸業,政府對其進行監管是完全必要的。在市場監管中,政府具有以下權:政府保留控制進人的權利;政府保留管制價格的權利;政府保留為公共利益而指定質量標準和某些其他服務條件的權利;被授權者有責任向所有的消費者提供上述兩條確定的合理務。總之,政府主管部門為了保證行業的服務質量和服務條件,必須對該行業的市場進人進行監管,必要時還可對價格進行管制。但是監管并不是對競爭的全然抹殺,恰恰相反,監管的主要任務就是建立或者保持一種必不可少的條件,使全社會的資源得到有效的利用,同時保持競爭的機制。
二、當前道路運輸市場監管存在的問題
1、立法環節步伐緩慢
首先,從道路運輸業在國民經濟發展中的重要地位來看,客觀上要求有一部效力相應的全國性法律文件引導、規范道路運輸行業的健康發展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統一的制度安排,所以長期以來國家依靠部門規章對全國龐大的道路運輸行業進行引導、規范。受效力的影響,部門規章往往起不到統一監管的作用,這種局面,客觀上造成了道路運輸行業管理的地方化、多元化。其次,從1985年開始起草的《道路運輸條例》,歷時19年才出臺,立法步伐緩慢,對道路運輸業的秩序要求回應遲滯,從一個側面反映國家對道路運輸行業管理重要性認識的艱難轉變。還有一些地方道路運輸行業立法的內容在很大程度上淪為國家立法的翻版使得地方道路運輸立法對中央立法的具體化、補充性功能弱化,缺乏可操作性。在實踐中往往表現為國家立法沒有解決的問題,地方立法也沒有解決,國家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。
2、常現多頭監管局面
《意見》對道路運輸的各個環節做出了嚴格的規定,設置了多個運管機構,各機構均可對外執法。但相互之間協調、配合不夠,人員、車輛調動不便。因此,不能形成管理合力,對運輸市場監管力度不夠。在一些地方幾個運管機構分屬多個領導分管,管理層級多、關系復雜、內部協調困難、存在各自為政的現象,管理關系不順。比如,2007年液氯泄漏事故中肇事車本身,按現有管理體制,就涉及到3個部門,槽罐歸質檢部門管,車體屬交通部門管,車輛上路通行又涉及公安部門。安全監管各部門之間存在著管理職能交叉的問題,進而造成了安全監管的漏洞。
3、安全監管不到位
近年來,我國在道路運輸安全監管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因,針對道路運輸的安全監控與事故應急處置能力仍相對較弱,難以適應道路運輸迅猛發展的新形勢和新要求。一是靜態管理嚴謹,動態監管薄弱。道路運輸的證書情況、運輸狀況等進行檢查詢問仍未跳出靜態監管的模式,運輸汽車的整個運輸、裝卸過程監管不夠,未能在真正意義上實現從靜態監管到動態監管的轉變:二是全程動態監管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動態監管的實施,科技設備不能滿足動態監管的需要;三是道路管理機構內部管理、運政等部門對危險品運輸的監管行政執法效率不高:四是道路運輸信息化管理十分落后,大部分部門和單位依靠經驗進行管理,遠遠不能適應形勢發展的需要。如果沒有信息系統,就難以為危險貨物作業人員和管理人員提供技術支持和應急處理指導,難以對道路進行有效的跟蹤管理。
4、從業資格證的定位存在偏差
目前人員資質成為道路運輸市場安全一作的重要一關。但是我們認為,從業資格證不具有安全管理功能,只有駕駛證才具有安全管理職能。《營業性道路運輸駕駛員職業培訓管理規定》提出從業資格證制度的目的是“為規范營業性道路運輸駕駛員職業培訓活動,提高營業性道路運輸駕駛員職業素質,加強道路運輸安全生產管理,提高道路運輸服務質量”。這可以看出,從業資格證制度中加強道路運輸安全生產管理的職能相對較弱。相比而言,安全管理職能應該是駕駛證的職能,駕駛員持有從業資格證只是要求其必須掌握關于營業生運輸的知識。
5、道路基礎設施薄弱
我國很多道路特別是農村道路點多、面廣、戰線長,大多數是農民群眾自籌自建。坡陡彎急,路況差,晴通雨阻現象嚴重。
三、加強道路運輸市場監管的措施
1、規范道路運輸管理行政執法
加快建設法治政府,全面推進依法行政,既是社會主義和諧社會的重要內容,也是實現和諧社會目標的重要措施。道路運輸管理系統要堅持依法行政理念,全面推進依法行政,依法履行《道路運輸條例》賦予的道路運輸監督檢查的職能,嚴格執行《行政許可法》、《行政處罰法》等法律法規,公正、規范、嚴格、文明執法,切實尊重和保護道路運輸經營者的合法權益。要進一步強化行政執法監督,繼續完善執法責任制,落實執法責任追究制度。以全面貫徹《交通行政執法檢查制度》等行政執法責任制度為重點,健全完善道路運輸執法監督機制,做好道路運輸管理機構的層級監督,主動接受輿論監督和社會監督。要創新法律培訓和普法宣傳機制,提高道路運輸管理人員的依法行政能力和文明執法水平,提高廣大道路運輸經營者的守法意識。
2、強化道路運輸管理服務職能
道路運輸關系國民經濟持續快速發展,關乎千家萬戶切身利益。因此,道路運輸管理系統必須堅持以人為本,強務理念,創新管理制度,推行陽光化作業,簡化辦事程序,真正做到公平、公正、公開和便民。比如要努力推進城鄉客運一體化進程,大力開拓跨省和農村客運班線,建設“三優”、“三化”標準客運汽車站,為社會提供方便、快捷、優質的道路運輸服務。同時圍繞現代物流業的發展要求,積極引導貨運企業利用現有場地、設備、設施,建立集倉儲、包裝、修車、加油、貨運、停車食宿為一體的等級貨運站,鼓勵運輸企業與生產企業、銷售企業聯合拓展物流配送業務,創造安全、高效、便民、和諧的道路運輸環境。
3,健全高效應急指揮體系
道路運輸突發事件具有突發性、快速性和嚴重危害性,這就要求我們首先要健全完善應急指揮體系、提高應急反應效率,最大限度地減少道路運輸事故的危害。統籌規劃,合理布局,形成分類管理、分級負責、條塊結合、屬地管理為主的道路運輸應急指揮網絡,以促進統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效的應急機制的形成。確保各級應急指揮機構成員的結構合理。指揮機構中,既要考慮相關部門代表的合理性,也要考慮道路運輸的特殊性,確保應急人員中專業技術人員的合理比例。通過建立健全應急工作領導負責制和責任追究制,完善落實應急會議制度、演習制度和培訓制度,提高應急指揮機構的指揮權威和指揮效能。
4、提高從業人員整體素質
從業人員的業務素質,關系到道路運輸的各項法律、法規、規章、技術標準和作業規范能否嚴格執行,各項安全管理措施能否落實到位。當前道路運輸從業人員多數素質偏低,不能完全適應道路運輸特別是危險品貨物運輸和管理工作的需要,一些環節的不安全隱患不能發現,對執行法律、法規和運輸生產過程的監督到不了位,這是當前管理中的一個薄弱環節。為了迅速提高道路危險品貨物運輸從業人員的素質,必須通過多種渠道,采取多種形式,做好人才培訓工作,使駕駛員、押運員人人技術熟練、個個職業素質好。比如裝卸管理、押運人員應持相應工種的《崗位資格證》上崗作業,駕駛人員必須獲得道路運輸《從業資格證》。其中所有危險貨物運輸從業人員都要嚴格按照《汽車運輸、裝卸危險貨物作業規程》進行操作。
本文所述的大市場監管體制，是指在縣級及以下層面將工商、質監以及食藥等涉市場監管的部門和執法隊伍進行整合，組建統一市場監管力量的管理模式。從歷史角度看，這次基層市場管理體制調整有著深厚的時代背景，大體可以分為兩個階段：
（一）統一規范期
這一階段的主要特征是“收權”。黨的十五大召開后，我國社會主義市場經濟建設在經歷了“制度破殼”和“價值認同”后，進入了新的發展階段。這一時期，各地的經濟建設熱情得以充分釋放，經濟發展取得顯著成效，但與此同時，由于頂層設計的滯后，商品經濟快速發展也帶來了各種各樣的問題。例如，價格雙軌制的實行導致了計劃內外倒買倒賣和權力尋租現象嚴重；再如，盲目的經濟發展沖動引發了部分地區惡性競爭，地方保護主義盛行嚴重影響了市場要素的自由流動。于是，如何盡快建立起規范有序的市場秩序，形成統一高效的經濟運行架構，成為亟待解決的問題。在此背景下，市場監管領域“集權式”改革應運而生。例如，1999年3月，經山東省政府魯政發〔1999〕19號文件批準，各市工商行政管理局上劃省垂直管理；次年，政府機構改革又將各市質量技術監督局、藥品監督管理局上劃省垂直管理。另外，這一時期其他省市也先后進行了相應改革。總的來看，上述改革舉措的實施，緣于各地均希望通過上收權限，在更大區域范圍內對市場秩序進行重塑或規范，進而打破長期以來地方無序、粗放的市場格局，構建起更為科學完善的現代化市場體系。
（二）特色發展期
這一階段的主要特征是“放權”。從20世紀末開始，經過十幾年的改革發展，我國社會主義市場經濟體系日益成熟和完善。據統計，目前我國95%以上的商品資源已由市場來配置，四通八達、服務周到、種類齊全的市場體系已基本建立。與之相對應，我們也看到，隨著市場經濟發展紅利的釋放，地方政府對市場經濟的認識在不斷加深，對市場的駕馭和管理能力也日益提高。然而，發展與問題總是相伴而行，經過十余年的高速發展，以投資驅動為主要形式的經濟發展模式逐漸式微，國內生產總值增長進入“7時代”。面對新常態，如何培育出更為豐富多樣的市場樣本，形成多極拉動的經濟發展格局，亟需調動地方政府經濟建設的積極性和主動性。于是，將原先垂管的相關部門重新下放地方，便具備了條件。例如，2009年9月，經山東省委、省政府魯發〔2009〕18號文件批準，食品藥品監督管理機構由省以下垂直管理調整為市縣政府分級管理；2013年食品藥品工商質監管理體制改革，各地又將工商、質監下放地方，實行屬地管理。
二、問題分析
2014年6月，國務院下發《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號），意見提出要加快縣級政府市場監管體制改革，探索綜合設置市場監管機構。于是，配合著地方政府職能轉變和機構改革，本著加強基層政府市場監管能力的需要，各地開始探索在縣級及以下層面將工商、質監、食藥等部門采取二合一或三合一的模式，組建統一的市場監管機構。但改革之初，由于沒有現成經驗可循，加之當前體制的運行慣性，使得改革陷入了雙重困境。
（一）專業化監管困境
根據馬克思的分工理論，社會生產現代化程度越高，分工就越精細，相應對管理的需求就越專業。據統計，按照發達國家行業界定與演變規則，目前我國行業種類大體可以分為機構組織、農林牧漁、醫藥衛生等21大類、770多小類（數據來源《財富中國》）。另外，隨著經濟社會的不斷發展，近年來市場領域出現了許多新型經濟模式，例如，物聯網、互聯網+等，這些新生事物與傳統行業相結合，促使了部分市場領域近乎呈裂變式分化和成長。市場的高度分化，使得不同行業之間的專業壁壘更為明顯，具體到市場監管領域也是如此。比如，工商領域的電商監管、質監領域的特種設備監管和食品藥品監管之間就有著明顯的專業鴻溝。面對這種情況，在基層組建的大市場監管機構，能否統配好原先分散在不同部門的人員力量以及相關檢驗檢測和執法資源，進而對基層市場的各相關環節進行有效監管，成為當前基層大市場監管體制構建的一大困境。
（二）安全風險困境
安全風險作為市場監管的重要內容，在此將其單獨列出，并不是對上述專業化監管困境的重復強調，而是因為基層市場監管的食藥領域極易發生安全事故，并且這類風險一旦產生，其造成的社會影響和輿論、問責壓力，會直接對現行政府機構改革產生影響。具體而言，隨著社會文明化程度的不斷提高，其對個體的“人”必然越發關注。那么，在日益民主的自媒體時代，食品、藥品作為可以直接對人體健康甚至生命安全產生影響的產品，由其引發的安全事故，自然可以短時間內凝聚起強大的社會關注。然而，這種關注一旦轉為集體問責，就會對改革走向產生影響。例如，2008年由三鹿集團肇始的奶粉污染事件，以及隨后引起廣泛關注的毒豆芽、地溝油等食品安全事件，直接推動了后來的食藥監管體制改革。進而言之，也正是由于上述安全風險的存在，導致了部分地區在推動基層大市場監管體制改革時顧慮較大、態度謹慎，進退之間使改革陷入了又一困境。但縱觀改革大局，國家鼓勵在基層進行大市場監管實踐，具有一定前瞻性。主要體現在以下幾個方面：一是符合大部制改革方向。就縣級政府部門而言，日常工作中專業性政策的研究制定較少，更多情況下是相關改革舉措或政策規定的貫徹落實，這為組建綜合性工作部門提供了有利條件。另外，在縣級層面組建統一的市場監管機構，還能在有效緩解機構限額壓力的基礎上，最大限度地節省行政成本。二是有利于強化基層食藥監管力量。隨著市場經濟制度體系的日益完善，工商部門的管理和執法職能相較以前弱化趨勢明顯，但由于體制調整的惰性，基層沉淀了大量工作力量，工商管理人力資源閑置問題非常突出。在此前提下，推動基層組建大市場監管機構，可以在編制總量控制的前提下，實現人員編制的低成本轉移。三是有利于基層綜合執法改革。黨的十八屆四中全會提出，要推進綜合執法，大幅減少市縣兩級政府執法隊伍種類，重點在食品藥品監管、工商質監等領域內推行綜合執法。在基層組建市場監管機構，有利于統合工商、質監、食藥等涉市場監管領域的執法力量，進而為下步行政綜合執法改革積累有益經驗。
三、幾點建議
總而言之，從目前的改革實踐看，對于那些機構限額、人員編制相對緊張的地區，進行大市場監管體制改革有一定好處。針對當下基層大市場監管體制構建面臨的雙重困境，提出以下建議：
（一）加強頂層設計，統籌推進改革。改革是一項系統工程，任何一個環節的紕漏，都有可能影響整體效果。在基層進行大市場監管體制改革，既有上下對口的調整陣痛，又有基層食藥監管的風險約束。這就要求相關部門在推進改革時，要充分調研，切實摸準查實改革過程中可能涉及的問題，并相應做好預案處理。同時，要堅定改革決心，市委、市政府一旦做出改革部署，就要一抓到底。要加強統籌推進改革的制度設計，將各項改革的目標任務、推進措施、督查手段進行細化分解，確保改革工作環環相扣，取得實效。
（二）建立協調機制，優化監管流程。在基層進行大市場監管體制改革，并不是簡單地將工商、質監、食藥等部門進行物理合并，而是要通過對各種市場監管力量的優化整合，以圖發揮出“1+1＞2”的效果。但想達到這一目的，首先要建立起新的上下級協調配合機制，并以制度的形式將基層市場監管部門如何與上級分設的對口部門進行協調配合予以明確，防止改革后出現“一對多”的混亂局面。其次，還要不斷優化部門內部業務流程，使不同模塊的業務，既能單向運轉流暢，又能與其他業務相互配合、形成合力，切實提高基層市場領域的綜合監管能力。
【關鍵詞】農貿市場;監管;問題;對策
1.城區農貿市場監管存在的主要問題
1.1城區農貿市場監管手段不合理
城區農貿市場監管普遍存在著監管科技手段缺失、效能未充分發揮的現象。由于城區農貿市場的特殊性，臟、亂、差已成為城區農貿市場的代名詞。縱觀各地對農貿市場的經營和管理，均存在這一難題。造成這種尷尬局面的主要原因是市場監管手段相對滯后。
1.2城區農貿市場監管效果不佳
準入門檻過低、相關法律法規不健全以及長效監管機制不完善都導致城區農貿市場監管效果不佳。城區農貿市場監管的長效機制不健全。常用的監管手段局限于收費和集中治理整頓等，缺乏對城區農貿市場納入規范化管理軌道的考量; 監管對象和監管領域未得到及時調整，缺乏與時俱進的監管精神; 各地多以經驗建設為主，缺乏系統的制度建設和配套措施建設。
2.城區農貿市場監管不力的主要原因
2.1城區農貿市場監管理念存在誤區
由于經營主體復雜多樣，尤其是文化程度、法律意識、文明意識等普遍偏低，對食品安全問題未引起足夠的重視，對監管部門的監管存在躲避和應付的心理，使得城區農貿市場監管人員的監管壓力大，存在畏難情緒。
2.2城區農貿市場監管財政投入相對不足
由于財政投入的相對不足，市場經營單位無能力投入，以營利為目的的企業不愿投入，導致農貿市場的發展與城市建設的發展不同步、不協調。農貿市場的建設滯后于城市建設，不利于城市整體發展。
3.強化政府對農貿市場監管的對策
農貿市場監管是城市管理的重要組成部分，是一個系統工程，具有長期性和持久性，需要政府相關職能部門和社會公眾的攜手合作，共同努力對農貿市場進行長效管理。
3.1切實提高對農貿市場監管的認識
農貿市場是城市居民生活不可或缺的組成部分，社會各界包括政府部門都應切實提高對農貿市場監管的認識，進行合理定位，加強對所在地農貿市場的監管。
3.1.1強化農貿市場監管是滿足市民基本生活需要的認識
城區居民日常生活必需品的交易大部分是通過農貿市場，因此，農貿市場的經營設施、購物環境、商品價格、經營秩序直接影響消費者的購物心情和消費行為，要認識到強化市場監管是推進城市管理良好秩序的需要。城區農貿市場是城市的窗口，在某種程度上代表城市的形象，市場管理職能部門和市場經營單位加強對市場的監管，提高市場監管水平，無疑將進一步提升城市管理形象，是提高城市品位的需要。政府市場監管是政府履行公共服務職能的重要方式，市場監管是市場服務職能的重要組成部分，強化農貿市場監管也是政府部門提高公共服務、解除公共受托責任的需要。
3.1.2積極探索并轉變城區農貿市場的監管思路
構建有特色的巡查模式，實現“上下聯動，以所為主”，最終達成依法巡查、以查促管、規范有序的監管目標。二是由全面監管轉為對特定主體、特定市場和特定商品的重點監管。重點監管城區農貿市場的開辦單位、進場經營商戶及經營商品，對無證無照經營進行嚴厲打壓，尤其要從嚴查處密切關系民生的假冒偽劣商品。三是要由單一部門監管轉向多部門綜合監管，由多層次、多部門、多職責的全面管理逐漸取代原有的工商單一管理模式。在工商部門內部，由多角度、多科室、多任務的綜合管理逐漸取代單一的城區農貿市場管理，由此形成城區農貿市場監管的綜合網絡體系。
3.2加大城區農貿市場監管的法律法規建設力度
加強城區農貿市場監管法律法規建設是強化城區農貿市場監管的重要內容。完善相關法律法規制度，有助于明確城區農貿市場開辦單位的市場主體地位，明晰城區農貿市場經營商戶應承擔的法律責任與義務，既是強化城區農貿市場監管的起點，也是解決當前城區農貿市場糾紛的重要根據。同時，應嚴格確定所有城區農貿市場開辦單位的市場主體資格，并將其納入市場主體范圍，保護其平等的市場主體權益。
3.3改變城區農貿市場的監管方式
農貿市場事關城區居民的日常生活質量與城市建設的健康發展，各級政府應該在以下幾方面加強監管。
3.3.1嚴格按照農貿市場網點布局的要求規劃市場
各級人民政府和規劃、商務、工商、國土、建設等主管部門要按照城市規劃的有關要求，在相應的市場服務半徑內進行農貿市場布點。人口密度較大的區域，服務半徑應控制在 700米以內，其他區域控制在 900米以內。市場布局確定之后，要嚴格按照布點要求建設市場，不得擅自變更。要將新城區和新小區列入農貿市場網點布局規劃，以方便居民生活。農貿市場按網點布局要求建設竣工并投入使用后，城管、工商、商務等相關職能部門應依法規范 不在市場服務半徑內的馬路菜市場和非法開辦的農貿市場，對屬于重復建設、影響市容的非法市場和馬路市場一律取締，還路于車，還路于民。
3.3.2修訂完善農貿市場建設標準
農貿市場建設涉及方方面面，不僅要考慮市場主體的結構、層高、通風、采光、隔熱等，還要考慮市場內的門面、攤位、貨架、下水道、電線線路等布局，是一個系統工程。要用新設計理念和新型建筑材料建設農貿市場，其設計、建設標準應伴隨經濟、科技和社會的發展而不斷完善，確保農貿市場投入使用后，通道寬暢，通風良好，光線充足，市場整潔，文明衛生，視覺宜人。切實扭轉農貿市場污水橫流、秩序混亂的不良現象，給居民以良好的購物環境。
3.4健全城區農貿市場的長效監管機制
3.4.1嚴格制定市場監管標準
根據相關法律法規并結合本地實際，由地方政府相關職能部門制定農貿市場的長效監管標準，將市場經營秩序、衛生環境、食品安全等監管標準細化量化，嚴格組織考核獎懲。由領導小組邀請人大代表、政協委員和行風評議員等定期或不定期組織對農貿市場進行檢查和考評，對市場管理力度大、標準高、效果好、群眾滿意度高的農貿市場，由同級財政給予一定獎勵。對陽奉陰違、敷衍了事、市場管理差、群眾滿意度低的農貿市場，應對其直接責任人給予相應的處罰。
3.4.2拓寬城區農貿市場監管領域
要以創建 “文明誠信市場”為旗幟，結合城區農貿市場形態的變化，深化城區農貿市場的監管，進一步拓寬城區農貿市場監管領域。不僅要加強對城區農貿市場運營主體的監管，更要加強對市場經營者的監管，把監管深入到市場經營的全過程。一方面，明確文明誠信城區農貿市場的標準和商戶準入條件，由此對進場經營商戶進行嚴格的資格審查，在市場的“入口處”嚴格把關，從源頭上杜絕不良經營。另一方面，完善城區農貿市場經營監管機制，嚴格執行重要商品備案、索證索票、行為公示和先行賠付等制度，落實農貿市場經營過程中的公平、公正、公開原則，并將其作為城區農貿市場監管的重要內容，明確城區農貿市場中市場經營者的法律責任與義務。 [科]
【參考文獻】
一、基本概念
流通環節市場監管中的系統性風險是指,在流通環節中,市場受到的由于監管部門不可控的不確定性因素所導致的系統性危害。這一定義將系統性風險界定為一種結果,其特征有客觀性、系統性、不可控性、關聯性、階段性等。此概念的形成主要基于以下幾點:
第一,流通環節市場監管中的系統性對風險做出了限定,使它應具有兩方面的涵義:一方面“流通環節市場監管中”將風險限定于對流通環節的市場秩序、市場環境的危害;另一方面“系統性”將風險設置在對整個體系的功能產生的影響,并讓不相干的第三方也承擔了一定的成本。
第二。我們考量系統性風險的目的在于探尋應對方法與應對機制,避免損失的擴大。在系統性風險中,人們總能從風險中清理出引起風險的因素,透過這些不確定因素,我們會發現此類風險的發生基本上是由于系統構成要素、運作規則和發展環境的異化而導致的。這些不確定性因素具有不可控性,我們能夠做到的不是控制這些不確定性因素,而是防止損失的加劇。
第三,將流通環節市場監管中的系統性風險界定為結果的意義在于:它更準確地反映了系統性風險的本質,有利于我們加深對系統性風險的理解;它明確了系統性風險管理的方向――異化狀態的控制與正常狀態的恢復;明確了系統性風險管理的重中之重是建立危機應對機制,而不是突發事件的處理。
流通環節市場監管中的區域性風險是指,在流通環節中,導致市場受到非系統性損害的具有區域性特征的不確定性因素。這一定義將區域性風險界定為一個事件,其特征有普遍性、區域性和可控性等。此概念的形成主要是基于以下幾點:
第一,流通環節市場監管中的區域性對風險做出了限定,使它同樣具有兩方面的涵義:一方面,“流通環節市場監管中”將風險限定在與流通環節的市場相關聯:另一方面“區域性”將風險設置在對區域的功能產生的影響,并在可以控制的范圍內,而未影響到整個系統。
第二,我們考量區域性風險的目的在于防止此類風險的出現,避免損失的發生。在區域性風險中,風險結果不同于風險本身,透過風險結果,我們就會發現此類風險的發生就是主觀的過錯、背離運作規則和履職能力不強等因素而導致的。這些因素具有可控性,我們能夠通過制度的完善,隊伍建設的加強來控制這些因素,并對區域性風險發生負有責任之人加以處罰。
第三,將流通環節市場監管中的區域性風險界定為事件的意義在于:它明確了區域性風險的本質,避免了概念的混淆;它明確了區域性風險管理的方向――對不確定性因素的控制和沖突調節;明確了區域性風險管理的首要任務是防范機制和處置機制的建立與完善。
二、流通環節市場監管中的系統性風險和區域性風險產生的原因
流通環節市場監管中的系統性風險主要有:法律法規風險、政策性風險、制度性風險、環境性風險等,其中,環境風險包括社會環境風險和自然環境風險;區域性風險主要包括:廉政風險、執法風險等,其中,執法風險包括執法手段不足的風險、執法不到位的風險和履職能力弱的風險等。
(一)流通環節市場監管中的系統性風險發生的原因
流通環節市場監管中的系統性風險的客觀性在于該類風險的發生不以人的意志為轉移,超越了人們的控制能力,其發生原因有以下幾點:
1.社會發展的階段性是流通環節市場監管中的系統性風險存在的現實原因
烏爾里希?貝克認為。“風險社會是指在全球化發展背景下。由于人類實踐所導致的全球性風險占據主導地位的社會發展階段”。這一概念強調了以理性、自由、民主、市場化、科學技術等為特征的現代性社會發展過程中,人類實踐由于追求現代性對解放人類、推動全球發展的作用,而導致現代性悖論和異化所造成的社會風險。在當前的社會發展階段,流通環節的市場主體實踐活動呈現的是一種無序的狀態,這一方面是競爭的結果,同時也是社會發展階段的現實情況。那么,對于流通環節的市場監管來說,這一因素使得監管總是要面臨各類市場主體的創新活動,有時還要面對新的市場主體和新的經營業態,這種不確定性導致了損失的不確定性,即流通環節市場監管中的系統性風險隨時可能發生。而對于監管主體來說,其職責就在于防止此類損失的擴大。
2.法律的滯后性與制度缺陷是流通環節市場監管中的系統性風險存在的客觀原因
法律的滯后性與制度缺陷可以使我們陷入系統性風險。我國流通環節中現行的監管法規、監管制度、執法準則是以社會實踐不斷提出問題的前提下,不斷完善的。有的監管法規和監管制度即使完全得到貫徹執行。其相應的監管工作也很難做到全面、客觀。在現實工作中,我們的執法準則由于滯后性,更難得到及時的修正與完善。監管實踐會提出什么問題?在什么時間提出問題?這些都是客觀存在的情況。對于監管部門來說,要在監管實踐行動之前準確分析、判斷這些問題,并及時完善法律、彌補制度是不可能的,防止損失的擴大才是我們能夠做到,并且應該做到的。
3.認識能力有限是流通環節市場監管中的系統性風險存在的基本原因
認識能力是指人腦對客觀事物的反映能力,它具有主觀性,同時也具有客觀性,是自然性和社會性的統一。認識過程就是人的認識能力發揮作用的過程。風險存在是與人的認識能力分不開的,對于一個事物的認識程度決定著我們對之控制的程度。我們對市場自身的了解并不像我們想象的那樣多,流通環節也并不像我們想象的那樣能夠輕易地被我們把握,這是認識能力的客觀性決定的。也就是說,我們的認識受環境、經驗、知識、設備等客觀因素的制約,對于風險的認識無法達到完整、全面的程度。使得我們在市場監管過程中,往往因監管、執法問題處理不當,被媒體、公眾廣泛關注后,沒有認識到風險已經發生了,決策遲緩、無法妥善控制風險。
4.監管體制不夠完善是流通環節市場監管中的系統性風險存在的重要原因
流通環節市場監管體制是市場監管的職責劃分和權力劃分的方式和組織制度,是國家和國情的產物。監管體制是關系到市場監管工作得以正常運行的根本性問題。能夠直接影響市場監管的效率和作用。流通環節市場監管工作的體制不完善具有客觀性,受經濟發展水平、市場環境、市場發育程度和執法資源等條件的制約。監管體制不完善引起的損害必定是系統性的,不是單個區域或單元的混亂。對于流通環節市場監管部門來說,
其監管體制不完善引起的損害具有關聯性,不僅僅局限在監管部門之內。必定會影響與之相聯系的領域。同時,監管體制機制的不完善導致的損害是階段性的,不可能始終存在。社會管理的自我調節和修復可以達到控制損害的效果。所以,監管體制不夠完善是流通環節市場監管中的系統性風險存在的重要原因。
(二)流通環節市場監管中的區域性風險發生的原因
廉政風險、執法風險是導致市場受到非系統性損害的具有區域性特征的不確定性因素。這些不確定性因素具有普遍性,可能會在各個地區、各個環節、各個階段出現,需要普遍關注與防范。它具有區域性,即它的發生和影響是在一定區域內,不會引起系統的混亂。同時,它具有可控性。能夠通過執法人員的努力防止發生。能夠通過相關執法人員控制風險后果的范圍。能夠通過相關制度確定責任單位,并排除不確定性因素。它們產生的原因有以下幾點:
1.監管執法人員素質有限是流通環節市場監管中的區域性風險存在的首要原因
在監管過程中,實施監管工作的是各級執法人員,當監管人員缺乏監管知識,未能對新的監管方式方法進行有效研究和運用的時候,就會在監管執法過程中,出現履職越位、缺位和錯位的情況,影響履職效應,降低市場監管工作的有效性,引發執法風險。這是流通環節市場監管中的區域性風險存在的首要原因。
2.管理機制不夠健全是流通環節市場監管中的區域性風險存在的客觀原因
機制是指一個工作系統的組織或部分之間相互作用的過程和方式。客觀地看,干部任用機制、激勵機制等管理機制對于執法人員的廉政意識、責任意識具有重要的影響。這些機制不健全是導致有些監管執法干部內無動力、外無壓力,工作只重形式、不重實效的重要原因,也是導致流通環節市場監管中的區域性風險存在的客觀原因。
三、流通環節市場監管中的系統性風險和區域性風險的管理
流通環節市場監管中的系統性風險和區域性風險的存在考量著我們的發展程度、認識能力、自我修復水平和執法能力。加強對流通環節市場監管系統性風險和區域性風險的管理,既包括管理措施的完善,也包括管理程序的科學化與合理化。
1.樹立風險意識
它是管理風險的第一步,流通環節的市場監管部門應該牢固樹立監管風險觀念,加強監管風險知識的培訓,使全體監管執法人員在監管工作中必須保持應有的職業謹慎和恰當的職業懷疑,從每一項監管工作上防范和控制監管風險。
2.風險的識別與風險分析
風險識別一般要根據監管事項的性質,從潛在的事件及其產生的后果和潛在的后果及其產生的原因來檢查風險。收集、整理監管事項可能的風險并充分征求各方意見。在確定了項目風險列表后,就可以進行風險分析了。風險分析的目的是確定每個風險對市場秩序的影響大小,一般是對已經識別出來的監管風險進行量化估計。
3.制定風險防范計劃與風險監控辦法
在流通環節市場監管過程中,需要時刻監督風險的發展與變化情況,并確定隨著某些風險的消失而帶來的新風險。主要包括兩個層面的工作:其一是跟蹤已識別風險的發展變化情況,風險產生的條件和導致的后果變化,衡量風險防范計劃;其二是根據風險的變化情況及時調險防范計劃,并對已發生的風險和新增風險及時識別、分析,并采取適當的應對措施。
關鍵詞:證券市場;自律監管;行政監管
證券市場作為金融市場的重要組成部分,對國民經濟的發展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發現及風險提示等功能是市場經濟條件下,一國經濟健康、穩定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因,產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監管可以提高運行效率,防范和化解風險,使證券市場更好地為國民經濟服務。
一、公共利益論簡述
公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為,監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益,而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業,維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷,純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失,并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈:自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下,只有一個廠商從事生產,該產業的生產成本最小化,那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張,之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格,使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤,必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時,如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異,那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題,但達成協議的交易費用往往過高,而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間,信息分布往往不對稱,一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發,而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下,銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失,而質量較差的生產者則乘機占領市場,出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露,使消費者能夠據此區分產品質量的高下,監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷,公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。
二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題
以前,證券市場監管主要由中國人民銀行主管,體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后,證券監管由國務院證券委負責,中國證監會作為證券委的執行機構,承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委,同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展,我國證券法律制度也逐步建立起來,如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺,進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志,中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程,應當說政府的積極推進功不可沒,然而毋庸諱言,年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題:!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有,發展到現在的規模,成績斐然。然而,由于市場發展迅猛,政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作,不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題,往往采取急救辦法,甚至以行政命令的方式強行調控市場,雖然暫時緩和了事態,但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度,但行政監管往往是事后監管,監管存在顯著的滯后性和弱效性。
滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰,往往歷時彌久,監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現,而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面,監管力量相對有限,調查費用不菲,一些市場欺詐行為未被處理,成為漏網之魚,使違法者產生僥幸心理,鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元,查處后除了沒收非法所得以外,僅處以警告和罰款了事。實際上,對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上,并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕,弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構,一方面提高了證券監管決策實施的權威性,但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表,除了承擔監管職責以外,還擔負著培育和完善證券市場的職能,而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程,這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如,證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化,但由于與其他金融管理機構處于分割狀態,其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果,因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑:
投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育,尤其是加強市場風險教育,有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律,就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣,打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式,對作出虛假信息披露的公司提起訴訟,并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金:一方面,可以提高投資者入市的積極性;另一方面,可以構建防范系統風險的緩沖機制,由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前,我國的投資者教育機制剛剛起步,投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。
三、完善我國證券市場監管的對策建議
證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要,可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議:對證券市場監管法律制度建設問題,應從以下方面入手:
確立證券市場監管機構的法律地位,進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則;加強立法建設,增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性,提高法律體系的統一性和整體性;增強證券監管法律法規的科學性和可操作性,強化法制內容的實效性;-’建立健全證券監管法律法規的實施機制,杜絕有法不依的現象,加大執法力度;適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢,盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時,努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境,以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能,建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管,增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設,切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先,確立獨立董事應有的社會地位,提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度,培育并建立獨立董事人才庫;其次,明確區分獨立董事與監事會的不同職責,充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用;最后,加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督,完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化,結構多層次,相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制,逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面,縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白,強化自律監管對行政監管的制衡,多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外,值得一提的是,對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白,因此要努力推動監管的法制化和市場化,建立有效的權力制衡機制,包括內部制衡機制和外部制衡機制,保障公眾及媒體的監督權力,強化社會輿論監督。
參考文獻:
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鄭燕洪,信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析 特區經濟
【摘要】隨著我國社會經濟的發展，我國的場外金融衍生品市場也在不斷發展，在發展的過程中也不可避免的出現了一些問題，本文對
>> 完善我國場外金融衍生品市場監管的對策研究 我國場外金融衍生品市場監管與完善 我國金融衍生品市場監管問題及對策分析 我國金融衍生品市場監管現狀及應對 完善我國金融衍生品市場監管體制的建議 從國際比較中選擇我國金融衍生品市場監管模式 完善我國金融衍生品市場監管的思考 美國次貸危機對完善我國金融衍生品市場監管的啟示 后金融危機時代場外衍生品市場監管改革趨勢 美國場外金融衍生品市場監管的實踐與啟示 金融衍生品的市場監管 金融衍生品市場監管制度研究 金融衍生品市場的監管困境與我國監管模式的選擇 淺議我國金融衍生品監管 我國金融衍生品市場現狀及監管研究 理性發展我國金融衍生品市場 我國金融衍生品監管職權配置問題研究 淺析我國金融衍生工具市場監管立法缺陷之完善 淺析我國金融衍生品市場的發展戰略 淺析我國金融衍生品市場的發展 常見問題解答 當前所在位置：l。
參考文獻
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作者簡介：王B勤（1986-），女，漢族，江西九江人，講師，研究生，研究方向：金融；李紹（1985-），男，漢族，江西九江人，講師，研究生，研究方向：金融。
關鍵詞：資本市場；監管；成效；體制
1我國資本市場監管現狀分析
中國現行金融市場監管體系的最突出特點就是分業監管。中國金融體系分別由銀監會、證監會、保監會監管。但在資本市場上就是多頭管理，政出多門。中央和地方各管—塊，不同品種證券的市場管理者不同。甚至一種證券的—二級市場之間就有不同的管理者。主要表現是：證監會是中央主管機構，地級人民銀行在市場監管上頗有影響，財政部、中央銀行介入市場管理，地方政府在交易場所的管理上擁有很大的權利。
自我國資本市場建立以來，我國資本市場監管就伴隨著始終。但我國資本市場仍然危機四起，從20世紀90年代的股市異常波動，到現在上市公司頻頻發生造假事件，這表明我國資本市場監管的不到位，市場運行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我國資本市場監管現狀，將有助于我國資本市場監管的發展。
1.1我國資本市場監管機構
我國現行的資本市場監管體制可以說是集中型監管體制，在分業集中監管的基礎上，財政部、中國人民銀行實行適度的統一監管。
中國證監會是國務院直屬事業單位。證監會作為對證券業和證券市場進行監督管理的執行機構，監督檢查所歸口管理部門。由于中國人民銀行負責證券機構的審批，這意味著對于證券中介機構的監管權限在兩個部門被分割開來。
在1992年以后，人民銀行不再是證券市場的主管機關，但它仍然負責審批金融機構。這意味著證券機構在審批和經營管理上受人民銀行和證監會的雙重領導。中國人民銀行還負責管理債券交易、投資基金。
財政部負責國債的發行以及歸口管理注冊會計師和會計師事務所。
在我國資本市場監管體制中，地方政府在本地區證券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和證監會一起管理滬、深證券交易所。其對證券市場的影響是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影響其正常操作。
1.2我國資本市場監管的成效分析
我國資本市場監管成效的分析，即我國資本市場監管所投入的成本與我國資本市場運行結果的分析，可以從我國資本市場效率與監管的角度來分析。市場監管能否有效糾正市場失靈，充分保證市場效率，關鍵在于監管制度的建立和完善，有效而完善的監管制度是資本市場監管的基礎和效率的保障。中國資本市場的制度缺陷，特別是監管制度的缺陷導致市場失靈與監管失效的同時存在，成為轉軌過程中資本市場監管的基本現狀，對資本市場效率分析可以充分地說明這一點。
根據市場證券價格對信息反映的范圍不同，把市場劃分為弱型效率市場、半強型效率市場、強型效率市場。經濟學界對我國證券市場監管成效分析主要按照上述理論進行實證分析和理論研究。一般研究主要是對弱型效率市場、半強型效率市場進行研究。以往對我國資本市場弱型有效市場的實證檢驗有，俞喬（1994）對上海、深圳股票市場股價變動的隨機假設進行檢驗。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自綜合股價指數的觀察值，通過對誤差項序列相關檢驗、游程檢驗和非參量性檢驗，排除了上海和深圳股價變動是“隨機游走”的可能性，得出了上海、深圳兩地股市非有效性結論[1]。
半強型有效市場檢驗的有：楊朝軍等（1997）選取上海股市1993—1995年間100家上市公司的送配方案公告為樣本，對各家公司股價在公告前后的變化進行詳細地分析，以檢驗市場對送配信息的反應。結果表明，上海股市已經能夠較快地反映送配信息，說明中國股市一定程度上已能迅速反映某些公開信息，但并不能就此判定上海股市已達到半強式效率市場，而筆者在對2005—2006年度股票指數進行實證分析也得出我國股市尚未達到半強式效率市場的結論。
2我國現行資本市場監管中存在的問題及原因
2.1資本市場監管體制建設不完善，證監會效能不足
在中國資本市場管理體系中，除了多頭管理、政出多門以外還存在著不少問題。值得注意的是證監會的人員編制不足和缺少足夠權威，導致削弱實際監管效果。很顯然，在證監會和地方監管部門之間存在著重復監管的現象，而監管職責在證監會和人行之間的分割，又導致某些監管領域落入夾縫之中。而對于市場的某些部分，尤其是針對證券商和機構投資者，事實上缺少監管。
2.1.1證券監管機構的有效性和權威性不足
證監會在名義上是主管機關，但在國務院組成部門中只是附屬機構，只能起協調作用，監督的權利和效力無法充分發揮。
現階段市場已形成了以股票、債券為主的企業債券、基金、可轉化債券同時發展的直接融資工具體系。而從目前的監管機構分工來看，中國證監會主要監管股票、基金、可轉化債券；財政部主管國債的發行、兌付；中國人民銀行主管企業債券的發行。證券主管部門存在著多頭化，易產生整體監管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整體監管效率和證券各品種之間的協調配套發展。
2.1.2證監會地方辦事機構行政能力的獨立性受到制約
本地政府在本地區證券管理中占有重要地位，證監會派出機構，與地方政府有很深淵源，受地方政府干預的可能性很大。證券市場運行中屢屢發生重大事件，暴露出了我國證券監管系統上的漏洞和某些功能上的不足，中國證監會的權限常常受到比其行政上更高一級的地方首長的干預，其獨立性受到很大制約。
2.1.3證監會權力制約不能有效輻射其全部管轄范圍
證監會權威性的不足與監管權力分散性是相聯系的，監管權力從橫向看分布于證監會、銀監會、財政部和國資委等機構之間，各部門之間的政策法規、管理措施及政策目標亦有沖突之處，居高不下的協調成本大大降低了監督管理的效率。從縱向看分布中央和地方之間，多家平行機構從不同側面，各個地方從不同范圍（地域）對資本市場進行監管，造成利益的沖突、責任的推卸、監管的盲點和監管力度的不平衡，影響了資本市場的統一性，造成某些領域事實上的無人監管。
2.2資本市場監管理論創新不夠，市場管理者不能有效進行理論建設
我國資本市場監管理論研究主要還是局限在對資本市場現行問題的補救上。由于市場發展太快，政府監管部門忙于應付大量的日常事務性工作，沒有充分發揮機構投資者的中堅作用，證券市場的基本建設在某種程度上被忽略了，對資本市場結構、運行問題缺乏理論研究，如上市公司股權結構不合理、風險預警體系不健全、信息披露不透明等問題。為了解決一些短期內凸現的緊急問題，往往采取不顧長遠的急救方法，雖暫時解決了問題，但是卻為今后的監管工作帶來了隱患，參考證券市場發達國家的經驗，我們看到幾乎所有國家的證券監管機構都有一個明確的行動宗旨和一系列行動細則組成的綱領性監管框架，這種框架是其監管部門長期行動的準則。在缺乏長遠規劃的情況下，監管上被動地長期處于救火狀態就是難免的。
2.3資本市場自律性監管不足，沒有充分發揮市場自律性監管機制功能
我國目前的自律組織分為兩個層次，一是滬深兩地交易所自律組織；二是證券業協會。兩個層次在行業自律中都存在問題，首先是兩地交易所存在明顯的地方利益，其對市場交易的監管受到所在地政府的干預，因而難以真正貫徹公平、公正的指導原則。其次是中國證券業協會作為一家行業性質的民間協會不能發揮自律作用，這與目前證券市場多頭管理格局有關。因此，證券市場發展至今，監管與自律仍然處于嚴重不平衡的狀態。
2.4資本市場監管法制建設不健全，市場主體法律意識不強
國家對于上市公司退市問題存在法律盲點，難以準確把握執法尺度。并且退市標準不統一，尺度難把握。對于證券監管部門的監督，主體不夠明確。由于現行法律對地方人大如何監督中央駐各地的管理部門沒有明確規定，省人大及人大財經委難以對駐各證管辦實施監督。實際上，《證券法》等于沒有明確對證券監管部門進行監管，以及應該由誰來監管。
3啟示及對策
通過對我國資本市場監管現狀及問題分析，如何有效強化資本市場監管職能、提高資本市場運行效率，筆者認為應該做好以下幾點：
3.1構建資本市場監管的風險預警指標體系
及時發現有關宏觀經濟指標的異常反映并及時進行調控，是可以防范或避免金融危機發生的。這里的關鍵是要建立比較完善的靈敏的資本市場危機預警指標體系。
3.2強化資本市場信息披露制度
健全的信息披露制度是穩定一國資本市場發展的重要制度。強化資本市場的信息披露制度關鍵在于健全信息披露的動態監管機制，加強資本市場會計審計制度落實，規范上市公司組織結構，以此來消除利潤操縱行為的發生，加強對企業所募集資金使用和投向的監督。
3.3積極穩妥地推進股權分置改革
股權分置改革是完善資本市場監管體制的一個重要步驟，上市公司的股權結構直接體現了我國資本市場監管的作用機制是否合理，是關系到廣大投資者、上市公司、資本市場切身關系的一件大事。解決股權分置問題，是我國資本市場向國際市場靠攏，迎接WTO挑戰的迫切任務。
關鍵詞:證券市場;監管制度;完善
我國目前正在積極推進社會主義市場經濟的深化改革，而證券市場作為市場經濟和信用制度的產物，在社會經濟中發揮著重要的作用。目前，為了完善社會主義市場經濟，促進市場經濟的法制化建設，必須要對證券市場加強監管。從本質上而言，證券市場產生于市場經濟，而市場經濟具有自發性和盲目性，所以為了使得證券市場的發展更加的合理和科學，必須要加強政府監管，通過強有力的控制來實現證券市場的平穩。
一、我國證券市場監管制度存在的問題
(一)法制建設不完善
法制建設不完善是我國證券市場監管制度存在的最大問題。出現這樣的問題主要有兩方面的原因:首先是因為證券市場是信用制度和市場經濟的產物，而我國在建國后一直采取的是計劃經濟體制，在改革開放以后，我國開始發展社會主義市場經濟體制，在這樣的環境下，證券市場才開始發展。由于證券市場在我國的發展時間較短，所以相應的立法沒能完善。其次是因為我國證券市場雖然是在市場經濟下發展起來的，但是卻有著計劃經濟的影子，政府調控對證券市場有一定的影響，所以法制建設就會產生滯后性。
(二)市場監管存在著弱效性
為了完善社會主義市場經濟體制，加快我國社會主義市場經濟的建設，強化市場監管非常重要，但是由于對社會主義市場經濟的認識和研究不到位，所以在證券市場，市場監管存在著嚴重的弱效性，重要表現在兩方面:首先是市場監管存在著片面性，也就是說市場監管對于證券市場的作用存在狹隘性，不能全面的進行監管。其次是市場監管存在滯后性，不能科學的預見證券市場的發展。
(三)監管制度不能體現公平公正
由于缺乏必要的法律保證，市場監管也存在著弱效性，所以監管制度的不公平性表現的比較明顯，主要體現在兩個方面:首先是在證券市場中，市場主體的競爭存在不公平。就前現狀而言，進行證券市場監督的主要是證監會，但是由于政府對證券市場的干涉過多，導致證監會在履行其監督職能的時候不能完全的按照市場準則來進行，所以有失市場監管的公平性。其次，證券市場既是在市場經濟中發展起來的，其監管制度就要符合市場經濟的特點，但是市場經濟的開放性和自由性在監管制度中的體現非常薄弱，這就導致監管制度在促進證券市場的自由發展方面存在問題。
二、我國證券市場監管制度的完善措施
(一)強化法制建設
為了使得我國的證券市場發展更加的平穩，就必須進行法制化建設。目前，我國正在積極推進法制化建設，加強經濟領域的立法對經濟發展而言是一種保障，而證券市場作為經濟發展的重要內容，必須要保證其穩定。強化證券市場的法制建設，需要做到兩點:首先是充分借鑒發達國家關于證券市場監督制度的建立內容，從他國經驗中總結出優秀的制度體系為我國服務。其次，我國的市場監管制度法制建設需要在我國證券市場的基礎特色上來進行，因為只有符合我國特色的法律條文，才能促進我國證券市場的發展。
(二)積極利用政府監管
在證券市場的監督制度建設中，一方面要進行市場監管的積極建設，另一方面要積極地利用政府監管來促進證券市場的合理發展。市場監管有兩個突出的弊端就是由于市場具有開放性和自由性，所以市場監管會存在盲目性和滯后性，這對于證券市場的平穩發展不利，所以利用政府監管來做有力的調控，一方面可以對市場發展的弊端進行有效的控制，另一方面，通過政府的調控，證券市場將會向全面性和平衡性發展。
(三)建立健全公平公正的監管制度
建立公平公正的監管制度需要做兩方面的工作:首先是保證監管制度的獨立性。市場監管是在證券市場的基礎上建立的，對證券市場的發展有調節和控制作用的制度，要想充分的發揮其監督的職能，就必須保證其地位的獨立。在實際監管中，政府部門可以協調監管，但是不得干涉證監會的監管工作。其次就是對于證券市場的主體要做好一致化對待，保證主體之間競爭的公平性。
三、結語
證券市場對于我國的經濟發展有著重要的影響，充分的認識到證券市場存在的監管缺陷，并積極采取措施進行監管制度的完善，這對于促進證券市場平穩有效的發展具有重要的意義。
作者:周麟 單位:國際關系學院
參考文獻：
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一、以“四個統一”為統攬，狠抓豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作
豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治實際是一個問題的不同表述。豬肉市場監管主要是指嚴格豬肉市場主體準入、強化豬肉市場日常監管、打擊違法違規交易、維護豬肉市場秩序、保證人民群眾豬肉消費安全放心：豬肉質量安全專項整治主要是指工商機關要發揮職能作用、強化流通領域豬肉質量監管，保證流通領域的豬肉商品安全放心，人民群眾有關豬肉質量的消費投訴能得到滿意處理。前者重在闡述強化流通領域豬肉市場日常監管，后者重在強化工商機關要行使流通領域豬肉質量監管權。豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作是工商行政管理工作的重要組成部分，周伯華局長及總局黨組對豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作非常重視，多次批示，為開展工作指明了方向。
(一)“四個統一”與豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作具有非常密切的關系
“四個統一”與豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作關系密切，是指導今后工作的重要指針。“四個統一”對豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作提出了更高的要求，我們要以“四個統一”思想作指導，將“四個統一”運用到解決豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作的具體問題中。圍繞“四個統一”研究豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治來做好工作，不斷推動體制機制創新非常有必要。
(二)各地豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作取得了顯著的成績
各級工商機關在豬肉市場監管、豬肉質量安全專項整治中采取了積極的措施，取得了輝煌的成績。特別是今年5月底至9月底，總局先后專程派員到第一線督查處理了西安“注水肉”、安徽“高溫豬”、四川“病死豬”、北京“脖頭肉”等典型案件，堅決打擊了豬肉商販違法違規交易，懲治了不法商販，健全完善了豬肉市場監管制度，凈化了豬肉市場秩序，受到了地方黨委政府和人民群眾的高度好評。據不完全統計，從2007年5月26日至9月26日，在豬肉市場專項整治行動中，全國工商行政管理部門共出動檢查人員148.47萬人次，車輛43.51萬臺次，檢查各類市場20837個，檢查大型商場、超市、肉制品加工企業、豬肉、禽蛋等副食品經營戶133.42萬戶，取締無照經營戶8846家，查獲未經檢疫和檢疫不合格的豬肉及制品527.43噸，沒收病死豬肉236.47噸，對查獲的檢疫質量不合格豬肉及制品及時進行了無害化處理。
1、強化大局意識，加強組織領導，細化工作目標。總局黨組書記、局長周伯華同志反復強調，豬肉質量安全狀況關系到人民群眾的身體健康和生命安全，關系到整個社會的安定與和諧，要盡職盡責、盡心盡力做好工作。各級工商機關一定要從“講政治、講大局”的高度，深刻認識加強豬肉市場監管、開展豬肉質量安全專項整治的重要性和緊迫性，按照“四個統一”的要求，加強豬肉市場監管工作。根據國務院的要求，商務部、工商總局、公安部、衛生部等部門聯合成立了全國豬肉質量專項整治工作領導小組，具體負責相關工作。此外，根據國務院的要求，工商機關會同發改委、商務、質檢、食品藥品等部門加強豬肉市場監管，維護豬肉市場秩序。
2、深入基層。加強調研和督查，狠抓貫徹落實。總局先后派出由總局領導、有關司局負責人帶隊的25個檢查組，到全國27省(市)進行了督查。在督查中，采取重點督查、交叉檢查、明察暗訪等形式，對重點地區、重點市場，特別是定點屠宰企業生產加工情況、城鄉結合部市場和農村集市豬肉經銷情況進行了認真檢查，各地加大市場監管力度，切實把各項監管措施落到實處。同時，總局在全國范圍內集中開展了豬肉市場有關情況的全面調查工作，摸清了情況，提出了對策，有力地指導了工作的深入開展。
3、標本兼治，著眼長遠，建立健全豬肉市場監管長效機制。總局在總結前一階段豬肉市場監管制度、方式方法基礎上，堅持依法監管與誠信自律相結合、專項整治與日常監管相結合、事前預防與事后查處相結合、制度建設與監管方式創新相結合，積極推進豬肉市場監管長效機制建設，于今年8月23日下發了《關于建立豬肉市場監管長效機制的指導意見》(工商市字[2007]175號)，確立了以“依法監管、制度健全、責任到人、安全規范”為主要內容的市場預防、誠信經營、市場整治、應急處理和責任追究等五大監管長效機制。
4、在黨委政府的統一領導下，與有關部門加強協調和配合。豬肉市場監管和豬肉質量安全是一項系統工程。工商機關與商務、發展改革、公安、農業、衛生、質檢等部門加強了協作配合。各負其職，形成了監管合力。
(三)豬肉市場監管和豬肉質量安全整治工作中亟須解決的問題和問題
當前，豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作中存在的主要問題和困難表現在：
1、豬肉市場監管到位難。私宰濫宰的現象依然存在，雖然各地都實行了定點屠宰，但由于監管的環節和部門較多，在監管上存在漏洞，再加上當前肉價上漲，有暴利可圖，導致私屠濫宰現象比較突出。此外，個別工商機關反映，曾出現不法豬肉經營者暴力抗法現象。
2、豬肉市場監管水平有待提高。目前工商機關實行的是巡查制而非駐場監管，一些城鄉結合部存在部分不法分子利用時間和空間差，在監管人員巡查過后或非上班時間里進行私宰肉和未經檢驗檢疫及檢驗檢疫質量不合格豬肉交易。
3、對病死畜禽沒有統一無害化處理場所和設施。中、小規模和散養戶多無力建設完善的無害化處理設施，病死豬等畜禽無法得到有效規范處置，一些地方存在著工商機關查獲的病死豬肉面臨無處處理的尷尬現象。隱患極大。
4、市場主辦單位責任意識淡漠，工商機關對市場主辦單位制約作用難以體現。市場主辦單位應承擔的第一責任人的責任，在實際生活中難以真正落實，增加了市場監管難度。
此外，有的地方、有的部門協調力度不夠，缺乏信息溝通和協調聯動。
二、以“四個統一”為工作目標和基本任務，繼續抓好豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作的對策建議
各級工商機關要按照“四個統一”的要求，進一步增強政治意識、大局意識、責任意識和服務意識，一切工作以廣大人民群眾利益為重。立足
職能抓豬肉市場監管，為政府分憂解難，為我國經濟社會的又好又快發展盡職盡責，圓滿完成國務院交辦的豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治縣城以上超市、市場進貨的豬肉“100％來自于定點屠宰企業”的任務。為此，筆者提出如下建議：
(一)進一步提高認識，增強豬肉市場監管和開展豬肉質量安全整治工作的責任感和緊迫感
生豬生產和市場供應事關廣大人民群眾的日常生活。豬肉同糧食一樣是廣大群眾的基本生活資料，與人民群眾生活息息相關。當前，豬肉價格上漲會帶動豬肉、禽蛋等主要副食品等相關產品價格上漲，不僅直接關系到人民群眾特別是困難群體、弱勢群體的切身利益，而且影響國民經濟又好又快發展，是事關全局、事關社會和諧穩定的大事。各級工商機關要按照“四個統一”的要求，把加強豬肉等副食品市場監管和開展豬肉質量專項整治作為解決群眾最關心、最直接、最現實的利益問題的基礎性工作來抓，切實擔負起監管豬肉市場的職責任務。努力維護好豬肉市場秩序。
(二)突出重點，加大監管和整治工作的力度
各地要繼續開展豬肉市場情況的調查研究工作。認真分析本地豬肉市場存在的主要問題，確定監管重點，增強市場監管的針對性和有效性。要緊緊抓住重點地區和重點經營者，切實加大對豬肉、禽類商品交易市場、農村集貿市場、城鄉結合部市場和經營生鮮豬肉及豬肉、禽類制品的小攤點、小經銷點的監管力度，增大市場巡查的密度和頻率，及時防范、查處借價格上漲之機制售注水豬肉、病死豬肉和禽類、未檢疫或檢疫不合格豬肉、禽類和銷售假冒偽劣、質量不合格豬肉、禽類制成品的不法行為。
(三)集中開展專項執法檢查，依法打擊豬肉違法經營行為
當前，游村串鄉收購病死豬、銷售病死豬肉或用病死豬肉、質量不合格豬肉加工鹵臘制品屢禁不止，成為影響和制約豬肉質量、危害人民群眾身體健康和生命安全的重要隱患，各級工商機關在豬肉市場監管和豬肉質量安全專項整治工作中，要針對上述現象迅速組織監管執法力量，集中開展執法檢查行動。一是嚴厲打擊銷售注水肉違法行為：二是嚴厲打擊缺斤短兩、以次充好等損害消費者權益、擾亂市場秩序的行為；三是嚴厲打擊將病死豬肉、不合格豬肉充當合格豬肉出售的行為：四是嚴厲打擊將不合格豬肉鹵臘加工成品出售的行為。
(四)切實加強豬肉案件查處和消費者維權服務工作，嚴格依法行政
要完善豬肉市場監管與豬肉質量安全的大要案件協作機制，加強大要案件查處的組織、協調和督辦。指導各地建立健全查辦案件管理制度，在立案、結案、銷案等環節嚴格執行辦案程序，對符合移送標準的案件及時移送公安機關處理，嚴禁以罰代刑、以罰代管。要突出重點，深化消費者維權服務，及時快捷、穩重妥善地處理消費者關于豬肉質量的投訴情況，依法打擊損害豬肉消費者合法權益的違法行為。
(五)健全豬肉市場監管制度。全面落實各項工作制度、措施
今年5月以來，總局先后下發了8個關于做好豬肉市場監管工作的緊急通知。對加強豬肉市場監管、維護市場穩定提出了具體、可行的措施。應當說，目前各項措施已經明確，現在的關鍵是強化落實，把各項措施、制度落實到崗、落實到人，落實到具體工作之中。結合近期各地豬肉市場監管情況，筆者強調必須把以下監管措施全面落實：(1)豬肉經營實行市場主體準入制度。所有經營豬肉的市場、集市、超市、商場等經營場所及從事豬肉批發和零售的企業以及個體工商戶，應當在取得法律法規規定的許可、辦理工商注冊登記后，方可經營。(2)豬肉經營實行“協議準入”制度。從事豬肉銷售的市場、集市、超市、商場等經營場所，要與生豬定點屠宰加工企業簽訂協議，落實“場廠掛鉤”和“場地掛鉤”制度，保證從合法規范的定點屠宰加工企業進貨，嚴禁經營其他渠道的豬肉。(3)豬肉經營實行“強制退出”制度。(4)豬肉經營實行亮證亮照和“掛牌經營”制度，(5)落實市場開辦者豬肉質量第一責任人責任制度，加強豬肉市場管理。此外，工商管理部門要嚴格落實責任制和責任追究制，健全完善領導責任制、轄區責任制和崗位工作責任制，對工作失職瀆職、監管不到位、執法不作為等行為，要追究有關責任單位、領導和責任人的責任。
牽頭單位：工商局
配合單位：商務局、質監局、食品藥品監督管理局、衛生局、公安局
二、整治目標
通過加強市場監管，使全縣集貿市場中銷售假冒偽劣商品的違法活動得到有效遏制，市場開辦者和經營者主體資格進一步規范，市場監管制度進一步完善，市場經營秩序進一步好轉，人民群眾基本滿意。
三、整治重點
我縣各類集貿市場內不同程度存在與工農業生產和人民群眾日常生活密切相關的各類假冒偽劣食品、農副產品、重要工農業生產資料、汽車（摩托車）零配件、家用電器、建筑裝飾材料等商品，這些假冒商品嚴重威脅著人民群眾的生產和生活安全，必須高度重視，堅決打擊。尤其是要加大節日期間的市場監管力度。
四、整治措施
1、統一思想，提高認識。營造良好的市場經濟秩序，是市場監管的一個最終目標，要站在踐行“三個代表”重要思想和“樹立科學發展觀”的高度，統一思想、提高認識、抓好落實，確保我縣各類市場監管工作取得實效。
2、密切配合，協調聯動。縣工商局要積極組織協調集貿市場監管工作，各有關部門要根據各自的職能分工，密切配合，協調聯動，形成市場監管的強大合力。
一、“電影票不能退票”問題的基本情況
隨著電影業的進步與發展，電影票都通過購票APP銷售，但有消費者反映，自己提前幾天購買了電影票，因為臨時有事不能按計劃去看電影，已經買好的電影票卻不能退；如果不能轉讓給別人，就只能作廢。[1]電影院的“售出不退”這一默認規定，讓人們很是無奈。
現在已經有商家針對這一現象做出了改變，但仍有很多網友和市民抱怨，退票后他們并沒有收到退款。而電影院方面的人員表示，目前國家也沒有相關條文來規定電影院是否應該退換電影票。[2]很明顯，對于“電影票退票”這一問題，電影院本身是解決不好的，政府必須要對這一現象進行管理，對電影市場進行監管。
二、“電影票不能退票”問題的原因分析及對策
（一）“電影票不能退票”問題的原因分析。從當前的實際情況來看，我國市場監管領域各類問題頻出，監管效果不盡如人意，政府職能在此領域分散、弱化、缺失的情況仍未改觀。究其原因，主要在于政府市場監管體制相對粗疏，體制的設計和運行往往局限于為應對改革發展階段需要的應急性和應景性的倉促安排，均未能提煉和吸納應有的制度理性。“電影票不能退票”這一現象，也說明政府對電影市場監管不到位，監管地不深入，同時存在監管空白的地方。
顯然，“電影票不能退票”這種現象很明顯是因為電影市場化后，電影院有了自主經營管理權，他們的全部精力都集中在如何提高效益問題上，而對民眾的需求則關心變少，所以政府應該對電影市場進行深入監管。
（二）“電影票不能退票”問題的對策。在退換票的問題上，首先政府應該制定出相關條文來規定電影院是否應該退換電影票，清晰明確地告訴電影院商家應該怎么樣做，進而政府對電影院及其行為實施制約進行監管。而對于電影院方面，電影院可以參照火車票、飛機票的退票規定進行改良，制定退票細則，有條件進行退票。如設定退票時限或退票折價制度，這樣既保證了電影院的利益，也保證了消費者的利益。[3]
電影院應該根據人們的需求對電影票退票這一現象做出一些改變，使更多的民眾享受到便利。目前我國正在往服務型政府上轉變，而服務型政府是按著公民意志組建起來的，以“為人民服務”為宗旨并承擔責任。要真正關注普通老百姓的利益，充分考慮公眾的具體情況和需求。
三、政府市場監管的重要性
透過“電影票不能退票”這個現象顯現出政府的市場監管職能非常重要，在電影院自己無法解決這種問題時，政府就應該對電影市場進行監管，并且要監管深入，結果讓民眾滿意，從而體現服務型政府，進而會樹立起政府在民眾心里良好的形象。
