時間：2023-06-05 09:56:34
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇管理規(guī)定的作用，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
危險物品肇事罪，是指違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定，在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用中，由于過失發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的行為。
（一）客體要件
本罪侵犯的客體是公共安全，即不特定多數(shù)人的生命、健康和重大公私財產(chǎn)的安全。本罪的犯罪對象是特定的，即能夠引起重大事故的發(fā)生，致人重傷、死亡或使公私財產(chǎn)遭受重大損失的危險物品，它包括：（1）爆炸性物品，是指雷管、導火線、導爆管、非電導爆系統(tǒng)等各種起爆器材，雷汞、雷銀、三硝基間笨二酚鉛等各種起爆藥，硝基化合物類炸藥、硝基胺類炸藥、硝酸類炸藥、高能混合炸藥、爆破劑等各類炸藥，以及煙火劑、民用信號彈、煙花爆竹等；（2）易燃性物品，如汽油、酒精、液化氣、煤氣、氫氣、膠片以及其他易燃液體、易燃固體、自燃物品等；（3）放射性物品，是指通過原子核裂變時放出的射線發(fā)生傷害作用的物質(zhì)，如鐳、鈾、鈷等放射性化學元素；（4）毒害性物品，如甲胺磷、磷化鋁、砒霜、五氯酚、氯化鉀、氰化鈉、氧化樂果、敵敵畏、敵百蟲等；（5）腐蝕性物品，如硫酸、鹽酸、硝酸等。爆炸物、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品都具有雙重屬性。一方面，它們可以造福人類，事實上其中的很大一部分已用于國防建設(shè)、經(jīng)濟建設(shè)和人民的日常生活，如爆炸性物品廣泛用于筑路、采礦、軍工事業(yè)；易燃性物品多用于交通和能源方面，放射性物品可用于發(fā)電和醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)，毒害性物品廣泛用于農(nóng)業(yè)、林業(yè)殺蟲，腐蝕性物品是重要的化工原料。并且，隨著社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的發(fā)展，上述危險物品的使用范圍將更加廣闊，用途也將更加多樣。但是，另一方面，由于上述危險物品本身所固有的危險屬性，如在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用中稍有不當，便極為容易發(fā)生重大事故，損害不特定多數(shù)人的生命、健康和重大公私財產(chǎn)的安全。因此，本條規(guī)定，對于違反危害物品的管理規(guī)定，在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用中發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的行為，應(yīng)依法追究刑事貢任。
（二）客觀要件
本罪在客觀方面表現(xiàn)為在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用危險物品的過程中，違反危險物品管理規(guī)定，發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的行為。
1、行為人必須有違反危險物品管理規(guī)定的行為。由于危險物品本身所固有的高度危險性，在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用過程中，一旦使用、管理不當，就可能發(fā)生重大事故，造成嚴重后果，危害公共安全。為了保障安全生產(chǎn)、儲存、運輸、使用上述危險物品，國家有關(guān)部門陸續(xù)頒發(fā)了一系列有關(guān)危險物品的管理規(guī)定，如《民用爆炸品管理條例》、《化學危險物品安全管理條例》、《放射性同位素與射線裝置放置保護條例》、《核材料管理條例》、《核設(shè)施安全監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療用毒性藥品管理辦法》、《農(nóng)藥安全使用規(guī)定》、《危險貨物運輸規(guī)則》、《關(guān)于搬運危險物品的幾項辦法》和《關(guān)于加強煙花爆竹企業(yè)安全生產(chǎn)管理的緊急通知》等。上述危險物品管理規(guī)定，就危險物品的范圍、種類以及其生產(chǎn)、儲存、運輸、使用的具體管理辦法等都有著明確而具體的規(guī)定。在確定行為人是否具有違反危險物品管理規(guī)定的行為這一客觀特征時，必須嚴格依照有關(guān)危險物品的管理規(guī)定，才能作出正確的認定。違反危險物品管理規(guī)定，就有可能構(gòu)成本罪，這是構(gòu)成本罪的前提條件。如果行為人沒有違反危險物品管理規(guī)定，即使發(fā)生重大事故，造成嚴重后果，也不構(gòu)成本罪。
2、違反危險物品管理規(guī)定的行為必須是發(fā)生在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用上述危險物品的過程中。生產(chǎn)危險物品，是指從事危險物品的生產(chǎn)，如制造雷管、炸藥等；儲存危險物品，是指從事危險物品的保管放置工作；運輸危險物品，是指從事把危險物品由甲地運往乙地的運輸搬送工作；使用危險物品，是指將危險物品用于實際的生產(chǎn)與生活中，如使用敵敵畏殺蟲等。雖然違反危險物品管理規(guī)定在不同過程中的表現(xiàn)形式是多種多樣的，但主要有以下具體情形，在生產(chǎn)方面，表現(xiàn)為不按規(guī)定要求設(shè)置相應(yīng)的通風、防火、防爆、防毒、監(jiān)測、報警、防潮、避雷、防靜電、隔離操作等安全設(shè)施，如廠房、生產(chǎn)設(shè)備不符合防火、防爆規(guī)定而擅自生產(chǎn)爆炸易燃物品；在儲存方面，表現(xiàn)為不按規(guī)定設(shè)人管理，不設(shè)置相應(yīng)的防爆、泄壓、防火、防雷、滅火、防曬、調(diào)溫、消除靜電、防護圍堤等安全設(shè)施，如不依性能分類等安全規(guī)定存放貨物；在運輸方面，表現(xiàn)為違反有關(guān)規(guī)定，將客貨混裝不按規(guī)定分運、分卸、不限速行駛，貨物的容器和包裝不符合安全規(guī)定，不按規(guī)定選送押運員或押運員擅離職守；在使用方面，表現(xiàn)為不按規(guī)定的劑量、范圍、方法使用或者不采取必要的防護措施等。行為人只有在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用危險物品的過程中違反危險物品的管理規(guī)定，才能構(gòu)成本罪。如果行為人在其他場合發(fā)生與危險物品有關(guān)的重大事故，則不構(gòu)成本罪。
3、必須因違反危險物品管理規(guī)定，而發(fā)生重大事故，造成嚴重后果。這是構(gòu)成本罪的結(jié)果條件。如果行為人在生產(chǎn)、儲存、遠輸、使用危險物品過程中，違反危險物品管理規(guī)定，未造成任何后果，或者造成的后果不嚴重的，則不構(gòu)成本罪。如果符合其他犯罪構(gòu)成要件的，如非法攜帶危險物品危及公共安全罪，則以其他犯罪論處。所謂重大事故或嚴重后果，是指造成人員重傷、死亡或使公私財產(chǎn)遭受重大損失的。
4、發(fā)生重大事故，造成嚴重后果，必須是由違反危險物品管理規(guī)定的行為所引起的，即兩者之間存在刑法上的因果關(guān)系。這是確定行為人應(yīng)否承擔刑事責任的客觀根據(jù)。如果發(fā)生重大事故，造成嚴重后果不是由于行為人在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用危險物品過程中，違反危險物品管理規(guī)定造成的，則不構(gòu)成本罪。
（三）主體要件
本罪的主體為一般主體。從司法實踐中案件情況看，主要是從事生產(chǎn)、儲存、運輸、使用爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的職工。但不排除其他人也可能構(gòu)成本罪。
（四）主觀要件
本罪在主觀方面表現(xiàn)為過失。即行為人對違反危險品管理規(guī)定的行為所造成的危害結(jié)果具有疏忽大意或者過于自信的主觀心理。至于行為人對違反危險物品管理規(guī)定的本身則既可能出于過失，也可能出于故意。
二、認定
（一）本罪與自然事故的界限
在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用危險物品的過程中，沒有違反危鹼物品管理規(guī)定的行為，而是由于自然原因意外地引起危險物用爆炸、燃燒、泄漏、污染等重大事故，造成嚴重后果的，屬于自然事故，不構(gòu)成犯罪。構(gòu)成本罪須系行為人的違章行為而引起重大事故。
（二）本罪與一般違章肇事行為的界限
構(gòu)成本罪，在立法上要達到發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的程度。如果雖有違反危險物品管理規(guī)定的行為。卻只發(fā)生了一般性事故，沒有造成嚴重后果的，不構(gòu)成本罪，按一般違法行為予讓適當?shù)奶幜P。
（三）本罪與重大責任事故罪的界限
其主要區(qū)別是，前者僅違反危險物品管理規(guī)定，而后者則違反安全生產(chǎn)的所有規(guī)章制度。因此，兩者的范圍有所不同。在生產(chǎn)中違反危險物品管理規(guī)定，發(fā)生重大事故的，與重大責任事故罪存在競合關(guān)系，但是，因為本條專門規(guī)定了危險物品肇事罪，所以對生產(chǎn)儲存、運輸、使用中違反危險物品管理規(guī)定，發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的，均適用本條。
（四）本罪與非法運輸爆炸物的犯罪的界限
其主要區(qū)別是，（1）前者運輸危險物品 （包括爆炸物）本身是合法的，只是在運輸中沒有遵守運輸危險物品的有關(guān)規(guī)定，而后者運輸爆炸物本身就是非法的；（2）前者只有達到發(fā)生重大事故，造成嚴重后果的才構(gòu)成犯罪，而后者成立犯罪不要求發(fā)生實際危害后果。
（五）本罪與失火罪、過失爆炸罪、過失投毒罪的界限
二者的主要區(qū)別是，（1）前者的主體主要是從事生產(chǎn)、儲存、運輸、使用危險物品的職工，即特殊主體，后者的主體是一般主體。（2）前者只限于發(fā)生在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用危險物品的活動過程中；后者可發(fā)生在上述活動以外的任何場合。（3）前者嚴重后果的發(fā)生，是由違反有關(guān)管理規(guī)定引起的；后者是由于在日常生活中馬虎草率、毛手毛腳、缺乏謹慎等引起的。
三、處罰
[關(guān)鍵詞]出版監(jiān)管 制度 問題 建設(shè)
[中圖分類號]G231 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2013） 02-0057-07
自1997年以來，我國陸續(xù)出臺了《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章，基本形成了我國出版監(jiān)管制度的體系框架，對規(guī)范出版行為、發(fā)展和繁榮具有中國特色社會主義出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)、保障公民依法行使出版自由的權(quán)利、促進社會主義精神文明和物質(zhì)文明建設(shè)都起到了非常重要的作用。但面對文化大發(fā)展和建設(shè)的新形勢，我國出版監(jiān)管制度仍存在諸多缺漏，無法全面遏制出版違法行為、保護出版當事人的合法權(quán)益以及對出版市場發(fā)展進行有效規(guī)范。因此，可以肯定地認為，對我國出版監(jiān)管制度作進一步的完善是非常必要的。
1 對我國出版監(jiān)管制度之反思
從我國出版監(jiān)管制度的現(xiàn)狀來看，主要存在以下缺陷。
1.1 出版監(jiān)管制度的預防性監(jiān)管機制薄弱
第一，對設(shè)立出版單位的資格標準規(guī)定不夠完善，導致出版行政主管機關(guān)的初始監(jiān)管功能難以發(fā)揮。通常說來，出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管是從出版單位市場準入開始的，這是因為，出版單位是出版市場中最活躍和最基礎(chǔ)的主體，所以，設(shè)立出版單位的資格標準對出版行政主管機關(guān)的初始監(jiān)管有著重大影響。而《出版管理條例》《音像制品管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》等法規(guī)和部門規(guī)章并沒有賦予出版行政主管機關(guān)對設(shè)立出版單位的資格標準解釋的權(quán)力，因此，在設(shè)立出版單位資格標準不完備的情況下，勢必會使出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管無法保持中立而具有一定的傾向性甚至片面性。眾所周知，對設(shè)立出版單位資格標準的確立，只能是唯一的，因此，出版行政主管機關(guān)在監(jiān)管時應(yīng)按照唯一標準進行，沒有可選擇的空間和比較的方案，只有這樣，出版行政主管機關(guān)的初始監(jiān)管才是有效的。目前，《出版管理條例》《音像制品管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》等法規(guī)和部門規(guī)章雖然對設(shè)立出版單位的資格標準作出了規(guī)定，但過于原則，操作性不強，不利于出版行政主管機關(guān)進行正常監(jiān)管和作出理性判斷。
第二，對出版單位資格瑕疵缺乏規(guī)定，導致出版行政主管機關(guān)對出版單位的監(jiān)管難以到位。在出版市場中，出版單位有著舉足輕重的地位，它不僅推動著出版市場的發(fā)展，而且對出版市場秩序有著決定性影響。在這種情況下，出版單位的資格是非常重要的，無論是進入出版市場之前還是進入出版市場之后，均應(yīng)是合法有效的，資格上不能有半點瑕疵，否則，會造成出版市場的混亂。然而，《出版管理條例》《音像制品管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》等法規(guī)和部門規(guī)章對出版單位資格瑕疵并沒有規(guī)定，由此使出版行政主管機關(guān)很難對出版單位進入出版市場之前進行“靜態(tài)”監(jiān)管，同時，也很難對出版單位進入出版市場之后動態(tài)監(jiān)管，以及相應(yīng)監(jiān)管權(quán)力和義務(wù)的配置。
1.2 出版監(jiān)管制度的充分合理監(jiān)管程度低下
第一，對監(jiān)管標準沒有進行規(guī)定，導致出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管質(zhì)量降低。作為出版監(jiān)管的準繩和尺度的監(jiān)管標準，對于保證出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管質(zhì)量具有重要意義，它不僅為出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管提供了客觀的依據(jù)和指南，使其監(jiān)管符合標準，而且促進了出版行政主管機關(guān)監(jiān)管行為的統(tǒng)一與規(guī)范，從而降低了出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管成本，還為出版行政主管機關(guān)在監(jiān)管上提供了一種責任要求，有助于出版行政主管機關(guān)提高監(jiān)管質(zhì)量。但目前未在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章中對出版監(jiān)管標準進行規(guī)定，因此，出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管質(zhì)量難以得到保證。
第二，對監(jiān)管程序缺乏規(guī)定，導致操作上存在障礙，使出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管作用無法有效發(fā)揮，不利于我國出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)發(fā)展與繁榮的促進，以及對公民出版自由權(quán)利的保障。監(jiān)管程序的功能在于通過程序參與者的角色定位而明確其權(quán)利（權(quán)力）義務(wù)（職責），使其各司其職又互相牽制，從而減少恣意的發(fā)生[1]。但目前《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章沒有規(guī)定出版監(jiān)管程序，因此，出版監(jiān)管成為一個只是出版行政主管機關(guān)對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體權(quán)利漠視而恣意的過程，不僅難以達到對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體絕對權(quán)利的限制，而且難以達到對出版行政主管機關(guān)絕對權(quán)利的限制，甚至難以保證出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體機會的公平。由于出版監(jiān)管程序是出版行政主管機關(guān)與出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體之間聯(lián)系的紐帶，在出版監(jiān)管程序缺乏的情況下，這就意味著出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管沒有載體，而導致寸步難行，也無法實現(xiàn)監(jiān)管的目標。
第三，對監(jiān)管范圍規(guī)定過于狹窄，導致出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管無法達到合理的邊界。目前《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的監(jiān)管范圍僅限于對出版物的內(nèi)容、編校、印刷或者復制、裝幀設(shè)計，出版物的發(fā)行、進易，出版單位是否具備行政許可的法定條件，出版人員的職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)技能等方面的監(jiān)管，而對選題、出版之前計劃的編制、出版計劃執(zhí)行情況、委托印刷或復制情況、出版合同的履行情況、出版市場運行情況等方面沒有實施監(jiān)管，因此，沒有達到對出版行為的合理監(jiān)管，留有死角。
1.3 出版監(jiān)管制度的積極監(jiān)管功能弱化
由于《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章忽視了出版行政主管機關(guān)對秩序與公平實現(xiàn)的需求，因此，將其置于勢微的地位，使出版行政主管機關(guān)對出版市場消極監(jiān)管，而不是積極監(jiān)管。眾所周知，出版市場在一定程度上是文化市場，具有特殊性，它需要出版行政主管機關(guān)積極地進行監(jiān)管，但積極監(jiān)管功能的發(fā)揮有賴于出版行政主管機關(guān)職能的全面和多方位實現(xiàn)。目前，我國出版行政主管機關(guān)存在如下問題：一是對出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管權(quán)限規(guī)定得太窄。通常情況下，出版不僅關(guān)涉出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)的發(fā)展與繁榮，而且關(guān)涉公民出版自由權(quán)利的實現(xiàn)，還關(guān)涉社會主義精神文明和物質(zhì)文明的建設(shè)，客觀上要求出版行政主管機關(guān)有更大的監(jiān)管權(quán)限去對違法事務(wù)進行處理，這既是對出版監(jiān)管制度有效實施的前提，也是對出版監(jiān)管制度有效實施的保證。雖然《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定了出版行政主管機關(guān)享有一定的監(jiān)管權(quán)，但所規(guī)定這些監(jiān)管權(quán)限難以全面履行其職能，使出版監(jiān)管無法實現(xiàn)秩序與公平的目的。二是在出版行政主管機關(guān)中沒有設(shè)置專門的監(jiān)管機構(gòu)。出版是一種文化傳播，它不僅需要豐富的專業(yè)知識，而且需要嚴謹?shù)某绦蜃鞅Ｕ希枰慌鷮I(yè)人士參與，因此，出版活動離不開由既通曉現(xiàn)代出版知識又掌握出版市場運行規(guī)律的專門機構(gòu)的監(jiān)管。我國目前正缺乏這樣的監(jiān)管機構(gòu)，使出版專門的監(jiān)管職責無法真正落實與履行，導致專門監(jiān)管工作變?yōu)閷娌牧线M行橡皮圖章式的“審核”。
1.4 出版監(jiān)管制度的立體性監(jiān)管體系缺乏
第一，過分注重事后監(jiān)管，對事前監(jiān)管缺乏。目前我國還沒有形成對出版的有效監(jiān)控，在許多方面的約束性不夠突出，因此，導致選題、出版計劃的編制、執(zhí)行、委托印刷或復制、發(fā)行、進易等方面存在一定的隨意性。尤其是《出版管理條例》《音像制品管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》等法規(guī)和部門規(guī)章對出版單位的選題、出版計劃的編制和審批程序沒有作出規(guī)定，這使出版單位的選題、出版計劃的編制和審批程序不可能產(chǎn)生制約性，所以，出版單位對選題、出版計劃的人為的、不合理的變更較為普遍。可見，我國的出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管并非從出版單位的選題、出版計劃的編制這一環(huán)節(jié)開始，而是將監(jiān)管的重心后移，放在事后的監(jiān)管上。
第二，所構(gòu)建的“內(nèi)部監(jiān)管”不健全。根據(jù)《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，目前的出版監(jiān)管主要是由出版行政主管機關(guān)、出版單位的主辦單位及其主管機關(guān)的監(jiān)管貫穿于出版活動的整個過程，以及印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體之間的互相監(jiān)督。這種“內(nèi)部監(jiān)管”的優(yōu)點在于不僅具有靈活性，而且具有及時性，還在監(jiān)管與效率之間容易達到平衡。由于這種“內(nèi)部監(jiān)管”是以縱向監(jiān)管為主，橫向監(jiān)管為輔的模式，因此，從宏觀上實施監(jiān)管較為困難。同時，各個監(jiān)管系統(tǒng)相互獨立并有著自己的功能，導致互相之間缺乏制約，無法形成有機的整體。
第三，沒有對公民和社會組織的監(jiān)督予以規(guī)定，導致“外部監(jiān)管”乏力。在出版監(jiān)管體系中，雖然出版行政主管機關(guān)的“內(nèi)部監(jiān)管”十分重要，但也有“失靈”、效率低下以及出現(xiàn)腐敗的時候，因此，需要發(fā)揮“外部監(jiān)管”的作用，如審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)管。它們不僅具有嚴格的法律形式，而且產(chǎn)生直接的法律效力，起到明顯的威懾和預防作用。不過，它們的監(jiān)管主要側(cè)重于事中和事后監(jiān)管[2]，也無法做到全面、隨時隨地的監(jiān)管，所以，離不開公民和社會組織的監(jiān)督。它們應(yīng)是出版監(jiān)管體制中最為重要的主體。然而，《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章未對公民和社會組織監(jiān)督作出規(guī)定，使“外部監(jiān)管”乏力。
上述問題的存在雖然原因是多方面的，但最不可忽視的原因是我們對出版監(jiān)管制度建構(gòu)的法理基礎(chǔ)缺乏應(yīng)有的認識。因此，對出版監(jiān)管制度的完善，首先應(yīng)厘清出版監(jiān)管制度建構(gòu)的法理基礎(chǔ)。
2 出版監(jiān)管制度建構(gòu)之法理基礎(chǔ)
2.1 出版監(jiān)管制度對秩序價值的追求
“秩序總是意味著社會進程中某種程度的關(guān)系的穩(wěn)定性、結(jié)構(gòu)的一致性、行為的規(guī)則性、進程的連續(xù)性、事件的可預測性、人身財產(chǎn)的安全性”[3]。而“作為規(guī)則的外在形態(tài)之一的法律與秩序有著千絲萬縷的聯(lián)系，自從國家產(chǎn)生以來，不存在離開法律的秩序的社會，秩序作為法律的至愛追求，甚至可以等同于法律”[4]。作為具體法律制度的出版監(jiān)管制度，其自身無疑是以秩序為價值。換言之，它是通過法律規(guī)范對出版市場秩序及出版監(jiān)管秩序的建立和維護，以促進出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)健康、穩(wěn)定的發(fā)展。就出版市場秩序而言，通過出版監(jiān)管制度對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體市場準入條件和資格進行規(guī)范，并建立有效的出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體參與出版活動的監(jiān)控體系。例如：對設(shè)立出版單位資格標準的確立，能夠保證進入出版市場的出版單位是符合法律要求的主體，使整個出版市場的運行既穩(wěn)健又安全；對出版單位資格瑕疵的規(guī)定，能夠保證出版單位始終是適格的主體，使出版市場變得有序。就出版監(jiān)管秩序而言，“由于法律對權(quán)力的無限制的行使設(shè)定了障礙，并試圖維持一定的社會平衡，所以在許多方面都必須將它視為社會生活中的限制力量”[5]。因此，“掌握權(quán)力的人必須受到法律的制約，并服從于法律的強制力”[6]。通過出版監(jiān)管制度，一方面從實體上嚴格界定出版行政主管機關(guān)的權(quán)力范圍，防止權(quán)力的過度膨脹而對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體不當干預，甚至否認它們作為市場主體的獨立性、自主性，實現(xiàn)出版監(jiān)管的秩序化；另一方面從程序上明確出版行政主管機關(guān)實施監(jiān)管行為的步驟和程序，使其權(quán)力運行規(guī)則化、制度化，維護出版監(jiān)管秩序。
2.2 出版監(jiān)管制度對效率原則的貫徹
眾所周知，效率或效益，“即以最少的資源消耗取得同樣多的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效果。除此之外，效率還意味著根據(jù)預期目的對社會資源的配置和利用的最終結(jié)果的社會評價，即社會資源的配置和利用使越來越多的人改善境況而同時又沒有人因此而境況變壞，則意味效率提高了。如果說前一種意義的效率是屬于經(jīng)濟效益，后一種意義的效率則是社會效益”[7]。效率原則在出版監(jiān)管制度中的貫徹，既是出版監(jiān)管適應(yīng)出版市場發(fā)展的必然要求，也是出版監(jiān)管制度作為法律制度內(nèi)在的要求。第一，從實踐涵義的角度來看，出版監(jiān)管制度所追求的效率不僅包括出版監(jiān)管的經(jīng)濟效率，即通過監(jiān)管的作用，使出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等各類主體之間的正當競爭，以提高出版的整體效率，而不是導致出版效率的喪失，而且包括出版監(jiān)管的行政效率，即出版行政主管機關(guān)應(yīng)以最少的監(jiān)管費用的支出實現(xiàn)最多的監(jiān)管目標。這就要求出版行政主管機關(guān)依精簡原則合理設(shè)置內(nèi)部機構(gòu)，明確職責，提高監(jiān)管的運行效率。第二，從制度對資源配置和利用效率的角度來看，出版監(jiān)管制度所追求的效率應(yīng)包括出版監(jiān)管制度的規(guī)范效率和制度效率。一方面要求出版監(jiān)管制度的內(nèi)容不僅具有科學性、概括性，而且具有公正性、權(quán)威性和現(xiàn)實性，同時，既要對出版運行實踐進行深刻而透徹的反映，也要將出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)未來發(fā)展目標的實現(xiàn)作為重點，促進出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)的繁榮與進步，并提供更為廣闊的制度空間；另一方面要求出版監(jiān)管制度不僅在體系上是完整的、結(jié)構(gòu)上是合理的，而且在內(nèi)容上有利于執(zhí)行和遵守。此外，還應(yīng)包括經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。雖然出版監(jiān)管制度的規(guī)定都是以獲取經(jīng)濟效益為出發(fā)點，但是，出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體所追求的經(jīng)濟效益又必須符合社會整體利益的要求，畢竟出版具有突出的社會公共利益性。因此，出版監(jiān)管制度必須做到經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。
2.3 出版監(jiān)管制度對公民出版自由權(quán)利的保障
“沒有出版自由，其他一切自由都是泡影”[8]。在一個民主與法治的國家里，應(yīng)當允許各種不同的思想發(fā)表出來，出版自由就是一種個人表達思想的自由權(quán)利。對出版自由的保障，就是對表達自由思想的個人權(quán)利的保障。它作為憲法權(quán)利與人權(quán)，國家有義務(wù)不斷完善和健全出版制度，減少其實現(xiàn)的困難和障礙。但是，要真正實現(xiàn)這項權(quán)利，還須出版監(jiān)管制度的有效保障。具體表現(xiàn)為：第一，通過出版監(jiān)管制度對出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管格局進行合理設(shè)計，促進公民在出版物上自由表達自己對國家事務(wù)、經(jīng)濟和文化事業(yè)、社會事務(wù)的見解和意愿，自由發(fā)表自己從事科學研究、文學藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動的成果，嚴禁出版行政主管機關(guān)以不合法的理由限制、剝奪公民出版自由權(quán)利。第二，通過出版監(jiān)管制度為實現(xiàn)出版監(jiān)管的目的對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體設(shè)計諸多限制性規(guī)范，這些主體必須遵守，即“不論具體情況如何，對于具有相同的特點，根據(jù)這些特點，法律將他們劃分為同一類型的人，法律在適用時不能有所例外”[9]。對于那些阻礙公民出版物的出版，利用其優(yōu)勢地位侵犯公民出版自由權(quán)利的出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體，出版行政主管機關(guān)必須采取強有力的措施予以嚴厲禁止，以保障公民出版自由權(quán)利。第三，為了保障公民出版自由權(quán)利，應(yīng)以必要的程序作保證。程序的實體意義主要表現(xiàn)為“正當過程”，它能夠起到限制政府濫用權(quán)力的作用[10]。因此，通過出版監(jiān)管制度明確規(guī)定出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管程序，即實施監(jiān)管的具體程式、步驟、方法。對這個程序的執(zhí)行過程，就是對公民出版自由權(quán)利保障的過程。
3 完善我國出版監(jiān)管制度之構(gòu)想
基于上述的思考，以及針對我國出版監(jiān)管制度存在的不足，筆者認為，應(yīng)當采取以下措施對出版監(jiān)管制度進行完善。
3.1 增強出版監(jiān)管制度的預防性監(jiān)管機制
出版秩序的形成是建立在出版監(jiān)管制度中預防性監(jiān)管機制基礎(chǔ)之上的，是預防性監(jiān)管機制運行的結(jié)果，沒有預防性監(jiān)管機制的存在，出版秩序難以形成。同時，它的有效性是由預防性監(jiān)管機制所展現(xiàn)的對出版監(jiān)管參與的廣泛程度和深度所決定的。因此，對預防性監(jiān)管機制的增強，不僅能夠促進出版秩序的形成，而且提升了出版秩序形成的有效性。
有鑒于此，第一，完善設(shè)立出版單位的資格標準。也就是將《出版管理條例》《音像制品管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》等法規(guī)和部門規(guī)章中關(guān)于設(shè)立出版單位的資格標準的規(guī)定作進一步的具體化。例如：把設(shè)立出版單位的資格標準分為“基本資格標準”和“特定資格標準”兩類，“基本資格標準”是針對設(shè)立出版單位的一般資格條件加以規(guī)定的，只要滿足這個基本條件，出版單位就可以設(shè)立。至于“特定資格標準”，則主要涉及有關(guān)類別、經(jīng)驗、技術(shù)手段等方面的特殊要求。根據(jù)我國現(xiàn)階段出版業(yè)發(fā)展和社會性規(guī)制的實際情況，在設(shè)立出版單位的資格標準上，可采取多種方式。一是建立按專業(yè)劃分出版單位類別的資格認證制度。其中，對于綜合類、社科類、文藝類、民族類出版單位的設(shè)立，采取較為嚴格的資格標準，即不僅要滿足“基本資格標準”，而且要滿足“特定資格標準”；對于科技、教育、少兒、美術(shù)、古籍等出版單位的設(shè)立，則采取較為普通的資格標準，即滿足“基本資格標準”就可以。二是在打破出版單位經(jīng)營范圍規(guī)制的基礎(chǔ)上，可根據(jù)設(shè)立出版單位的不同所有制形式，區(qū)別對待設(shè)立的資格標準，適當擴大非國有出版單位的設(shè)立[11]。第二，對出版單位資格瑕疵的規(guī)定。對出版單位資格瑕疵作出規(guī)定是構(gòu)建我國出版單位資格認證制度的重點，在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》等法規(guī)和部門規(guī)章中可以作出如下規(guī)定：出版行政主管機關(guān)在任何時候發(fā)現(xiàn)出版單位提交的關(guān)于資格方面的資料為虛假資料或在實質(zhì)性方面失真，即應(yīng)取消出版單位的資格；對出版單位資格瑕疵如果出版行政主管機關(guān)提出要求，出版單位未能迅速矯正弊端，可取消出版單位的資格[12]。
3.2 提高出版監(jiān)管制度的監(jiān)管機能
第一，對出版監(jiān)管標準進行規(guī)定。從本質(zhì)上看，出版監(jiān)管標準是一種認識，也是一種具有可接受性的客觀依據(jù)，它不僅為出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管提供了標準和尺度，而且反映了出版行政主管機關(guān)與監(jiān)管對象和內(nèi)容之間的現(xiàn)實聯(lián)系。由此看來，出版行政主管機關(guān)要正確履行監(jiān)管職責，就離不開出版監(jiān)管標準。因此，應(yīng)在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章中規(guī)定出版監(jiān)管標準，但必須遵循主觀性與客觀性相統(tǒng)一的原則，同時，既對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體意愿和利益予以體現(xiàn)，也對出版發(fā)展規(guī)律和要求予以體現(xiàn)，還要對出版政策因素進行考慮。
第二，對出版監(jiān)管程序予以規(guī)定。出版監(jiān)管程序是一種新型程序規(guī)范，是為了滿足出版監(jiān)管的需要而產(chǎn)生的。因此，應(yīng)在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章中對出版監(jiān)管程序作出如下規(guī)定：其一，受理程序。它是出版監(jiān)管程序的初始程序，因以下幾種情況而啟動：一是出版單位的主辦單位及其主管機關(guān)的交付；二是出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體的提起；三是因爭議而提起。其二，聽證程序。它是現(xiàn)代民主政治的產(chǎn)物，其目的在于出版行政主管機關(guān)能夠聽取當事人的意見，不僅有助于落實當事人的一些權(quán)利，而且給當事人提供了質(zhì)證和辯解的最好機會和方式，因此，應(yīng)確立聽證程序。它的內(nèi)容包括：首先，出版行政主管機關(guān)須在舉行聽證會之前告知當事人關(guān)于聽證會的日期、地點以及聽證的內(nèi)容。當事人被告知后必須按時到會聽證，否則，將受到處罰[13]。其次，除涉及商業(yè)秘密和國家秘密之外，聽證會應(yīng)公開舉行，在出版行政主管機關(guān)的主持下，允許聽證雙方以事實為根據(jù)和以法律為準繩進行辯論。最后，聽證過程必須以記錄的形式保存下來，作為出版行政主管機關(guān)處理的依據(jù)。
第三，對出版監(jiān)管范圍的擴大。從科學和理性的角度來看，在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章中對出版監(jiān)管范圍的擴大應(yīng)根據(jù)一定的條件，否則，將是一種盲目的行為。通常要滿足以下條件：一是特定性。必須是由出版監(jiān)管對象實施的行為，其他的行為不能納入出版監(jiān)管的范圍。二是公共管理性。成為出版監(jiān)管范圍中的對象必須是一種職責行為，是從事具有社會公共利益性的出版活動所作出的行為。三是法律性。納入出版監(jiān)管范圍的行為應(yīng)該是一種法律行為，是履行法定義務(wù)或約定義務(wù)的行為。這就是擴大出版監(jiān)管范圍的標準。有鑒于此，應(yīng)將選題、出版之前計劃的編制、出版計劃執(zhí)行情況、委托印刷或復制情況、出版合同的履行情況以及出版市場運行情況等方面的內(nèi)容納入監(jiān)管的范圍，這是一種合理選擇，使出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管有恰當?shù)倪吔纭?/p>
3.3 強化出版監(jiān)管制度的監(jiān)管功能
在出版領(lǐng)域中，出版行政主管機關(guān)是重要的監(jiān)管主體，對出版監(jiān)管制度的積極監(jiān)管功能進行強化，意味著不僅要提高出版行政主管機關(guān)的整體地位，而且要提高出版行政主管機關(guān)對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體的實質(zhì)性作用。這需要真正賦予出版行政主管機關(guān)足夠的職權(quán)，尤其是獨立的監(jiān)管權(quán)，并建立專門的監(jiān)管機構(gòu)，只有這樣，才能使出版監(jiān)管制度的積極監(jiān)管功能發(fā)揮出來，并提高監(jiān)管效率，實現(xiàn)出版有序與公平的要求。因此，第一，對出版行政主管機關(guān)的監(jiān)管權(quán)限擴大。雖然在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章中規(guī)定了出版行政主管機關(guān)享有對出版物的內(nèi)容、編校、印刷或者復制、裝幀設(shè)計等質(zhì)量方面實施監(jiān)督檢查權(quán)，對涉嫌違法從事出版物出版、印刷或者復制、進口、發(fā)行等活動的行為進行查處的權(quán)力，對出版單位綜合評估權(quán)等，但這些權(quán)力對保障監(jiān)管工作有序進行不太足夠。在這種情況下，為了保證出版行政主管機關(guān)有效履行職能，還必須具備以下權(quán)力：一是事前審查權(quán)。它是指出版行政主管機關(guān)對出版事務(wù)的前期審核與檢查的權(quán)力，例如：出版單位在選題和出版計劃通過之前或之后的法定時間內(nèi)將選題和出版計劃送交出版行政主管機關(guān)，由其進行合法性審查。二是特別調(diào)查權(quán)。它是指出版行政主管機關(guān)在審查爭議時，有權(quán)調(diào)閱相關(guān)文件和材料，并作出決定的權(quán)力。目前各級出版行政主管機關(guān)對情況的了解主要是通過看材料、聽下級匯報以及檢查等方式，但這些方式不易發(fā)現(xiàn)與弄清問題，即使發(fā)現(xiàn)與弄清了問題，要公正、準確、及時地解決也很困難。因此，賦予出版行政主管機關(guān)特別調(diào)查權(quán)是非常必要的。第二，在出版行政主管機關(guān)中設(shè)置專門的監(jiān)管機構(gòu)。由于出版監(jiān)管的專業(yè)性極強，其作業(yè)也精細，因此，需要專門的監(jiān)管機構(gòu)去開展這方面的工作，這不僅可以改變目前對專門監(jiān)管職責無法履行或不當履行的尷尬局面，而且可以增強出版監(jiān)管的客觀性與獨立性。
3.4 建立出版監(jiān)管制度的立體性監(jiān)管體系
第一，建立以事前和事中監(jiān)管為主，事后監(jiān)管為輔的機制。出版是一個有序過程，每一環(huán)節(jié)都離不開監(jiān)管。如選題、出版計劃的編制出版合同的簽訂、履行、委托印刷或復制、發(fā)行、進出易等，都需要監(jiān)管的保證。事前監(jiān)管是出版行政主管機關(guān)對出版監(jiān)管對象進行的出版活動之前的監(jiān)管，它不僅可以減少事中和事后監(jiān)管的盲目性，而且可以防患于未然。其主要內(nèi)容是對選題和出版計劃的監(jiān)管。因為選題和出版計劃是出版活動的第一道關(guān)口，也是整個出版過程中一個非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。從源頭上控制盲目出版、重復出版和非法出版等問題，所實施的監(jiān)管才是有效的監(jiān)管[14]。事實上，對出版的監(jiān)管是為了防止不當?shù)某霭嫘袨椋^非是對不當出版行為的事后調(diào)查。因此，出版監(jiān)管體系的重心不在事后監(jiān)管，而在事前和事中監(jiān)管。事中監(jiān)管主要是對出版計劃執(zhí)行情況、委托印刷或復制情況、出版合同的履行情況、出版市場運行情況等方面進行監(jiān)管，它是出版監(jiān)管體系中的重要一環(huán)，如果失去事中監(jiān)管，那么整個監(jiān)管體系就變成一種責任追究機制。因事中監(jiān)管實效不僅是由出版行政主管機關(guān)得到出版活動的全面與真實信息的程度決定，也是由記錄出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體行為結(jié)果的系統(tǒng)和出版單位及出版物進口經(jīng)營單位報告系統(tǒng)的完善程度和面向出版行政主管機關(guān)的開放程度決定。事后監(jiān)管主要是對出版行為結(jié)果的監(jiān)管，看是否存在不合法或不符合出版政策的問題，并對相關(guān)負責人予以責任追究。但往往發(fā)現(xiàn)問題比追究責任更困難，這是因為出版的效果不僅受國家出版政策、出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體競爭程度的影響，而且受出版行政主管機關(guān)監(jiān)管水平等因素的影響，同時，很難將這些因素的影響程度加以準確區(qū)分。因此，出版行政主管機關(guān)對出版行為的結(jié)果進行評價的方式主要是對出版計劃執(zhí)行情況、委托印刷或復制情況、出版合同的履行情況、出版市場運行情況等方面的檢查權(quán)和對特定事項的調(diào)查權(quán)。通過對出版計劃執(zhí)行情況、委托印刷或復制情況、出版合同的履行情況、出版市場運行情況等方面的檢查和對特定事項的調(diào)查，在形成可靠結(jié)論的基礎(chǔ)上，對出版單位、印刷或者復制單位、從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、出版物進口經(jīng)營單位等主體采取相應(yīng)的法律措施。
第二，對公民和社會組織的監(jiān)督予以規(guī)定，健全以社會力量為核心的出版監(jiān)管制度。為了消除“內(nèi)部監(jiān)管”的失靈、效率低下以及出現(xiàn)腐敗的現(xiàn)象，在強化審計、監(jiān)察等部門監(jiān)管的同時，必須借助社會的監(jiān)督力量，鞏固和提升“內(nèi)部監(jiān)管”。在整個出版監(jiān)管體系中，公民和社會組織的監(jiān)督是不容忽視的。因為出版行為承載著知識、信息的傳播，思想、文化的交流和意見的表達，它需要公民和社會組織的監(jiān)督，況且，這種監(jiān)督是國家監(jiān)管的社會基礎(chǔ)。在一個民主和法治的國家里，不可能沒有公民和社會組織的監(jiān)督[15]。因此，在《出版管理條例》《音像制品管理條例》《印刷業(yè)管理條例》《圖書出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《出版物市場管理規(guī)定》《復制管理辦法》等法規(guī)和部門規(guī)章中規(guī)定公民和社會組織的監(jiān)督，健全以社會力量為核心的監(jiān)管制度，有利于做到“內(nèi)部監(jiān)管”與“外部監(jiān)管”的有機結(jié)合。
注 釋
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關(guān)鍵詞：高職院校；學生工作；法律問題；應(yīng)對策略
中圖分類號：G717 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）16-0025-02
目前，全國高職院校共有一千多所，超過了全國高校的二分之一，這是一個不容忽視的龐大的大學生群體。學生管理工作是與學生利益密切相關(guān)的教育工作，隨著高職院校改革的深入，高職院校的學生工作面臨新的挑戰(zhàn)，學生工作中出現(xiàn)的法律問題也日漸引起關(guān)注，并需要有效解決。
一、高職院校學生工作中的法律問題
高職院校學生管理工作在改革的進程中面臨著新的挑戰(zhàn)，明確高職院校學生工作中可能存在或者實際存在的法律困境，既是順應(yīng)依法治國、依法治校、依法治班的要求，也是為了更好地指導學生管理工作的要求。
1.理論層面：高職院校學生管理規(guī)定的缺陷。①缺乏系統(tǒng)性，高職院校是一個特殊的大學生群體，高職院校的教育偏重于培養(yǎng)高等技術(shù)應(yīng)用型人才。對學生工作方面的管理規(guī)定，高職院校相對而言，缺乏統(tǒng)一、完整、有序的理論體系。當前，除了《教育法》和《高等教育法》對大學生管理有普遍性要求的基本法律外，缺乏一套健全的高等教育法律法規(guī)體系，導致高職院校的學生管理規(guī)定往往只是以零散的文件下發(fā)給各個系，有些甚至是學校出現(xiàn)相關(guān)問題后，以一種事后救濟的方式對學生管理工作中出現(xiàn)的問題作出規(guī)定，這樣很難形成一個系統(tǒng)的、完整的學生管理規(guī)定。②欠缺可操作性，很多高職院校的學生管理規(guī)定屬于粗線條的規(guī)定，過于原則和粗陋，實體性和程序性的規(guī)范不夠具體，對學校、教師、學生的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定得不明確，導致學生遇到侵權(quán)時，往往不能通過有效的法律途徑維護自己的合法權(quán)益，抑或?qū)W校碰到學生將其告上法庭時，往往顯得束手無策或者難以接受。同時導致學校的自由裁量權(quán)空間很大，如高職院校對學生做出開除學籍或者勒令退學的處罰，學生管理規(guī)定對此往往缺乏聽證程序的規(guī)定，有的學校即使有聽證的規(guī)定，也只是一帶而過，在具體應(yīng)用時，可操作性很弱，很容易侵犯學生的正當權(quán)利。
2.實踐層面：高職院校學生工作中可能出現(xiàn)的侵權(quán)。①學生人身安全保障所涉及的法律問題，這類問題歸納起來主要表現(xiàn)為：一是因?qū)W校的管理行為所引發(fā)的學生傷害事故，這類事故通常發(fā)生在教學過程中或者學生宿舍中；二是學校場所內(nèi)的其他非學校主體對學生所造成的傷害，例如學校內(nèi)小賣部的食品經(jīng)營者出售不合格的食品所引發(fā)的學生傷害事故；三是學生與學生之間所引發(fā)的傷害事故，例如學生之間的打架、斗毆等行為所造成的傷害事故；四是意外、偶發(fā)性事件，例如不可抗力對學生造成的傷害以及學生自殘、自傷、自殺等行為造成的傷害等。這類問題涉及的學生的生命權(quán)和身體健康權(quán)，目前處理這類事件的主要法律依據(jù)是教育部2002年8月21日頒布的《學生傷害事故處理辦法》。②學生人格權(quán)所涉及的法律問題，學生人格權(quán)中的隱私權(quán)是近些年來學生特別關(guān)注的權(quán)利，學生管理工作如果不能較好地處理學生工作需要與學生權(quán)利保護之間的關(guān)系，學校很有可能要吃官司。有的學校為了監(jiān)督和管理的需要，侵犯學生隱私權(quán)的事件也不少見。2003年8月，上海一名大學生因高中母校公開播放他與女友在教室接吻的錄像，因此將母校告上法庭，成為全國首例因侵犯學生隱私母校的案子。學生管理工作過程中要尊重學生的人格權(quán)，例如學校對經(jīng)濟特困學生的資助工作，既要嚴格審核這些學生是否符合資助的標準，又要兼顧保護這些經(jīng)濟特困學生的信息。
3.教育管理行為所涉及的法律問題。不當?shù)慕逃芾硇袨椋苋菀自斐蓪W生正當權(quán)利的侵犯。一是學生管理制度。如《獎學金評比辦法》、《宿舍管理條例》，一般都是由學校主管部門醞釀擬定，制定前很少傾聽學生的真實想法和征求學生的意見。在具體操作過程中，由于公平、公開、公正程度未得到完全保證，個別學生的權(quán)利很可能會受到侵害。二是自由裁量權(quán)的行使。由于學校管理規(guī)定的原則性和模糊性，學校的各種決定有很大的彈性。如學校對違紀學生的處分，尤其是開除學籍或者勒令退學的處分，沒有聽證程序的規(guī)定，學生往往沒有申訴、辯解的機會，這很可能侵犯學生的受教育權(quán)。
二、應(yīng)對高職院校學生工作中出現(xiàn)的法律問題的策略
高職院校學生工作中出現(xiàn)的法律問題導致的法律糾紛頻頻出現(xiàn)，關(guān)于高職院校的訴案也逐漸引起了教育界的關(guān)注和重視，因此需要在熟悉當前高職院校學生工作中出現(xiàn)的法律問題的同時，提出應(yīng)對策略。
1.完善高職院校學生管理規(guī)定。①健全高職院校學生管理規(guī)定，高職院校應(yīng)根據(jù)《教育法》和《高等教育法》制定統(tǒng)一、完整、系統(tǒng)的學校規(guī)章制度和各種實施條例，要樹立依法治校、依法治班的觀念，切實依法管理學生，杜絕單純以行政手段支配學生、命令學生。要健全與學生利益密切相關(guān)的《學生行為規(guī)范》、《獎學金評比辦法》、《宿舍管理條例》等，在制定這些規(guī)章制度的過程中，要貫徹民主精神，傾聽學生的真實想法，讓學生的訴求得以表達，吸納一些可以采取和推行的意見，從而使制定出來的學生管理規(guī)定既體現(xiàn)學校的人文關(guān)懷精神，又體現(xiàn)學校依法管理的工作作風。②細化高職院校學生管理規(guī)定，原則性和模糊性的學生管理規(guī)定為學校濫用學生管理職權(quán)提供了空間，孟德斯鳩曾說過：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不變的一條經(jīng)驗。為規(guī)范高職院校依法行使學生管理職權(quán)，高職院校應(yīng)細化學生管理規(guī)定。明確高職院校對學生的管理權(quán)限，哪些該管、哪些不該管以及怎樣管；明確學校、教師、學生的權(quán)利和義務(wù)，從而減少學校行使學生管理權(quán)力時的隨意性。例如學校對學生的獎勵規(guī)定，要細化認定獎勵資格和具體辦法的操作步驟，減少實施過程中學生的不滿甚至抱怨；學校對學生的處分規(guī)定，要在《違紀學生處罰規(guī)定》中細化各種處分，尤其是開除學籍或者勒令退學的處分，要有聽證的規(guī)定，并要細化聽證程序，給予學生申訴、辯解的機會。
2.設(shè)置專門的學生糾紛解決機構(gòu)。①成立專門的調(diào)解機構(gòu)，隨著高職院校學生的法律意識和權(quán)利意識的增強，學生拿起法律武器維權(quán)的案例不再稀奇，高職院校成為被告也不再是鮮見的事情。但是，從訴訟效果來看，這類糾紛通過訴訟的途徑，往往并沒有取得期望的效果，而且整個訴訟過程的時間拖得太長，這種司法救濟在實踐中或許并不是最佳選擇。高職院校面對這樣的挑戰(zhàn)，可以設(shè)置專門的調(diào)解機構(gòu)，巧用調(diào)解的方式解決學校與學生之間的糾紛，既可以減輕學校和學生的訴訟負擔，又可以更高效地解決問題。從國家最新出臺的《人民調(diào)解法》來看，我國也非常重視這種非訴訟糾紛解決機制。學校專門的調(diào)解機構(gòu)要負責完善校內(nèi)申訴的程序，讓學生知道到哪個主管部門申訴以及怎樣申訴，這也是充分發(fā)揮調(diào)解作用的前提和有效途徑。②建立專業(yè)的調(diào)解隊伍，高職院校成立專門的調(diào)解機構(gòu)解決學校與學生之間的糾紛，這需要考慮調(diào)解機構(gòu)的隊伍建設(shè)問題。調(diào)解機構(gòu)的隊伍建設(shè)問題關(guān)乎工作成效，學生管理工作中的糾紛尤其涉及法律問題的糾紛，讓有一定法學理論功底和法律實務(wù)經(jīng)驗的人來調(diào)解會更合適些。因此高職院校在招聘此類工作人員時，應(yīng)該傾向于招一些有一定法學專業(yè)背景的人承擔此機構(gòu)的工作，這樣既可以更好地用法律的眼光依法處理和審視事件，又可以更好地樹立調(diào)解的威信和認同感。專門的調(diào)解機構(gòu)，要加強分工合作，具有法學專業(yè)背景的工作人員要認真研究學校的學生管理工作現(xiàn)狀，完善校內(nèi)救濟制度即陳述權(quán)、申辯權(quán)、申訴權(quán)，讓學生知道如何使自己的權(quán)利得到救濟。③完善配套的權(quán)利救濟，學校對學生進行紀律處分時，學生有權(quán)知悉對其進行紀律處分的事實、證據(jù)以及處分依據(jù)，有權(quán)就紀律處分所依據(jù)的事實和理由進行申辯。學生申訴制度，是指在合法權(quán)益受到可能的侵害或者實際的侵害時，依據(jù)《教育法》和《高等教育法》以及其他法律的規(guī)定，向有關(guān)的主管部門提出申訴理由，請求處理或者重新處理的制度。學生申訴制度是權(quán)利救濟制度之一，一套完整的權(quán)利救濟制度能為維護學生的合法權(quán)利提供切實可行的保障，也是最大限度發(fā)揮調(diào)解作用的前提和有效途徑。因此，要完善配套的權(quán)利救濟，明確賦予學生某些程序性權(quán)利，如陳述權(quán)、申辯權(quán)、申訴權(quán)等，從而更加有效地發(fā)揮調(diào)解的作用，解決學校與學生之間可能涉及的法律問題。
參考文獻：
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1 與抗精神病藥物的概念與分類不同
《品和管理條例》[1]中規(guī)定，系指列入目錄的藥品和其他物質(zhì)。分為第一類和第二類。國家最新公布的共130個品種，其中第一類52個品種，我國已生產(chǎn)并使用的有6種，臨床常用的有司可巴比妥、哌醋甲酯、丁丙諾啡、三唑侖等。第二類有78個品種，我國已生產(chǎn)并使用的有26種，臨床常用的有硝西泮、地西泮、艾司唑侖、阿普唑侖、苯巴比妥、勞拉西泮、扎萊普隆、麥角胺咖啡因、氯硝西泮等。抗精神病藥物過去又稱神經(jīng)阻斷劑、強安定劑等。主要用于治療精神分裂癥及其它精神失常的躁狂癥狀。抗精神病藥物按化學結(jié)構(gòu)可分為以下幾類[2]：①吩噻嗪類。如氯丙嗪、奮乃靜、氟奮乃靜、三氟拉嗪等；②硫雜蒽類。如氯普噻噸、氟哌噻噸等；③丁酰苯類，如氟哌啶醇等；④苯酰胺類，如舒必利、泰必利；⑤二苯氧氮平類，如氯氮平；⑥二苯丁哌啶類，如五氟利多。抗精神病藥物除以上幾類外，尚有苯并異唑衍生物利培酮等。
2 與抗精神病藥物的管理不同
屬于國家管制藥品，國家有具體的管理規(guī)定。從生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、儲存、運輸、監(jiān)督管理等各個環(huán)節(jié)都有一整套嚴格要求，必須做到：專庫（柜）加鎖、專人負責、專用帳冊、專用處方、專冊登記，的處方至少保存2年，專用帳冊的保存期限應(yīng)自藥品有效期滿之日起≥5年。還要求藥品經(jīng)營企業(yè)第一類不得零售，第二類的零售企業(yè)應(yīng)當憑執(zhí)業(yè)醫(yī)師出具的處方，按規(guī)定銷售第二類，禁止超劑量或無處方銷售第二類，不得向未成年人銷售第二類，醫(yī)療機構(gòu)只能憑《品、第一類購用印鑒卡》向本省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的定點藥品批發(fā)企業(yè)購買第一類[1]。具有第一類處方資格的執(zhí)業(yè)醫(yī)師開具第一類時，應(yīng)當在病歷中記錄，醫(yī)師不得為他人開具不符合規(guī)定的處方或者為自己開具第一類處方[3]。在為患者首次開具第一類時，應(yīng)親自診查患者，為其建立相應(yīng)的病歷，留存患者身份證明復印件，并要求其簽署《知情同意書》。病歷由醫(yī)療機構(gòu)保管。為確保患者的用藥安全，對處方限量進行規(guī)定，除特殊情況外，第一類處方注射劑為一次用量，其他劑型處方不得超過3 d用量；第二類處方一般不得超過7 d用量[4]。而抗精神病藥物則屬于一般性藥品，在管理上無特殊要求。
3 與抗精神病藥物的用途不同
臨床使用的品種雖然有限，但臨床應(yīng)用比較廣泛。主要用途有:①抗焦慮、鎮(zhèn)靜催眠、抗驚厥等。如地西泮、氯硝西泮、苯巴比妥、司可巴比妥等；另外，地西泮、氯硝西泮、硝西泮、苯巴比妥也可用于治療癲癇，地西泮是用于治療癲癇持續(xù)狀態(tài)的首選藥;②精神興奮作用。如哌醋甲酯，主要是選擇性地興奮腦干以上的中樞神經(jīng)部位，提高大腦皮層興奮性。臨床上用于治療小兒遺尿癥，對兒童多動癥也有較好的療效；③鎮(zhèn)痛作用。如丁丙諾非，臨床用于癌癥、手術(shù)后、燒傷后和心肌梗死后疼痛等。丁丙諾非的鎮(zhèn)痛作用強，作用時間長，其鎮(zhèn)痛作用約為嗎啡的100倍，其作用時間針劑可持續(xù)6~8 h，舌下含片可維持8~12 h。另外，丁丙諾非含片還可用于吸毒成癮者的脫毒治療。而抗精神病藥物臨床上主要用于治療精神分裂癥、偏執(zhí)性精神病、心因性精神障礙和一部分情感性精神病及其他一些精神疾病。該類藥物的藥理作用與影響中樞多巴胺通路的多巴胺功能密切相關(guān)，它能有效地控制興奮躁動，治療思維障礙和行為障礙，改善接觸，消除患者的敵對態(tài)度。而近幾年迅速發(fā)展的非典型抗精神病藥如利培酮還能減慢疾病衰退的過程，有效改善精神分裂癥患者的認知功能障礙[5]，提高回歸社會的能力。
4 與抗精神病藥物的本質(zhì)區(qū)別
和抗精神病藥物雖皆為中樞神經(jīng)系統(tǒng)藥，但有著本質(zhì)的區(qū)別。抗精神病藥物除了發(fā)揮正常的藥理作用外，長期用藥不會產(chǎn)生精神依賴性。而則長期用藥后可產(chǎn)生精神依賴性[6]，產(chǎn)生周期地或連續(xù)地使用某種藥物的欲望，即產(chǎn)生強迫性用藥行為，以便獲得滿足或避免不適感等，給用藥者本人造成傷害。因此，對的使用，應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)的管理規(guī)定執(zhí)行，必須嚴格掌握其適應(yīng)證，按處方限量開具，不允許為滿足患者需要開超量處方，杜絕開人情方。對不符合規(guī)定的處方，處方的調(diào)配人、核對人應(yīng)當拒絕調(diào)配，嚴防濫用。
參 考 文 獻
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根據(jù)《基本要求》的規(guī)定，二級要求的系統(tǒng)防護能力為：信息系統(tǒng)具有抵御一般攻擊的能力，能防范常見計算機病毒和惡意代碼危害的能力，系統(tǒng)遭受破壞后，具有恢復系統(tǒng)主要功能的能力。數(shù)據(jù)恢復的能力要求為：系統(tǒng)具有一定的數(shù)據(jù)備份功能和設(shè)備冗余，在遭受破壞后能夠在有限的時間內(nèi)恢復部分功能。按照二級的要求，一般情況下分為技術(shù)層面和管理層面的兩個層面對信息系統(tǒng)安全進行全面衡量，技術(shù)層面主要針對機房的物理條件、安全審計、入侵防范、邊界、主機安全審計、主機資源控制、應(yīng)用資源控制、應(yīng)用安全審計、通信完整性和數(shù)據(jù)保密性等多個控制點進行測評，而管理層面主要針對管理制度評審修訂、安全管理機構(gòu)的審核和檢查、人員安全管理、系統(tǒng)運維管理、應(yīng)急預案等方面進行綜合評測。其中技術(shù)類安全要求按照其保護的側(cè)重點不同分為業(yè)務(wù)信息安全類（S類）、系統(tǒng)服務(wù)安全類（A類）、通用安全防護類（G類）三類。水利信息系統(tǒng)通常以S和G類防護為主，既關(guān)注保護業(yè)務(wù)信息的安全性，又關(guān)注保護系統(tǒng)的連續(xù)可用性。
2水利科研院所信息安全現(xiàn)狀分析
水利科研院所信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)相對簡單，在管理制度上基本建立了機房管控制度、人員安全管理制度等，技術(shù)上也都基本達到了一級防護的要求。下面以某水利科研單位為例分析。某水利科研單位主機房選址為大樓低層(3層以下)，且不臨街。機房大門為門禁電磁防盜門，機房內(nèi)安裝多部監(jiān)控探頭。機房內(nèi)部劃分為多個獨立功能區(qū)，每個功能區(qū)均安裝門禁隔離。機房鋪設(shè)防靜電地板，且已與大樓防雷接地連接。機房內(nèi)按照面積匹配自動氣體消防，能夠?qū)馂?zāi)發(fā)生進行自動報警，人工干預滅火。機房內(nèi)已安裝溫度濕度監(jiān)控探頭，對機房內(nèi)溫濕度自動監(jiān)控并具有報警功能，機房配備較大功率UPS電源，能夠保障關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)在斷電后2小時正常工作。機房采用通信線路上走線，動力電路下走線方式。以上物理條件均滿足二級要求。網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)分為外聯(lián)區(qū)、對外服務(wù)區(qū)、業(yè)務(wù)處理區(qū)和接入?yún)^(qū)4大板塊，對外服務(wù)區(qū)部署有VPN網(wǎng)關(guān)，外部人員可通過VPN網(wǎng)關(guān)進入加密SSL通道訪問業(yè)務(wù)處理區(qū)，接入?yún)^(qū)用戶通過認證網(wǎng)關(guān)訪問互聯(lián)網(wǎng)。整個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)未部署入侵檢測（IDS）系統(tǒng)、非法外聯(lián)檢測系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全審計系統(tǒng)以及流量控制系統(tǒng)。由上述拓撲結(jié)構(gòu)可以看出，現(xiàn)有的安全防護手段可基本保障信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全，但按照二級要求，系統(tǒng)內(nèi)缺少IDS系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全審計系統(tǒng)和非法外聯(lián)檢測系統(tǒng)，且沒有獨立的數(shù)據(jù)備份區(qū)域，給整個信息網(wǎng)安全帶來一定的隱患。新的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)在外聯(lián)區(qū)邊界防火墻下接入了入侵檢測系統(tǒng)（IDS），新規(guī)劃了獨立的數(shù)據(jù)備份區(qū)域，在核心交換機上部署了網(wǎng)絡(luò)審計系統(tǒng)，并在接入?yún)^(qū)安裝了非法外聯(lián)檢測系統(tǒng)。形成了較為完整的信息網(wǎng)絡(luò)安全防護體系。
3信息系統(tǒng)安全等級測評的內(nèi)容
3.1信息系統(tǒng)等級保護的總體規(guī)劃
信息系統(tǒng)從規(guī)劃到建立是一個復雜漫長的過程，需要做好規(guī)劃。一般情況下,信息系統(tǒng)的安全規(guī)劃分為計算機系統(tǒng)、邊界區(qū)域、通信系統(tǒng)的安全設(shè)計。相應(yīng)的技術(shù)測評工作也主要圍繞這3個模塊展開。
3.2測評的要素
信息系統(tǒng)是個復雜工程，設(shè)備的簡單堆疊并不能有效保障系統(tǒng)的絕對安全，新建系統(tǒng)應(yīng)嚴格按照等保規(guī)劃設(shè)計，已建系統(tǒng)要對信息系統(tǒng)進行安全測試，對于測評不合格項對照整改。信息系統(tǒng)安全測試范圍很廣，主要在網(wǎng)絡(luò)安全、主機安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全、物理安全、管理安全六大方面展開測評。本文僅對測評內(nèi)容要素進行描述，對具體測試方法及工具不作描述。
3.2.1網(wǎng)絡(luò)安全的測評
水利科研院所網(wǎng)絡(luò)安全的測評主要參照公安部編制《信息安全等級測評》條件對網(wǎng)絡(luò)全局、路由和交換設(shè)備、防火墻、入侵檢測系統(tǒng)展開測評。但應(yīng)結(jié)合科研院所實際有所側(cè)重。水利科研院所信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸量大，網(wǎng)絡(luò)帶寬占用比例相對較高，因此，在網(wǎng)絡(luò)全局中主要測試網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否具備足夠的數(shù)據(jù)處理能力，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備資源占用情況，確保網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力冗余性。科研院所地理位置相對分散，因此，需要合理的VLAN劃分，確保局部網(wǎng)絡(luò)攻擊不會引發(fā)全局癱瘓。科研院所擁有大量的研究生，這類人群對于制度的約束相對較差，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用多伴有P2P應(yīng)用，對出口帶寬影響極大，因此除了用經(jīng)濟杠桿的手段外，在技術(shù)上要求防火墻配置帶寬控制策略。同時對“非法接入和外聯(lián)”行為進行檢查。網(wǎng)絡(luò)中應(yīng)配置IDS對端口掃描，對木馬、后門攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲等常見攻擊行為監(jiān)視等等。
3.2.2主機安全測評
主機安全的測評主要對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)展開測評。通常水利科研院所服務(wù)器種類繁多，從最多見的機架式服務(wù)器到曙光一類的大型并行服務(wù)器均有部署，同時操作系統(tǒng)有window系列、Linux、Unix、Solaris等多種操作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫以主流SQLSERVER、ORACLE為主，早期開發(fā)的系統(tǒng)還有Sybase，DB2等數(shù)據(jù)庫。對于window操作系統(tǒng)是容易被攻擊的重點，因為二級等保為審計級保護所以重點在于身份鑒別、訪問控制、安全審計、入侵防范、惡意代碼4個方面進行測評，主要審計重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要信息的命令使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件。對于LINUX等其他系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，主要審計操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的身份標識唯一性，口令應(yīng)復雜程度以及限制條件等。
3.2.3應(yīng)用安全測評
水利科研院所內(nèi)部業(yè)務(wù)種類繁多，如OA系統(tǒng)，科研管理系統(tǒng)，內(nèi)部財務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)站服務(wù)器群，郵件服務(wù)器等，測評的重點主要是對這些業(yè)務(wù)系統(tǒng)逐個測評身份驗證，日志記錄，訪問控制、安全審計等功能。
3.2.4數(shù)據(jù)安全的測評
數(shù)據(jù)安全的測評主要就數(shù)據(jù)的完整性、保密性已及備份和恢復可靠性、時效性展開測評。水利科研院所數(shù)據(jù)量十分龐大，一般達到上百TB級數(shù)據(jù)量，一旦遭受攻擊，恢復任務(wù)十分艱巨，因此備份區(qū)和應(yīng)用區(qū)應(yīng)該選用光纖直連的方式，避免電纜數(shù)據(jù)傳輸效率的瓶頸。日常情況下應(yīng)做好備份計劃，采用增量備份的方式實時對數(shù)據(jù)備份。
3.2.5物理安全測評
機房的物理安全測評主要是選址是否合理，機房大門防火防盜性能，機房的防雷擊、防火、防水防潮防靜電設(shè)施是否完好達標，溫濕度控制、電力供應(yīng)以及電磁防護是否符合規(guī)定等物理條件。
3.2.6安全管理測評
安全管理主要就制定的制度文檔和記錄文檔展開評測。制度文檔主要分為3類，流程管理，人員管理和設(shè)備管理。記錄文檔主要為制度文檔的具體實施形式。在滿足二級的條件下，一般需要制度文檔有《信息安全管理辦法》、《安全組織及職責管理規(guī)定》、《安全審核與檢查管理制度》、《授權(quán)和審批管理規(guī)定》、《信息安全制度管理規(guī)范》、《內(nèi)部人員安全管理規(guī)定》、《外部人員安全管理規(guī)定》、《系統(tǒng)設(shè)計和采購安全管理規(guī)定》、《系統(tǒng)實施安全管理規(guī)定》、《系統(tǒng)測試驗收和交付安全管理規(guī)定》、《軟件開發(fā)安全管理規(guī)定》、《系統(tǒng)運維和監(jiān)控安全管理規(guī)定》、《網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定》、《系統(tǒng)安全管理規(guī)定》、《賬號密碼管理規(guī)定》等基本規(guī)章制度。同時對管理制度本身進行也要規(guī)范管理，如版本控制，評審修訂流程等。需要制定的記錄文檔有《機房出入登記記錄》、《機房基礎(chǔ)設(shè)施維護記錄》、《各類評審和修訂記錄》、《人員考核、審查、培訓記錄》、《各項審批和批準執(zhí)行記錄》、《產(chǎn)品的測試選型測試結(jié)果記錄》、《系統(tǒng)驗收測試記錄報告》、《介質(zhì)歸檔查詢等的等級記錄》、《主機系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)，安全設(shè)備等的操作日志和維護記錄》、《機房日常巡檢記錄》、《安全時間處理過程記錄》、《應(yīng)急預案培訓，演練，審查記錄》等。
4測評的方式方法
按照《基本要求》在等級測評中，對二級及二級以上的信息系統(tǒng)應(yīng)進行工具測試。
4.1測試目的工具測試
是利用各種測試工具，通過對目標系統(tǒng)的掃描、探測等操作，使其產(chǎn)生特定的響應(yīng)等活動，查看分析響應(yīng)結(jié)果，獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全保護措施是否得以有效實施的一種方法。工具測試種類繁多，這里特指適用于等保測評過程中的工具測試。利用工具測試不僅可以直接獲得系統(tǒng)本身存在的漏洞，同時也可以通過不同的區(qū)域接入測試工具所得到的測試結(jié)果判斷出不同區(qū)域之間的訪問控制情況。利用工具測試并結(jié)合其他的核查手段能為測試結(jié)果提供客觀準確的保障。
4.2測試流程
收集信息→規(guī)劃接入點→編制《工具測試作業(yè)指導書》→現(xiàn)場測試→結(jié)果整理。收集信息主要是對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、主機設(shè)備型號、IP地址、操作系統(tǒng)以及網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)等信息進行收集。規(guī)劃接入點是保證不影響整個信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)正常運行的前提下嚴格按照方案選定范圍進行測試。接入點的規(guī)劃隨著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，訪問控制，主機位置等情況的不同而不同,但應(yīng)該遵循以下規(guī)則。（1）由低級別系統(tǒng)向高級別系統(tǒng)探測。（2）同一系統(tǒng)同等重要程度功能區(qū)域之間要互相探測。（3）由外聯(lián)接口向系統(tǒng)內(nèi)部探測。（4）跨網(wǎng)絡(luò)隔離設(shè)備（包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和安全設(shè)備）要分段探測。
4.3測試手段
利用漏洞掃描器、滲透測試工具集、協(xié)議分析儀、網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)生成工具更能迅速可靠地找到系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，為整改方案的編制提供依據(jù)。
5云計算與等級保護
近年來，隨著水利科研院各自的云計算中心相繼建立，云計算與以往的計算模式安全風險差異很大，面臨的風險也更大，因為以往的系統(tǒng)多數(shù)為集中式管理范圍較小，安全管理和設(shè)備資源是可控的，而云計算是分布式管理，是一個動態(tài)變化的計算環(huán)境，這種環(huán)境在某種意義上是無序的，這種虛擬動態(tài)的運行環(huán)境更不可控，傳統(tǒng)的安全邊界消失。同時，云計算在認證、授權(quán)、訪問控制和數(shù)據(jù)保密這些方面這對于信息網(wǎng)絡(luò)安全也提出了更高的要求。由云安全聯(lián)盟和惠普公司列出了云計算面臨的7宗罪（風險），說明云安全的狀況變化非常快，現(xiàn)有的技術(shù)和管理體系并不完全適應(yīng)于云計算的模式，如何結(jié)合自身特點制定出適合云計算的等級保護體系架構(gòu)是今后研究的方向。
6結(jié)語
第二條本辦法適用于水電、火電、送變電工程行業(yè)定額和費用標準的管理工作。
第三條電力工程建設(shè)定額管理工作，必須貫徹國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，符合國家基本建設(shè)定額體系，遵循科學、公正的原則，維護國家利益和電力建設(shè)各有關(guān)方面的合法權(quán)益。
第四條為適應(yīng)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料在電力工程建設(shè)中的應(yīng)用，電力工程建設(shè)定額工作應(yīng)當實行動態(tài)管理，及時修訂各類專業(yè)定額及造價管理規(guī)定。
第五條電力企業(yè)可在國家、行業(yè)定額標準的基礎(chǔ)上制定企業(yè)定額標準。
第六條國家經(jīng)貿(mào)委履行電力工程建設(shè)定額行政管理與監(jiān)督職責，主要負責下列工作：
（一）制定電力工程建設(shè)定額管理辦法和有關(guān)政策；
（二）組織制定電力工程建設(shè)定額體系及工作規(guī)劃；
（三）頒布電力工程建設(shè)估算指標、概算定額和費用標準；
（四）頒布電力工程建設(shè)估算、概算、預算的管理規(guī)定與編制辦法；
（五）監(jiān)督檢查電力工程建設(shè)定額工作；
（六）決定電力工程建設(shè)定額管理工作的其他重要事項。
第七條各省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）按照統(tǒng)一要求，負責監(jiān)督和協(xié)調(diào)電力工程建設(shè)定額標準在本省（區(qū)、市）的執(zhí)行。
第八條受國家經(jīng)貿(mào)委委托，中國電力企業(yè)聯(lián)合會負責電力工程建設(shè)定額的日常組織管理工作，主要負責下列工作：
（一）結(jié)合實際情況，制定本辦法的實施細則并組織落實；
（二）組織編制、修訂和管理電力工程建設(shè)投資估算指標、概算定額、預算定額、勞動定額、費用標準、機械臺班（時）費用定額、工期定額等；
（三）電力工程建設(shè)各專業(yè)補充定額、預算定額、勞動定額、定額的年度價目本等；
（四）擬訂電力工程建設(shè)有關(guān)工程造價管理規(guī)定和編制辦法；
（五）測算電力工程建設(shè)人工工日單價；
（六）收集電力工程建設(shè)設(shè)備、材料價格信息，測算和動態(tài)指數(shù)；
（七）管理電力工程建設(shè)概預算計算機軟件；
（八）管理電力工程建設(shè)造價資質(zhì)及電力工程建設(shè)技經(jīng)專業(yè)人員資格認證工作；
（九）解釋電力工程建設(shè)各專業(yè)定額及各類費用標準；
（十）指導電力企業(yè)制定企業(yè)定額標準；
（十一）承辦國家經(jīng)貿(mào)委委托的其他相關(guān)工作。
第九條中國電力企業(yè)聯(lián)合會應(yīng)當充分發(fā)揮有關(guān)機構(gòu)和單位在電力工程建設(shè)定額工作方面的作用，做好組織和服務(wù)工作。
第十條電力工程建設(shè)各專業(yè)定額、費用標準及相應(yīng)管理規(guī)定的編制、修訂應(yīng)當按照起草、送審、報批和頒發(fā)的程序進行。程序的具體內(nèi)容由中國電力企業(yè)聯(lián)合會在本辦法的實施細則中規(guī)定。
第十一條電力工程建設(shè)各專業(yè)定額的送審稿和報批稿必須征求有代表性的單位和專家意見。在提交送審稿和報批稿的同時，應(yīng)提交定額和費用水平的測算報告。
第十二條電力工程建設(shè)各專業(yè)定額、費用標準及相應(yīng)管理規(guī)定頒發(fā)后，應(yīng)送國務(wù)院建設(shè)行政管理部門備案。
第十三條中國電力企業(yè)聯(lián)合會電力建設(shè)定額站、水電建設(shè)定額站按照國家有關(guān)規(guī)定收取和管理電力工程定額編制管理費、勞動定額測定費。收取的費用實行預決算管理制度，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。
第十四條電力工程建設(shè)定額標準的出版應(yīng)當由符合國家有關(guān)規(guī)定的出版單位承擔。未經(jīng)批準不得擅自印刷、發(fā)行。
一、公路養(yǎng)護事業(yè)單位財務(wù)管理現(xiàn)狀分析
目前，我國的市場經(jīng)濟得到了不斷的進步，事業(yè)單位也在不斷地拓展，同時公路養(yǎng)護事業(yè)單位之間存在的競爭也在不斷增加，以此財務(wù)管理工作在事業(yè)單位管理工作中具備的影響力逐漸增加。依據(jù)城市化進程的不斷發(fā)展，公路網(wǎng)絡(luò)的不斷優(yōu)化，公路養(yǎng)護單位也在發(fā)展過程中展現(xiàn)出相應(yīng)的問題，其中主要分為以下幾點：
第一，養(yǎng)護資金投入偏低。在實際發(fā)展的過程中，因為工作人員具備的預算管理觀念較為薄弱，預算編制缺少全面發(fā)展的理念，導致實際預算工作推廣和落實并不全面，實際工作效率和質(zhì)量并不優(yōu)越，同時也受到實際養(yǎng)護資金投資較低的影響，導致實際工作推廣和落實并不全面。
第二，對小規(guī)模養(yǎng)護工作的資金核算困難。目前，應(yīng)用的資金較少的公路養(yǎng)護項目會依據(jù)養(yǎng)護單位實施管理。在實際進行養(yǎng)護工作的過程中，資金需要被下分到各項工作和部門當中，以此導致規(guī)模數(shù)額較小的資金逐漸被劃分的非常零散。同時，養(yǎng)護單位對于下轄實際建設(shè)項目部的監(jiān)管制度不全面、信息傳遞不暢通，這樣難以保障零散資金應(yīng)用的正確性和有效性。雖然大型的養(yǎng)護工程可以結(jié)合規(guī)章制度實施工作，但是小規(guī)模的養(yǎng)護項目并沒有相應(yīng)的規(guī)定，并且在實際發(fā)展資金核算工作也存在一定的問題，以此導致小規(guī)模養(yǎng)護工作在發(fā)展中較為困難。
第三，先進的公路及辦公網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用不足。公路養(yǎng)護單位是一個事業(yè)性單位，其依賴于公路管理系統(tǒng)，隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，科技技術(shù)的不斷推廣，促使公路養(yǎng)護事業(yè)單位建設(shè)中也融入了網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)和平臺，但在實際發(fā)展中先進辦公網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用范圍較少，這樣難以提升公路養(yǎng)護工作的質(zhì)量和效率，從而阻礙公路養(yǎng)護事業(yè)單位的可持續(xù)發(fā)展。
第四，財務(wù)監(jiān)督職能不到位。在經(jīng)濟不斷發(fā)展的過程中，國家在公路方面的投資較多，這樣促使公路養(yǎng)護資金的投資也在不斷增加，但是實際公路養(yǎng)護事業(yè)單位的杭虎資金監(jiān)管職能并不全面。因為這項工程項目都是長時間的，時間一長會致使內(nèi)控和監(jiān)管強度不斷降低。這也是實際工程項目工作過程中存在違反規(guī)定行為的影響因素。例如，不簽訂合同，不及時實施預算估計，缺少驗收信息等。若是工程出現(xiàn)變化，缺少優(yōu)質(zhì)信息證明不但會為內(nèi)部管理工作帶來影響，還會對工程項目構(gòu)成阻礙，導致實際監(jiān)管工作過于隨意，這樣難以提升實際公路養(yǎng)護工作的質(zhì)量
和效率。
二、提升公路養(yǎng)護事業(yè)單位財務(wù)管理的方案
（一）提升公路養(yǎng)護事業(yè)單位工作者的思想理念
提升公路養(yǎng)護事業(yè)單位的財務(wù)管理工作能力，并不只是單位本身的工作，也是現(xiàn)階段優(yōu)化我國市場經(jīng)濟系統(tǒng)的依據(jù)，從而讓事業(yè)單位財務(wù)管理工作具備法制意義。提升公路養(yǎng)護事業(yè)單位的財務(wù)管理能力基本方案是依據(jù)先對事業(yè)單位內(nèi)部的思想觀念實施整合，需要提升財務(wù)管理的宣傳工作，從上級到下級實施全面培訓，有效引導工作人員學習財務(wù)管理理論知識和操作技能，增強工作人員的思想水平。需要依據(jù)合理化的財務(wù)管理觀念對單位財務(wù)實施科學化的管理工作，對養(yǎng)護工程項目實施科學的分析和證明，選擇最為優(yōu)質(zhì)的劃分方案，對養(yǎng)護資金實施劃分，確保養(yǎng)護資金的應(yīng)用工作是正確的[2]。
（二）構(gòu)建全面的財務(wù)管理規(guī)定
管理規(guī)定的設(shè)定是為了更好的實施財務(wù)管理工作。依據(jù)實際案例可以證明，所有工作需要結(jié)合全面的規(guī)定實施科學化灌流，這樣才能達到工作前設(shè)定的目標。對于公路養(yǎng)護事業(yè)單位財務(wù)管理能力不高的情況，構(gòu)建全面的財務(wù)管理制度非常重要。提升對養(yǎng)護資金的檢查和管理工作，依據(jù)合理的形式對會計工作人員的責任和權(quán)利進行劃分，提升他們的工作水平，促使其展現(xiàn)出自己獨有的特點。并且，公路養(yǎng)護事業(yè)單位還需要結(jié)合自身的工作情況規(guī)定時間對財務(wù)管理規(guī)定實施深入分析和優(yōu)化，以此滿足多變的市場經(jīng)濟環(huán)境。同時，需要對單位的報銷、資金預算以及費用管理等需規(guī)定的財務(wù)管理規(guī)定實施有效的管理工作，且要結(jié)合財務(wù)管理工作者的監(jiān)察工作，對工作人員和工作內(nèi)容實施科學的管理[3]。
（三）設(shè)計現(xiàn)代化的財務(wù)管理系統(tǒng)
以往的財務(wù)管理系統(tǒng)難以滿足現(xiàn)階段發(fā)展快速的社會經(jīng)濟和公路養(yǎng)護工作需求，只是依據(jù)簡?蔚募竊毓ぷ魑薹ǚ?合事業(yè)單位財務(wù)管理工作的要求。由此優(yōu)質(zhì)的財務(wù)管理系統(tǒng)對于提升單位管理工作質(zhì)量和效率，以及財務(wù)管理能力有一定的影響作用。因此，現(xiàn)階段提升公路養(yǎng)護事業(yè)單位財務(wù)管理能力的方案主要分為以下幾點：第一，是對現(xiàn)代化且專業(yè)性強的財務(wù)管理軟件和科學化的管理系統(tǒng)的應(yīng)用，如現(xiàn)階段應(yīng)用較為普遍的辛巴財務(wù)管理系統(tǒng)等，還要增加對以往發(fā)展工程中辦公軟件的深化應(yīng)用。依據(jù)現(xiàn)代化的管理工作形式來提升工作質(zhì)量，并且財務(wù)管理強度也得到了提升。第二，增加對財務(wù)管理工作者的素質(zhì)培訓工作，公路養(yǎng)護事業(yè)單位急需
要規(guī)定時間對會計工作者的數(shù)值進行檢測，對于不符合財務(wù)管理規(guī)定的工作者實施優(yōu)質(zhì)的培訓，從而滿足社會經(jīng)濟的發(fā)展需求。并且對會計工作者的思想道德品質(zhì)進行科學化的管理，避免工作人員在實施財務(wù)管理工作的過程中出現(xiàn)影響事業(yè)單位信息和發(fā)展的工作，確保公路養(yǎng)護事業(yè)單位財務(wù)工作的安全性[3]。
（四）提升財務(wù)內(nèi)部審查的監(jiān)察工作
以往的審查工作主要是對財務(wù)收支的審查，這種形式不可以對財務(wù)管理中各個階段工作實施科學的監(jiān)察和管理，需要讓公路養(yǎng)護事業(yè)單位的財務(wù)內(nèi)部審查工作得到一定的轉(zhuǎn)變，拓展到財務(wù)管理工作的其他內(nèi)容上，例如提升對單位經(jīng)濟利益和經(jīng)濟合同的審查，從而提升整體財務(wù)審計工作的效率。并且公路養(yǎng)護十二月單位需要提升財務(wù)審查工作的監(jiān)測強度，構(gòu)建內(nèi)部審查工作的地位，保障財務(wù)審計工作的有效推廣，以此全面展現(xiàn)出財務(wù)審計工作的監(jiān)測管理影響力，促使財務(wù)管理工作得到有效的約束[4]。
關(guān)鍵詞：《勞動紀律管理規(guī)定》 總則 管理內(nèi)容 違紀類別 處理程序及標準
隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立、市場化用工機制的實行，《企業(yè)職工獎懲條例》廢止后企業(yè)自主用工已經(jīng)不存在障礙。可事實上一些企業(yè)對于失去行政手段后的管理模式還很不習慣，自行制定的內(nèi)部管理規(guī)定受慣性思維影響嚴重，經(jīng)常出現(xiàn)違法違規(guī)用語和無效條款，而企業(yè)在維護自身權(quán)益時一旦引用這種規(guī)章制度則權(quán)益很難得到保障，并且依據(jù)《勞動合同法》規(guī)定，規(guī)章制度違法的，員工可以據(jù)此隨時提出辭職，而且企業(yè)還很可能要承擔賠償責任。這種嚴重的后果都是企業(yè)管理者對《勞動法》、《勞動合同法》理解不透造成的。《勞動法》、《勞動合同法》在確保職工合法權(quán)益的同時也賦予了企業(yè)充分的自，對于這一點企業(yè)管理者不但要看到，還要給予足夠的重視并根據(jù)自身經(jīng)營特點進行充分利用。首先《企業(yè)職工獎懲條例》廢止后，企業(yè)需要馬上依據(jù)《勞動法》、《勞動合同法》制定一部適合自己的合法的內(nèi)部管理辦法，以填補管理依據(jù)上的空白。這是國家法律賦予企業(yè)的權(quán)利，是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)自的充分體現(xiàn)，也是企業(yè)維護自身權(quán)益的需要。
根據(jù)勞動紀律的內(nèi)涵我們知道：它是勞動者在勞動過程中所應(yīng)遵守的勞動規(guī)則和勞動秩序，它的外延幾乎涵蓋了企業(yè)管理的方方面面，所以建議這部內(nèi)部管理法可以叫《XX公司勞動紀律管理規(guī)定》或《XX公司勞動紀律管理標準》。只要不與國家法律相沖突，不與立法精神相違背，它就是一部受法律承認的企業(yè)內(nèi)部法，是企業(yè)自的具體體現(xiàn)形式，所以企業(yè)在制定《勞動紀律管理規(guī)定》時，必須要做到合理合法、嚴謹規(guī)范，盡量做到細致全面。
只要遵循上述原則，具體內(nèi)容視各企業(yè)自身經(jīng)營特點而定，但主要應(yīng)包括以下內(nèi)容：總則、管理內(nèi)容、違紀類別及采用術(shù)語、處理程序、處罰標準、爭議處理等。《勞動紀律管理規(guī)定》制定格式大致如下：
一、總則
1.引用的法律法規(guī)；
2.法律所賦予勞動紀律的含義及現(xiàn)實意義；
3.制定的原則及適用范圍；
4.規(guī)定的執(zhí)行；
二、管理內(nèi)容(職工守則)
本規(guī)定的管理內(nèi)容也可以稱為職工守則，它是企業(yè)文化的一種體現(xiàn)形式，內(nèi)容涉及職工在本企業(yè)勞動過程中應(yīng)該遵守的各種規(guī)章制度與職業(yè)道德。此處不必過細，可以寬泛籠統(tǒng)，但涉及要全面。
三、違紀類別及采用的術(shù)語
1.違紀類別
按照造成違紀行為的主客觀因素、影響大小及危害程度通常可分為一般違紀、較重違紀、嚴重違紀和經(jīng)常違紀等。
2、采用的術(shù)語
對企業(yè)特定的各種違紀行為及采用的一些術(shù)語必須做出明確合理、簡潔嚴密的解釋；常見的違紀行為也是常用的術(shù)語包括：一般違紀、較重違紀、嚴重違紀、經(jīng)常違紀；睡崗、脫崗、串崗、聚崗、遲到、早退等，有些不好細分的違紀行為也可以歸納為“做與工作無關(guān)的事”；有些需要著重強調(diào)的違紀行為要明確列出，如：酒后上崗、班中飲酒或打撲克等；
四、違紀行為的處理程序
違紀行為查出后，由相關(guān)管理人員依據(jù)本規(guī)定提出處理意見，報本級或上級管理部門審批，并經(jīng)本級或上級工會組織審核后，填寫違紀扣款單，送交財務(wù)部門在當月工資中扣除。解除勞動合同的要由公司辦公會審批、工會組織審核后公布執(zhí)行，同時予以公示。
五、處罰標準
(一)、處罰形式
企業(yè)失去行政處罰權(quán)后，對違紀員工的處理將以經(jīng)濟處罰和解除勞動合同為主，建議處罰形式可分為：1、警告；2、經(jīng)濟處罰； 3、解除勞動合同；4、賠償經(jīng)濟損失；5、或降級使用；6、其他處罰形式
(二)、處罰標準
1、警告。
警告分口頭警告、書面警告。警告以教育為主不作實質(zhì)性處理，但書面警告要做好記錄、違紀者要上交書面檢討；
2、經(jīng)濟處罰
(1)、一般違紀行為
A、發(fā)生下列違紀行為之一的，每次扣發(fā)(或減發(fā))當月績效工資X元(或X%);
比如：遲到10分鐘以內(nèi)的；運行崗位睡崗的；
B、發(fā)生下列違紀行為之一的，每次扣發(fā)(或減發(fā))當月績效工資XX元(或XX%);如：早退沒有影響正常工作的；脫崗時間較短沒給生產(chǎn)、工作帶來影響的；遲到10分鐘以上不足30分鐘(達到30分鐘以上的比照曠工一天處理)的；日勤人員睡崗的；
(2)、較重違紀行為
A、發(fā)生下列行為之一的，扣發(fā)當月績效工資；如：給工作造成混亂但損失較小的；曠工一天或因遲到、早退、脫崗等違紀行為造成曠工不足一天的；
B、發(fā)生下列行為之一的扣發(fā)X月績效工資；如：班中飲酒沒對公司生產(chǎn)、財產(chǎn)造成損害的；一個月內(nèi)累計曠工二天的；
C、發(fā)生下列行為之一的扣發(fā)XX月績效工資及相關(guān)獎金；如：、違章指揮、違章操作、違反勞動紀律或嚴重過失給公司造成損失的(直接損失xxx元以上或間接損失xxx元)；有侮辱謾罵管理人員行為，情節(jié)較輕影響較小且本人有悔改表現(xiàn)的；班中飲酒或未經(jīng)允許搞娛樂休閑活動對公司生產(chǎn)、財產(chǎn)造成損害但不明顯的；一個月內(nèi)累計曠工三天的；
3、嚴重違紀行為
員工發(fā)生下列行為之一的，公司與其解除勞動合同；如：營私舞弊、損公肥私、、違反勞動紀律給公司生產(chǎn)經(jīng)營管理造成重大損失(直接損失xxxx元以上或間接損失xxxx元以上)損害或給公司聲譽、形象造成惡劣影響的；違章指揮、違章操作或嚴重過失給公司生產(chǎn)經(jīng)營管理造成重大損失(直接損失xxxx元以上或間接損失xxxx元以上)損害的；因損害公司利益或違反公司規(guī)章制度而受到法律追究的；受到刑罰處罰的；經(jīng)常違反勞動紀律的；不服從正常管理或打罵管理人員的；12個月內(nèi)發(fā)生曠工三次或累計曠工達到四天的；
4、賠償經(jīng)濟損失
因員工為主要因素給公司造成經(jīng)濟損失的，除按本規(guī)定其它條款處理外，還要按照一定比例(x%--xx%)賠償公司損失。
5、或降級使用；
具有一定職務(wù)的管理人員違紀或?qū)`紀行為負有領(lǐng)導責任，但不具備解除合同條件的，在進行經(jīng)濟處罰的同時可以考慮撤銷其所擔任的職務(wù)或降級使用，一定時間內(nèi)不予提薪、晉級。
6、其他處罰形式
違反勞動紀律及公司各項管理制度的同時觸犯法律的，按照本規(guī)定處理的同時移交司法機關(guān)處理。以造假、隱瞞事實等欺騙手段獲取公司提供的利益或便利的，在追繳非法獲利部分取消便利的同時，要給予必要的處罰。另外，可以規(guī)定違反勞動紀律的員工在一定時期內(nèi)不予提薪、晉級、不享受某些特殊待遇等等。為起到警示他人的作用，也可以適當采用公司內(nèi)部公示、通報等形式。
六、爭議處理
首先要建立企業(yè)內(nèi)部勞動爭議調(diào)解委員會，成員應(yīng)包括工會領(lǐng)導、企業(yè)代表、職工代表及法律顧問，其次制定投訴的受理程序和答復機制。企業(yè)內(nèi)部勞動爭議調(diào)解委員會受理企業(yè)在管理過程中與員工產(chǎn)生爭議的問題，接受員工投訴、維護員工權(quán)益，是爭議訴諸法律程序前的緩沖，也是為企業(yè)合法管理的把關(guān)機構(gòu)，該機構(gòu)建議設(shè)在工會。該機構(gòu)要本著公平公正的原則，正確的要堅持，錯誤的要更正，各級管理部門及管理人員對接到的調(diào)解結(jié)果必須無條件立即執(zhí)行。為了示以公正，總經(jīng)理的赦免權(quán)盡可能少用或不用。原則上員工應(yīng)接受調(diào)解結(jié)果，但如果還不滿意，有權(quán)向上級管理部門申訴或向地方勞動管理部門申請仲裁。
一、高校學生學籍制度管理運行的情況分析
高校學生學籍管理制度是我國高等教育快速發(fā)展的衍生物，其在保障高校學生權(quán)利，明確高校學生義務(wù)，指導高校做好大學生思想道德教育工作等方面發(fā)揮著著不可替代的作用，也是高校進行學生管理的核心工作之一。高校學生學籍管理制度經(jīng)多次的修改，其內(nèi)容日趨科學化、人性化和現(xiàn)代化。在《規(guī)定》的指導下，各高校也結(jié)合本校校情制定了更加詳細、明確的學生管理規(guī)定和細則。然而，在實際的學籍管理運行和實踐過程中，因?qū)υ撝贫鹊男麄鳌⒓毣?zhí)行、監(jiān)督和學生自身等各方面的原因，高校學生學籍事件時有發(fā)生，學生學籍管理中存在著程度不一的問題。
（一）學籍管理制度關(guān)于學生權(quán)利的救濟內(nèi)容相對偏少
無論是2005年教育部的《普通高等學校學生管理規(guī)定》，還是各地區(qū)教育主管部門和學校自身的學籍管理規(guī)定，大多是將學生學籍的取得、保留、撤銷以及學生休學、退學等方面的內(nèi)容進行了界定，可以說是剛性規(guī)定比柔性規(guī)定要多。這些學籍管理制度更強調(diào)學校對學生的監(jiān)督和管理功能，而對指導性文件《規(guī)定》所強調(diào)的人本、育人和服務(wù)功能沒有凸顯出來，關(guān)于學生權(quán)益的激勵方式和學生權(quán)利救濟途徑、程序和部門沒有進一步明確。
（二）缺少對特殊個體學生的人文關(guān)懷
對某些特長、專長特別突出的“偏才”的學籍管理辦法較為缺乏，有“破格錄取”的規(guī)定，而“破格畢業(yè)”、“將功補過”等特殊人文關(guān)懷和權(quán)益保護的政策規(guī)定很少，不利于因材施教和少數(shù)個體學生發(fā)展和成人成才的需要。
（三）高校學生對學籍政策的領(lǐng)悟不夠全面
就高校對學生關(guān)于學籍制度的學習、宣傳普及方面，作者結(jié)合所在學校和湖北省普通高職院校的普遍做法，發(fā)現(xiàn)許多高校僅在學校入學教育時向?qū)W生講解了學校的學籍管理規(guī)定并發(fā)放相應(yīng)的學生手冊。在日常的管理過程中，輔導員班主任或其他管理部門人員在學生違規(guī)或有違規(guī)傾向時，才向?qū)W生講解某一方面的學籍管理辦法，更多的是強調(diào)對學生的制約和約束以促進對學生的管理。這些做法帶來的后果是學生對《規(guī)定》的認識十分粗淺甚至根本不知曉，容易違規(guī)，甚至在違規(guī)后不知所措，有時還會使學生利用極端的方式維護自己的學籍權(quán)利或者錯過權(quán)利救濟時機。
二、健全以人為本的學籍管理制度建議
（一）改革學生權(quán)利救濟機制
各高校可以以《規(guī)定》為依據(jù)，根據(jù)本校學生的實際特點，在政策允許的范圍內(nèi)，完善事前預防、事中控制和事后申訴的學生權(quán)利救濟辦法。具體來說，在事前，通過創(chuàng)新學生綜合素質(zhì)評價體系、寬松學生休學年限、強化學生思想意識教育等途徑，爭取讓更多學生能夠完成大學學業(yè)；在事中，嚴格尊重事實，深入調(diào)查，多方取證，做到依法辦事，按規(guī)辦事，達到以處分促管理、促教育的目的；在事后，允許學生通過正常的學校途徑和社會司法途徑對自己的權(quán)益進行維護，并對學生權(quán)利救濟方式和具體途徑進行進一步落實和規(guī)定，對具體救濟組織和機構(gòu)進行科學規(guī)劃，對分級訴求的辦法予以告知，在最大限度內(nèi)保障學生的權(quán)益。
（二）創(chuàng)新學生學籍管理體系
在學生學籍管理辦法制定上，可在遵循國家法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，多措并舉創(chuàng)新學校學籍管理體系，真正讓高校學生學籍管理規(guī)定落到實處，具體做法可以從三方面著手。一是在學校出臺規(guī)定時，可由學校領(lǐng)導牽頭，在全校范圍內(nèi)征集學生的意見和建議，充分考慮學生的訴求，師生共同參與制定“公約”；二是在學生學習過程中針對學生轉(zhuǎn)專業(yè)、轉(zhuǎn)校、休學等情況，可根據(jù)學生自身的優(yōu)劣勢、興趣愛好等，制定相對人性化的可執(zhí)行的特殊政策；三是在學生畢業(yè)測評體系中，可增加專長培訓、考核的輔助學分評價指標，尊重學生的個體發(fā)展需求，重視特殊個體的培養(yǎng)和發(fā)展，在靈活調(diào)整政策的同時不失公平公正，真正做到人人都能成才。
（三）加大政策宣傳力度
關(guān)鍵詞：缺陷產(chǎn)品；召回制度；法律構(gòu)想
隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，社會產(chǎn)品的種類越來越多，商品交易的空間也更為廣闊。與此同時，因設(shè)計、施工、生產(chǎn)、銷售等原因形成的缺陷產(chǎn)品的概率也大大提高，缺陷產(chǎn)品給社會帶來的損害也日益增多。目前，我國尚未為建立起完善的產(chǎn)品召回制度，致使廣大消費者的利益無法得到有效的保護，增加了社會不穩(wěn)定因素。因此，完善我國的產(chǎn)品召回制度，加強政府有關(guān)部門的執(zhí)法水平，對維護公共安全、保護消費者的人身和財產(chǎn)安全具有重要意義。
一、缺陷產(chǎn)品召回制度概述
缺陷產(chǎn)品召回制度，是指產(chǎn)品的生產(chǎn)商、銷售商或進口商在得知其生產(chǎn)、銷售或進口的產(chǎn)品存在危及消費者人身、財產(chǎn)安全的缺陷時，按照規(guī)定程序和要求將該產(chǎn)品從市場上收回，并免費對其進行檢測、修理或更換的制度。缺陷產(chǎn)品往往具有批量性生產(chǎn)的特點，因此，當這些產(chǎn)品流入市場后，如果不加以干預，其危害是巨大的。實踐表明，貫徹落實產(chǎn)品召回制度，對消費者來說，其最大的優(yōu)勢在于防患于未然，在危害發(fā)生之前生產(chǎn)者或銷售者采取有效措施避免損害發(fā)生，從而有力地維護了處于弱勢地位的消費者權(quán)益。對生產(chǎn)者和銷售者來說，有利于增強企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量意識和競爭力，提高其社會誠信譽度和社會評價，維護健康有序的市場競爭環(huán)境。
二、我國缺陷產(chǎn)品召回制度的現(xiàn)狀及其存在的問題
（一））我國缺陷產(chǎn)品召回制度的立法現(xiàn)狀
2004年3月12日，國家發(fā)展和改革委員會、國家質(zhì)量監(jiān)督檢疫檢驗總局、商務(wù)部、海關(guān)總署聯(lián)合頒布了《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》。這一立法探索填補了我國產(chǎn)品召回制度上的空白，但其只是部門規(guī)章而非法律，缺乏廣泛的法律效力。此后2007年國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局公布施行了《食品召回管理規(guī)定》、《兒童玩具召回管理規(guī)定》和《藥品召回管理辦法》。這三個規(guī)定的出臺為規(guī)范我國食品、兒童玩具、藥品的召回活動提供了制度保障，進一步完善了我國產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)體系。雖然我國的產(chǎn)品召回制度在不斷發(fā)展，政府和有關(guān)部門對缺陷產(chǎn)品召回法律制度也非常重視，但目前我國還沒有形成完整統(tǒng)一的產(chǎn)品召回立法體系。
（二）我國缺陷產(chǎn)品召回制度存在的問題
1.產(chǎn)品召回法律位階過低，缺乏權(quán)威性
在發(fā)達國家，產(chǎn)品召回制度往往是以法律的形式表現(xiàn)出來， 政府主管部門對缺陷產(chǎn)品召回管理的職能、程序等都是由法律法規(guī)加以明確規(guī)定的，因此具有較高的權(quán)威性和較強的約束力。而我國沒有系統(tǒng)的缺陷產(chǎn)品立法，，現(xiàn)有缺陷產(chǎn)品召回管理規(guī)定多屬于部門規(guī)章，法律位階低、權(quán)威性弱、不具有普遍約束效力，立法上的缺陷使得有些召回工作因為缺少法律依據(jù)而無法開展。
2.專門主管部門分工不明確
我國目前的產(chǎn)品召回工作主要由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家發(fā)展改革委員會、商務(wù)部、海關(guān)總署等部門負責，但立法對這些部門在產(chǎn)品召回程序中的職責規(guī)定卻不清楚，在召回實施過程中沒有一個部門可以負責到底，這就導致對產(chǎn)品召回監(jiān)管的缺失。政府監(jiān)管乏力下的企業(yè)自主召回不可能徹底、長久，無法從根本上維護消費者的合法權(quán)益。
3. 產(chǎn)品召回法律責任不明，處罰力度過輕
我國有關(guān)產(chǎn)品召回的規(guī)定中對生產(chǎn)經(jīng)營者違反產(chǎn)品召回義務(wù)時所給予的處罰過輕，為企業(yè)大開了方便之門。例如《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理規(guī)定》和《兒童玩具召回管理規(guī)定》中規(guī)定的處罰上限都不超過3萬元人民幣。對于追求高額利潤的企業(yè)來說，接受這三萬元的處罰比企業(yè)履行召回義務(wù)所可能付出的成本要低的多，這就導致了生產(chǎn)者從自身利益出發(fā)，寧愿選擇接受處罰而不去履行召回義務(wù)。
三、完善我國缺陷產(chǎn)品召回制度的法律構(gòu)想
（一）制定完善的法律，加快產(chǎn)品召回立法的進程
我國應(yīng)盡快制定《中華人民共和國產(chǎn)品召回法》，構(gòu)建起產(chǎn)品召回法律制度體系的基石。通過權(quán)威的法律對產(chǎn)品召回行為進行規(guī)范，對產(chǎn)品召回立法目的、召回主體、召回程序、召回標準和法律責任等以法律的形式進行嚴格界定，從根本上保障產(chǎn)品召回制度的權(quán)威性、普遍性、強制執(zhí)行力。
（二）明確主管部門分工，嚴格執(zhí)行監(jiān)督職能
借鑒國外的先進經(jīng)驗，本文認為應(yīng)按照產(chǎn)品的類別確定監(jiān)管機構(gòu)，逐步建立起我國專業(yè)化、細分化的產(chǎn)品召回監(jiān)督管理機構(gòu)。充分發(fā)揮各部門的設(shè)備、技術(shù)及人才優(yōu)勢，節(jié)約管理資源，保證專項產(chǎn)品召回的徹底實施，又為監(jiān)管部門提供了一項強有力的管理手段，強化了對缺陷產(chǎn)品的全程監(jiān)管，維護了消費者的合法權(quán)益，保障了公共安全。
（三）建立懲罰性賠償制度
懲罰性賠償又稱示范性賠償或警戒性賠償，是指由法庭所作出的賠償數(shù)額超出實際的損害數(shù)額鼠輩甚至數(shù)十倍的賠償。實施懲罰性賠償一是通過賠償剝奪企業(yè)由缺陷產(chǎn)品而獲得的非法利益，使其無利可圖，從而放棄繼續(xù)實施侵權(quán)行為，促使其他經(jīng)營者認真履行召回義務(wù)，維護公眾安全和公共利益，全面保護消費者的合法權(quán)益；二是通過賠償制度鼓勵消費者提訟，打消消費者在訴諸法律時"贏了官司輸了錢"的顧慮，對整個社會起到一種法律宣傳作用，增強人民群眾的法律監(jiān)督意識，擴大社會監(jiān)督力量，實現(xiàn)社會整體利益公平合理再分配。
（四）設(shè)立公正的檢測機構(gòu)，統(tǒng)一檢測標準
在實踐中，只有當產(chǎn)品缺陷的危險程度對社會已經(jīng)造成或者可能造成重大危害時，生產(chǎn)者或者經(jīng)營者才有必要召回問題產(chǎn)品。因此，設(shè)立公正、權(quán)威的第三方產(chǎn)品檢驗機構(gòu)迫在眉睫。第三方檢測機構(gòu)不僅應(yīng)具有技術(shù)屬性，而且還應(yīng)當具有法律屬性，屬于法律仲裁機構(gòu)；檢測人員對自己的檢測結(jié)果負責，如果出現(xiàn)虛假不實的檢測報告應(yīng)對其造成的損失承擔連帶賠償責任，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。這樣既避免了"暗箱操作"現(xiàn)象的發(fā)生，又保證了檢驗結(jié)果的權(quán)威性。
總之，我們應(yīng)充分借鑒國外關(guān)于產(chǎn)品召回制度的立法和實踐經(jīng)驗，立足中國國情，構(gòu)建具有中國特色的缺陷產(chǎn)品召回制度。我相信，經(jīng)過多方努力和探究，我國的缺陷產(chǎn)品召回制度能最大限度地保護消費者的合法權(quán)益，維護公共秩序和安全，增強中國企業(yè)的市場競爭力，促使其在激烈的市場競爭中真正成熟和堅強起來。
參考文獻：
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內(nèi)容提要: 作為一種積極有效的補救措施，食品主動召回方式在美國食品安全監(jiān)管過程中發(fā)揮了重要的作用。目前為了強化政府的責任，美國學界與實務(wù)界要求增加責令召回的方式，由此引發(fā)了爭論。這些作法與爭議對于中國《食品安全法》的實施及其召回方式的合理運作具有借鑒意義，從而促進有關(guān)部門在執(zhí)法時注意企業(yè)責任與政府責任的平衡、尋求企業(yè)與政府的協(xié)作。
在美國聯(lián)邦的法律體系中，食品召回的方式僅有一種，即主動召回，聯(lián)邦政府并沒有強制性或責令性的食品召回權(quán)力。{1}相關(guān)聯(lián)邦行政機關(guān)的主要任務(wù)在于監(jiān)督食品生產(chǎn)企業(yè)對不安全食品實施的主動與自愿召回的活動，這與其他的法律是有區(qū)別的。 [①] [①]為此，關(guān)注美國食品安全的群體中有人提議相關(guān)行政機關(guān)應(yīng)增加責令性的召回方式，由此引起了持續(xù)的爭議。{2}支持現(xiàn)行主動食品召回制度的人認為政府已經(jīng)具有了充足的執(zhí)行權(quán)力，而強制召回權(quán)將會削弱現(xiàn)有的政府與私人產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)作關(guān)系。而支持責令性召回的人則認為主動或自愿召回制度無法適應(yīng)現(xiàn)代食品安全的挑戰(zhàn)與需要，為了保障公共健康，政府應(yīng)該擁有責令性召回的權(quán)力。主張堅持現(xiàn)行制度的論者主要包括了食品產(chǎn)業(yè)的成員與代表；而主張進行改革的論者則包括消費者協(xié)會以及相關(guān)的行政機關(guān)。
一、美國實行食品主動召回的原因與相關(guān)規(guī)定
在美國聯(lián)邦層面，負責監(jiān)督食品召回的有兩個行政機關(guān)，分別是美國聯(lián)邦農(nóng)業(yè)部，以及食品與藥品管理局。{3}前者的規(guī)制權(quán)力來源于《聯(lián)邦肉產(chǎn)品檢疫法》與《聯(lián)邦禽類產(chǎn)品檢疫法》。不過負責具體事務(wù)的主要是它的下屬機構(gòu)即食品安全與檢疫司，食品監(jiān)管范圍包括了肉類、禽類與蛋類產(chǎn)品。后者的權(quán)力來源于諸多的法律，如《聯(lián)邦食品、藥品與化裝品法》等，規(guī)制范圍則是上述產(chǎn)品之外的食品（帶殼的雞蛋、海鮮產(chǎn)品、牛奶、谷產(chǎn)品、水果、蔬菜）。對于這兩個行政機關(guān)而言，最為重要的監(jiān)管工具就是食品召回的方式，但其方式是企業(yè)自愿性或者講是主動性的召回，而不是行政機關(guān)強制性或者責令性的召回。那么，基于什么引發(fā)了自愿性的召回呢？農(nóng)業(yè)部、食品與藥品管理局激發(fā)公司主動召回不安全食品的手段是什么？
答案很簡單：其是規(guī)制行為選擇、責任承擔或者不利公開的影響的結(jié)果。{4}因為在美國食品監(jiān)管制度中，可以使用的規(guī)制行為比較多，如警告信、不利公開、指令、扣押、沒收、刑事起訴等，均能夠有效地保障食品的安全，因此在法律中并沒有賦予行政機關(guān)強制性的召回權(quán)力。{5}而另一方面，食品生產(chǎn)企業(yè)如果未能召回不安全食品有可能引起集團訴訟與刑事責任，{6}既然現(xiàn)有的法律可以監(jiān)督企業(yè)召回以及不召回會得到懲罰，那么法律也就沒有必要賦予行政機關(guān)的強制性的食品召回權(quán)力。再者，不利公開也會導致公司品牌聲譽受損。因此，有些觀察者甚至認為“主動召回”顯然用詞不當，因為其通常是在規(guī)制、法律或者市場的壓力之下展開的，準確地講是“被動”！農(nóng)業(yè)部、食品與藥品管理局均依法監(jiān)管、協(xié)調(diào)主動召回的行為。
（一）食品安全與檢疫司監(jiān)督下的主動召回方式
當食品安全與檢疫司獲知不安全的肉類或禽類產(chǎn)品在市場上流通時，會啟動初步的調(diào)查行為用以決定對該產(chǎn)品是否予以召回。如果決定有必要予以召回，其所屬的召回委員會（一般由食品安全與檢疫司所屬的科學家、技術(shù)專家、相關(guān)領(lǐng)域的檢查人員、執(zhí)法人員以及溝通方面的專家）來評估信息的可靠性、食品衛(wèi)生的風險、召回的等級等問題。該委員會也會就召回的廣度與范圍提出自己的建議。食品安全與檢疫司與即將采取主動召回的企業(yè)將采取有效的確認程序，用來決定召回告知的充足性與成功召回產(chǎn)品的充足性。食品安全與檢疫司向公眾告知采取產(chǎn)品召回措施主要有兩種方式：一是新聞；二是召回告知報告。另外，食品安全與檢疫司還在自己的網(wǎng)站召回的報告以及向全國的食品安全與公共衛(wèi)生部門發(fā)送這些報告。
（二）食品與藥品管理局監(jiān)督下的主動召回方式
當食品與藥品管理局認為有必要采取召回措施的時候，其地區(qū)官員會獲得到召回的初步信息，{7}于24小時內(nèi)提供給所屬的食品安全與應(yīng)用營養(yǎng)中心、規(guī)制事務(wù)辦公室。雖然相關(guān)企業(yè)并不被要求去咨詢食品與藥品管理局或者根據(jù)食品與藥品管理局的建議調(diào)整自己的召回行動，但食品與藥品管理局的地區(qū)官員會幫助企業(yè)確定召回戰(zhàn)略。前述的營養(yǎng)中心也將會提交一份書面報告，主要內(nèi)容包括對衛(wèi)生風險的評估，其主要目的用以確定召回的等級。食品與藥品管理局監(jiān)督企業(yè)的召回過程，并鼓勵企業(yè)在第一級與第二級召回等級中召開新聞會。當食品與藥品管理局認為公眾有必要知道相關(guān)的風險時，其自己也會相關(guān)的信息，在自己的網(wǎng)站上實施報告，列舉召回的食品清單。
二、增加責令召回方式的建議與益處
支持現(xiàn)行制度的人認為主動召回制度一方面有效地從市場召回了不安全的食品，另一方面也增強了政府與產(chǎn)業(yè)之間的合作，其與行政機關(guān)實施的危害分析與關(guān)鍵控制點系統(tǒng)（HACCP）的要求是一致的。企業(yè)主動召回（無論是自愿的或者基于行政機關(guān)建議而自愿做出的）基本都沒有發(fā)生過延遲現(xiàn)象，而且農(nóng)業(yè)部、食品與藥品管理局的官員也有足夠的權(quán)力制裁相關(guān)的企業(yè)，所以不需要增加強制性召回權(quán)，因為責令性召回可能是對抗性的，會引發(fā)訴訟與責難。
對此，反對者的批評之聲依然存在。如在一個熱狗召回案件中，Sara Lee公司未能及時召回涉案的熱狗，導致爆發(fā)了全國性的李士德菌，21人因此死亡，至少有100余人住院，涉及到22個州。類似的例子還很多。為此，呼吁建立責令性召回或強制性召回方式的提議不斷出現(xiàn)。如1997年有人提出應(yīng)頒布《食品安全實施增強法》，用以回應(yīng)因一些企業(yè)不主動召回不安全食品而產(chǎn)生侵害消費者利益的事件。{8}該法賦予農(nóng)業(yè)部在企業(yè)拒絕主動召回的時候，可以強制性召回不安全食品。同時，食品與藥品管理局也提出應(yīng)頒布《食品安全實施法》，主要內(nèi)容就是針對企業(yè)不主動召回不安全食品，行政機關(guān)可以責令召回。再如2002年有人提出頒布《肉類、禽類與食品安全法》，建議賦予農(nóng)業(yè)部、食品與藥品管理局強制召回的權(quán)力。
關(guān)于益處，改革者認為召回的速度越快，就越能有效保障公眾的身體健康。作為一種輔的手段，責令性召回的權(quán)力可以確保政府對那些少數(shù)不自覺與服從企業(yè)的監(jiān)督，從外部來促進更多的企業(yè)實施主動召回。{9}即使行政機關(guān)增加了強制性召回的權(quán)力，但仍然以企業(yè)的主動召回方式為主，{10}同時，啟動強制性召回，也會為企業(yè)提供正當程序的保障。即在責令召回前，讓企業(yè)有機會陳述自己的意見，當然這種聽證的舉行應(yīng)當盡量快速。責令或強制性召回可以減少召回過程中的遲延現(xiàn)象。另外，賦予行政機關(guān)強制召回權(quán)，可以使行政機關(guān)有效地應(yīng)對大規(guī)模的恐怖活動與緊急事件的發(fā)生。不過這些建議均在討論中被否定，也就是對于賦予政府對食品強制性的召回權(quán)力，多數(shù)人仍持反對意見。{11}
三、啟示：企業(yè)責任與政府責任之間的平衡
以上簡要論述了美國食品安全監(jiān)管中的主動召回方式，以及為了適應(yīng)風險社會需要之下，有人提出要賦予聯(lián)邦政府責令召回的權(quán)力。對此，無論是其主動召回方式的運作，還是增加責令召回的建議均為中國《食品安全法》的實施及其召回方式的合理運作提供了啟示。
（一）企業(yè)責任與主動召回
美國之所以堅持實行主動性的食品召回方式，而否定強制性召回，原因在于其具有完善的法律體系以及較好的法律實施與司法審查體制，同時還有被企業(yè)視為生命的產(chǎn)品質(zhì)量、誠實守信規(guī)則和自律制約機制，這是企業(yè)對社會、公眾健康所承擔的義不容辭的責任。在這種情況，企業(yè)與政府會基于同一目標而達成友好互助與信任合作。甚至有時，行政機關(guān)為了鼓勵自愿召回，相關(guān)企業(yè)在自身發(fā)現(xiàn)食品存在潛在風險，但沒有造成嚴重危害的情況下，如果主動向食品安全與檢疫司、食品與藥品管理局提出報告，原意召回并制定了切實有效的召回計劃，食品安全與檢疫司或食品與藥品管理局將簡化召回程序，不做缺陷食品的危害評估報告，不再召回新聞公告，也不一定對企業(yè)進行曝光。而相比之下，中國《食品安全法》規(guī)定的不安全食品召回制度是主要由食品生產(chǎn)者實施的，企業(yè)召回已經(jīng)上市銷售的不安全食品，并通過相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，記錄召回和通知情況。《食品召回管理規(guī)定》第21條規(guī)定：“食品生產(chǎn)者向社會食品召回有關(guān)信息，應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)和國家質(zhì)檢總局有關(guān)規(guī)定，向省級以上質(zhì)監(jiān)部門報告。”第22-24條規(guī)定了召回的等級、食品召回計劃的內(nèi)容以及食品生產(chǎn)者的其他義務(wù)。可以看出，這種召回方式完全是依靠企業(yè)的自律性來實施的。但是，由于目前中國企業(yè)的自律性較差，因此對于不安全食品實施的主動召回的方式將會在實際效果上大打折扣。而同時，中國的主動召回方式規(guī)定過于簡單，所謂的主動召回就是以企業(yè)為主，企業(yè)向所在地的省級質(zhì)監(jiān)部門提交召回報告，而質(zhì)監(jiān)部門只是在召回后期“組織專家委員會對召回總結(jié)報告進行審查，對召回效果進行評估，并書面通知食品生產(chǎn)者審查結(jié)論……食品生產(chǎn)者所在地的省級經(jīng)上質(zhì)監(jiān)部門審查認為召回未達到預期效果的，通知食品生產(chǎn)者繼續(xù)或再次進行食品召回。”顯然與前述美國式的主動召回有著較大的差異，其行政機關(guān)在主動召回方式中也發(fā)揮著積極的作用，而中國的行政機關(guān)總是處于一種“事不關(guān)已”的態(tài)度，事后監(jiān)督的方式也必將導致企業(yè)與政府之間的關(guān)系并不是一種友好的合作、互動的關(guān)系，主動召回的效果并不理想。因此在立法時，中國借鑒其他國家的做法，規(guī)定了強制性或責令召回。
（二）政府責任與責令召回
政府的責任在于彌補市場的不足，在于化解自律的不足。對于那些不自愿召回不安全食品或不及時召回不安全食品的企業(yè)，行政機關(guān)可以去責令召回，這是一種強制性的行為。《食品安全法》第53條、《食品召回管理規(guī)定》第25-27條均進行了規(guī)定，立法目的雖然相同，但是有幾點值得探討：
第一，《食品召回管理規(guī)定》第25條規(guī)定責令召回的主體是“國家質(zhì)檢總局”，但《食品安全法》第53條則規(guī)定“食品生產(chǎn)經(jīng)營者未依照本條規(guī)定召回或者停止經(jīng)營不符合食品安全標準的食品的，縣級以上質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門可以責令其召回或者停止經(jīng)營”。
第二，《食品召回管理規(guī)定》第25條規(guī)定責令召回不安全食品的范圍，主要包括食品生產(chǎn)者故意隱瞞食品安全危害，或者食品生產(chǎn)者應(yīng)當主動召回而不采取召回行動的；由于食品生產(chǎn)者的過錯造成食品安全危害擴大或再度發(fā)生的；國家監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)食品生產(chǎn)者生產(chǎn)的食品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，“食品生產(chǎn)者在接到責令召回通知書后，應(yīng)當立即停止生產(chǎn)和銷售不安全食品”。而《食品安全法》并沒有規(guī)定。
第三，《食品召回管理規(guī)定》第26-27條規(guī)定食品生產(chǎn)者在接到責令召回通知書后，應(yīng)該進行召回，并按照時限提交召回階段性進展報告，最后相關(guān)部門將有關(guān)情況上報國家質(zhì)檢總局。而《食品安全法》中未有此詳細規(guī)定。
第四，《食品安全法》第85條對于“食品生產(chǎn)經(jīng)營者在有關(guān)主管部門責令其召回或者停止經(jīng)營不符合食品安全標準的食品后，仍拒不召回或者停止經(jīng)營的”，“由有關(guān)主管部門按照各自職責分工，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品貨值金額不足一萬元的，并處二千元以上五萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷許可證”。而《食品召回管理規(guī)定》第35條僅規(guī)定了對違反其第25條第2款即前述召回范圍情形，未停止生產(chǎn)銷售不安全食品的，予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，處以3萬元以下罰款；違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。
第五，關(guān)于企業(yè)對責令召回仍不執(zhí)行，如何處理的問題。《食品召回管理規(guī)定》并沒有直接規(guī)定， [②] [②]而《食品安全法》則在其第八章“監(jiān)督管理”中規(guī)定了相關(guān)行政機關(guān)的職責，雖不是直接針對責令召回，但可視為是對企業(yè)不執(zhí)行責令召回的處理方式，根據(jù)其第77條規(guī)定，有關(guān)行政機關(guān)可以查封、扣押有證據(jù)證明不符合食品安全標準的食品等。
第六，一些行政機關(guān)，制定了較為詳細的責令召回工作規(guī)則，值得進一步研究。如《江蘇省質(zhì)監(jiān)部門食品責令召回工作規(guī)則（試行）》，對責令召回的范圍、程序、證據(jù)要求以及企業(yè)逾期不執(zhí)行召回決定的措施 [③] [③]等進行了詳細規(guī)定。
在中國現(xiàn)行責令召回方式的規(guī)定之中，強調(diào)了對政府責任的重視，固然可取，但是在具體落實方面由于行政機關(guān)的監(jiān)管理念不夠充實，監(jiān)管方式仍顯簡單，如何評估、如何確定責令召回、如何保障當事人的權(quán)利（如未設(shè)聽證制度）等均沒有詳細規(guī)則，可能導致行政機關(guān)裁量權(quán)過大，政府責任無限滲透于私人領(lǐng)域。
（三）在自愿與強制之中尋找企業(yè)與政府的合作
現(xiàn)實需要有效的食品召回方式。中國為了應(yīng)對頻繁發(fā)生的食品安全事件，確立了食品召回制度，以自愿的主動召回為主，突出企業(yè)責任；而同時以強制性的責令召回為輔，強調(diào)政府責任。應(yīng)該講是借鑒了國外的先進立法。但由于制度與召回方式運作剛剛起步，對于自愿、強制以及企業(yè)與政府在召回中關(guān)系的認識不足，導致立法與實踐上仍有不足。那么怎么克服這種不足呢？我認為借鑒美國及其他國外的經(jīng)驗，首先要完善兩種召回方式的程序；其次要正確認識與確立兩種召回方式中企業(yè)與政府之間的合作關(guān)系；再次要完善配套的制度，如食品溯源制度、食品召回委員會制度、食品安全中的信息收集制度與食品召回責任保險制度等，讓食品召回制度充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
四、結(jié)語
近些年來，全球與中國不斷發(fā)生食品安全事故，而對不安全食品，如何快速有效地將其從市場上撤出，最大限度保護消費者的利益，是各國著重探討并急于解決的問題，其中重要的措施之一就是建立食品召回制度。中國《食品安全法》與《食品召回管理規(guī)定》明確規(guī)定了主動召回與責令召回兩種方式。但立法與實踐對兩種認識過于偏頗，忽視了無論是哪種召回方式之中，企業(yè)責任與政府責任均不可缺失。主動召回過程中也需要政府前期介入與后期監(jiān)督，而在責令召回過程中，企業(yè)積極配合更是必不可少。本文通過對美國主動召回方式的內(nèi)容以及是否需要建立強制性召回爭論的介紹，意在提醒中國食品安全監(jiān)管機關(guān)，召回過程中監(jiān)管技術(shù)以及監(jiān)管理念的差異將導致整個中國食品的安全。主動抑或責令并不是問題的關(guān)鍵，關(guān)鍵是行政機關(guān)是否實施了良好的監(jiān)管。
注釋:
[①] See Consumer Product Safety Act (CPSA)， Pub. L. No. 92-573， 86 Stat. 1207 (Oct. 27， 1972) (codified at 15 U.S.C. §§ 2051-2064). 該法賦予聯(lián)邦消費者產(chǎn)品安全委員會可以責令召回產(chǎn)品。
【關(guān)鍵詞】高中 教育 學籍管理
【中圖分類號】G46 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-3089（2012）05-0117-01
高中學校的學籍管理是管理工作的一個重點，學籍貫穿于學校運行和管理的整個過程，學籍信息直接關(guān)系著學生的學習資料以及結(jié)果的認定。隨著我國教育改革的不斷深入，教育觀念和教育制度都面臨著深刻的變革。我國傳統(tǒng)高中學籍管理制度也面臨著新的挑戰(zhàn)，已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代教育發(fā)展的需求，管理工作的效率受到了傳統(tǒng)管理理念的束縛。所以要不斷提高學籍管理工作的水平。
中學學籍管理工作水平已經(jīng)成為高中教學管理改革的重要內(nèi)容。
一、高中學籍管理制度的理論分析
該項制度是高中學校學生管理規(guī)定的一個重要的組成部分，包括新生入學資格審查和取得學籍的管理；學生的課程考核和學業(yè)管理；新學期的注冊管理；學生的學籍變動管理等內(nèi)容。該項管理是學校管理的一個重要組成部分。高中學籍管理制度對學生的行為具有規(guī)范作用，由于不同學生的實際情況不同、社會背景不同、所處的家庭環(huán)境也不同，所以學生對自己的想法也千差萬別，通過學籍管理制度可以幫助學生實現(xiàn)殊途同歸的效果。學籍管理制度也可以對學生的學習任務(wù)進行規(guī)定，指導學生不斷進取，達到教育目的。學籍管理制度已經(jīng)成為衡量學生是否完成學校教育計劃的一個管理工具，是學校教學質(zhì)量標準的一把尺子，能夠檢驗學生的學習效果。高中學籍管理制度能夠用來規(guī)范學生的行為，不斷提高人才培養(yǎng)的質(zhì)量。高中學籍管理制度可以用來規(guī)范管理者的管理行為，從而不斷推進學校管理秩序的優(yōu)化。高中學籍管理制度還可以通過對管理者和被管理者的主觀影響來發(fā)揮作用。學校的人才培養(yǎng)離不開學籍管理制度各方面作用的充分發(fā)揮，充分發(fā)揮該項制度的作用又對學生的成長和成才起著巨大的作用，可能會遠大于思想政治工作所能起到的教育作用。還可以不斷提高中學人才培養(yǎng)的質(zhì)量，更好地促進學校各項管理制度的進一步完善。
二、當前高中學籍管理面臨的問題
經(jīng)過多年的努力，我國的高中學籍管理已經(jīng)取得了一定的發(fā)展成果。高中管理已經(jīng)逐步走向制度化、規(guī)范化軌道。首先表現(xiàn)在我國的管理體系已逐步完善，管理制度改革也有了一定的發(fā)展。伴隨著高中新課程改革，各地區(qū)相繼對高中學籍管理規(guī)定進行改革。新的學籍管理規(guī)定根據(jù)高中教育發(fā)展的需要，試行學分制入手對高中學籍管理制度進行了創(chuàng)新。管理工作已走向規(guī)范。各高中學校針對各自的不同情況，對本校的學籍管理作了修改、補充和完善。這些做法能對學生進行有效的約束，符合學校發(fā)展的要求。明確了對學生違紀的處分依據(jù)和程序，也規(guī)范了對學生違紀處分的處理程序。新的學籍管理規(guī)定已成為我國學籍管理制度改革的新起點，這在客觀上需要各高中學校更新觀念，創(chuàng)新思維，把握新規(guī)定的精神實質(zhì)，做好新規(guī)定的貫徹實施工作。但是目前的高中學籍管理制度還存在一定的局限性。主要還是體現(xiàn)了教育主管部門對學籍管理的控制上，實際的管理工作中，基本上還是要求學校嚴格按規(guī)定執(zhí)行，各學校能夠自由發(fā)揮的余地很小。其次就是在學籍管理制度進行改革過程中也存在很多新的問題，一些改革措施超出了國家政策的范圍，侵害了學生的合法權(quán)益等等問題。目前來講，存在的問題主要可以歸結(jié)為以下幾點：
1.學校學籍管理制度中人文關(guān)懷理念較弱
學校管理不重視學生需要的滿足，強調(diào)對學生的控制。這是目前改革面臨的一個重要問題。在學籍管理規(guī)定中，強調(diào)要學生嚴格遵守，為了保證管理者的自由。在學校的日常管理活動中，往往不是靠發(fā)揮管理者的潛能，而是靠規(guī)則的強制性，管理者首先考慮的是對學生的控制，而不是服務(wù)。這是與現(xiàn)代教育的發(fā)展要求相違背的。
2.學校的管理制度不完善
管理制度本身不完善突出體現(xiàn)在學生維權(quán)方面。現(xiàn)代教育的進一步發(fā)展要求我們要特別重視學生合法權(quán)益的維護，而我們現(xiàn)在的制度太注重管理，忽視了對學生權(quán)益的保護。學生權(quán)利的規(guī)定是很容易流于形式的應(yīng)負的和教育責任。學籍管理制度的執(zhí)行程序也有待規(guī)范。為了保證制度的貫徹落實，還需要加強學籍管理制度在學生中的宣傳，保證制度的透明度。
3.學校管理特色不明顯
高中學校要形成自己的管理特色，就需要充分利用現(xiàn)有的教學資源，開出能滿足學生需要的、質(zhì)量較高的選修課。但在集權(quán)制的管理模式下，教師只是按照學校的統(tǒng)一要求來完成教學任務(wù)，學生也是在被動地接受學校安排的學習任務(wù)，根本沒有自己學習的自由與機會，學生的地位并沒有什么實質(zhì)性的改變。分科課程體現(xiàn)了對知識的高度分化的適應(yīng)性，但是一定程度上卻不利于學生綜合能力的培養(yǎng)。總之，目前的這種課程建設(shè)情況讓學分制的實行出現(xiàn)了很多問題，使得學生很難實現(xiàn)自由選課，也不利于學校形成自己的管理特色，造成了很多學校沒有自己的管理特色。
三、解決高中學籍管理問題的對策
1.學校要積極貫徹以人為本理念，增強服務(wù)學生意識
以人為本思想，要求我們關(guān)心每一個人，它對我們今天的高中學籍管理的改革也具有重要的指導意義。無論從教學還是管理上，都要關(guān)心每一個學生的每一步成長過程。要求每個人要承擔起自己對社會應(yīng)盡的責任。在教育教學管理與改革中，所有的管理工作都要為一切學生的發(fā)展服務(wù)。以人為本的理念貫徹到學籍管理的實踐工作中，要正確認識學生之間的個體差異。要針對這種差異性，以促進每一個學生的個性化成長為理念，為學生的個性成長創(chuàng)造良好的環(huán)境，并幫助其挖掘自身的創(chuàng)造潛力。要尊重學生的主體地位，學生是學習的主體、管理活動的主體，不斷地增強學生的主體意識，培養(yǎng)學生的主動性和創(chuàng)造性。在學籍管理過程中，對學生的大膽意見要給予鼓勵，要做好學籍管理人員的角色轉(zhuǎn)換，加快觀念變革，樹立為學生服務(wù)的意識。從規(guī)范執(zhí)行程序入手，樹立法治意識。
2.創(chuàng)新學籍管理模式，推廣學分制管理
學分制是高中實施素質(zhì)教育的重要保證。隨著大量選修課的開設(shè)，學生得到了更多、更好的自主學習的機會，能夠提高學生綜合素質(zhì)，對于學生各方面能力的培養(yǎng)，也起著關(guān)鍵性的作用。學分制也為學生的終身教育提供了可能。學生可以自由安排自己的學習內(nèi)容，為終身教育打下良好的基礎(chǔ)。同時，這種制度還有利于充分調(diào)動學生學習的積極性、主動性，為高中學籍管理制度改革提供了一種新的發(fā)展思路，也將成為高中教育改革與創(chuàng)新的新亮點。
參考文獻：
