時間：2023-06-12 14:45:38
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場監管信息，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：農資市場；信息化；監督管理
1.1 各個地區農資市場監管信息化建設存在差異性 隨著社會經濟不斷發展，各個地區的經濟發展水平不盡相同，從而造成各個地區的監管水平也存在著差異性。通過實際生活表明，我國東部地區的經濟條件較好，信息化監管發展較早，同時農資信息化建設的速度也較快。但是我國的西部地區的經濟水平較低，農資信息化的監管基礎相對薄弱，甚至還有些地方并不重視農資市場的監管，沒有認識到農資市場信息化監管的重要性。在不斷發展的社會環境中，農資市場在監管的過程中總是強調體制建設，以及工作人員的綜合素質等客觀的原因。但是卻沒有認識到農資市場監管過程中工作人員主動推進信息化建設的重要性。通過觀察表明，有些地方還單純的將信息化建設看成是一個技術問題，將信息化建設看作是整體工作的目標。在這個過程中，相關工作人員并沒有深入研究農資市場建設這個重要的問題，缺乏利用先進信息技術來監管農資市場的思想概念。
1.2 信息化建設制度與技術基礎相對薄弱 在不斷變化發展的社會環境中，農資市場信息化建設制度與技術基礎相對薄弱。其中主要表現在以下幾個方面：其一是當前信息化建設的環境中，農資市場監管的職責安排落實不到位。在信息化的建設的環境中，不僅造成了監管人員的工作環境發生了較大的變化，同時還促使監管人員的工作方式發生了突出變化。針對當前農資市場的監管環境表明，監管人員需要防范的風險有待進一步調整，不斷轉變工作思路；其二是不斷強化農資市場的監管技術。針對當前農資市場的監管環境可以看出，監管體系和指導思想都是針對農資市場監管的，很多內容都不夠明確。這樣的情況都是在信息化建設的條件下提高日常工作量和業務所產生的重要后果。但是監管的程度還有待進一步提高，應該不斷深入到信息化監管技術的內部，從而確保信息監管農資市場精確可靠。
1.3 農資市場信息監管采集能力相對較低 由于各個地區的經濟水平存在差異性，有些地區在信息監管方面也不盡相同，從而導致這些地方在農資監管信息采集能力有限。當前農資市場雖然降低了業務工作量，但是一旦出現眾多的數量時，便會導致輸入信息無法及時更新。這種情況特別是在銷售旺季顯得更加突出，無法確保農資市場監管信息的準確性，從而影響到整個農資市場監管數據的質量。
1.4 農資市場監管信息軟件和硬件水平較低 當前農資市場信息化監管的重點主要是在各個地區的農業局。當前各個地區的農業部門存在以下幾個顯著的問題：其一是監管信息的硬件水平欠佳；其二是農資市場信息化監管人才缺乏。在當前農資市場的監管隊伍中，工作人員的年齡相對較大，缺乏高素質的年輕人才。
2 強化農資市場監管信息化建設的對策
2.1 加強對農資市場監管信息化建設的認識，提高建設水平 隨著社會不斷發展，各個地方農業部門的工作人員在監管過程中，應該根據實際情況轉變監管思想，準確把握農資市場的發展方向。針對監管過程中遇到的問題，應該充分發揮主觀能動性，采取科學合理的措施，從而提高農資市場的信息化監管水平。
2.2 進一步優化制度，提高農資市場信息監管水平 在農資市場信息化監管工作中，應該及時針對工作中出現的問題，及時進行總結，從而最大限度的降低的農資市場發展中出現的風險。只有這樣才能夠確保各項監管制度落到實處，從而最大限度的提高農資市場的監管水平。
2.3 采取各種有效方式，提升數據采集能力 隨著信息化技術水平不斷提高，各個地區的工作人員應該不斷引導大型經銷商和公司，充分利用現代網絡技術，主動去網站輸入相關農資商品的信息。通過采取這種措施能夠大大降低基層監管部門的工作量。除此之外，針對一些條件較好的地區還應該加強移動監管模式的建設。移動監管是當前信息化監管過程中最基礎的監管模式，這種監管模式具有多種優勢，其中主要表現在以下幾個方面：其一是能夠確保各項工作落實到位，大大提高工作效率；其二是通過應用移動設備，對各種數據進行采集和錄入、查詢等，在很大程度上能夠提高農資市場監管采集信息的能力。更重要的是能夠提高農資市場監管的效率水平，為信息系統建立堅實的技術，確保監管系統能夠發揮出最大的作用。因此，推進監管信息走出固定的工作環境，改變傳統的工作模式，進一步降低農資市場監管工作人員的工作量，大力提高農資市場信息監管的水平。
2.4 加強數據質量建設，提高信息利用水平 現代信息化管理的基礎就是在各項完整的數據整理基礎上，切實做好各類數據的整合，優化數據資源。同時不斷強化農資商品信息在輸入過程中的安全性，并且定期整理相關過時信息，從而確保農資監管信息數據的準確性。建立健全監管責任機制，明確相關工作任務，并且將工作效率納入到工作目標的考核中。通過大范圍開展數據質量檢查，不斷促進數據質量水平提高。
一、堅持“四個統一”。在以監管促發展上下功夫
重慶市各級工商部門，堅持國家工商總局提出監管與發展、服務、維權、執法相統一的指導思想，在商品交易市場的監管工作中，始終堅持“立足發展抓監管，抓好監管促發展”的思路，以做好規劃。做大規模。做強規范為主題，以創建星級文明市場和評比“二十強”市場為抓手，開展了一系列行之有效的監管活動。
(一)開展“二十強市場”評比，推動商品交易市場做大做強
站在全國看，與發達地區相比，我市商品交易市場的經濟規模和總量仍然是相對落后的。2005年，市工商局首次開展以做好規劃、做大規模、做強規范為主題的“重慶市商品交易市場二十強”評比活動。2007年又開展了第二屆評比活動，2007年評出“二十強市場”與2005年評出“二十強市場”相比，在投資總額、經營面積、經營商戶、成交額分別增長103％、60％、37％和61.4％。相當一批市場正逐步從單體商品交易市場轉變為專業市場。從傳統的市場改造升級為現代商貿流通市場，從單一的流通產業發展轉變為聯動生產制造業和現代服務業整體發展，有效地推動我市商品交易市場做大做強。
(二)開展“星級文明市場”創建活動，推動商品交易市場規范升級
重慶市成為直轄市以來，工商部門先后開展了四屆“文明市場”創建評比活動，2007年，市工商局又聯合市文明辦、市商委開展了“重慶市星級文明市場”創建與評比活動。標志“文明市場”創建與評比不僅融入了精神文明建設的重要內容，而且還進入了規范升級的新階段，這在西部還是首開先河。在評出的四星級、三星級文明市場中，有硬件條件好、場容場貌好、秩序形象好、規范管理好、誠信服務好的“五好”市場，還有經營誠實守信，嚴守職業道德，做到童叟無欺，推進市場行業自律規范的誠信市場。這有力推動了重慶市商品交易市場規范運行的升級。
(三)開展“重點市場”的培育打造，推動商場交易市場快速發展
重慶市是全國最大的農村與城市并存的直轄市。商品交易市場發展很不平衡，如何實現以城帶鄉、一圈帶兩翼?怎樣推動重慶市商品交易市場快速發展?重慶市工商部門在貫徹總書記對重慶市“314”總體導航定向。和市黨代會確定抓住重點市場培育重點市場的決定，實施以點帶面戰略。為此，2007年，我局制定并實施打造培育5個百億級市場，10個50億級市場，15個20億級市場，10個10億級市場的五年重點市場培育規劃和措施。確立了重點聯系市場制度，出臺了培育和發展重點市場的意見，選派干部到重點培育市場幫助指導，幫助解決實際問題和困難。同時也引導他們自覺接受工商部門的市場監管和社會監督，既做大做強又更加規范有序，在觀農貿農產品物流中心等市場收到明顯成效。
二、突出信用監管，推進市場信用分類監管基礎建設
市場經濟就是信用經濟。我們認為，工商部門對商品交易市場的監管就是要突出信用監管這一主題。以市場信用分類監管為主線。把市場準入規范，市場質量規范，市場交易規范，市場自律規范等都融入其中。以信用分類監管平臺來提升監管效能，延伸監管領域，強化監管力度，壯大監管力量，為此我局在近幾年大力推進市場信用分類監管基礎建設。
(一)開發市場監管應用軟件，強力推進市場監管工作網絡化、程序化、規范化
我局在對區縣市場監管工作進行廣泛調研的基礎上，按照“先易后難、急用先行、分步實施、強力推進”的原則，完成了市場監管業務應用軟件的開發建設，并在全市工商系統全面開展應用工作。市場監管業務軟件覆蓋市場監管各方面業務工作，涉及市場登記、商品展銷會登記、專項整治、重要商品市場監管、日常巡查、制度建設、統計分析等多個環節。我們要求所有市場監管業務工作必須在市場監管業務平臺上完成，并采取以開發促應用，以應用推進業務的方式，及時解決和完善軟件應用中存在的問題。
針對工商所市場監管實際，我局完成了工商所12315行政執法綜合網絡分類監管平臺的開發建設，將工商所的主要業務工作和日常辦公統一集中在該平臺上，集個體登記、綜合巡查、移動監管等各項工作：于一體，市場主體信用等級自動分類，巡查干部監管任務自動生成、監管措施自動提示，監管任務完成情況自動考核，工商所對轄區市場巡查監管實行網格化管理。市局市場處通過市場監管業務平臺，及時將各項市場監管工作(包括專項整治任務)部署到各區縣局、工商所，并對各區縣局市場監管工作進展情況進行網上流程跟蹤，各區縣局通過該平臺，可隨時向市局反饋階段性目標任務完成情況，該系統可自動生成市場監管相關數據，對各區縣局市場監管工作進行網上考核，確保了市場監管工作的網絡化、程序化、規范化，從而有效地促進了市場監管水平的規范與提高。
(二)開展市場基本信息錄入建庫工作，及時更新各類市場監管信息
開展商品交易市場基本信息、監管信息的錄入建庫工作，是為實施商品交易市場的信用分類監管，提高市場監管水平奠定數據基礎。我局及時組織開展市場監管業務信息的錄入建庫工作，要求各區縣局在規定時間內，按照全市統一的錄入規范，及時將企業登記的商品交易市場主體和備案登記的市場主體的基本信息，錄入到市場監管業務系統，為全市市場監管聯網應用和商品交易市場信用分類監管提供數據支撐。爾后又在全系統開展了查漏補缺工作，確保了商品交易市場主體及監管信息的錄入質量。對新辦理市場登記的商品市場信息，按照“誰登記，誰錄入”的原則，要求在兩個工作日內錄入到市場監管業務系統，逾期未錄入完整，系統將自動報警提示；按照“誰監管，誰錄入”的原則，對商品交易市場日常巡查信息，要求工商所巡查干部在兩個工作日內錄入到工商所12315行政執法綜合網絡分類監管平臺，確保商
品交易市場監管信息的及時更新，為實施商品交易市場信用分類監管提供了真實可靠的數據保障。
(三)制定分類監管辦法，細化分類監管標準
為推動市場監管業務應用軟件在全市工商系統的廣泛應用，我局根據國家工商總局相關文件要求，制定并印發了《重慶市工商行政管理局市場主體信用分類監管實施辦法》，商品交易市場信用分類監管參照該辦法執行。商品交易市場信用分類監管根據市場開辦單位和商品經營者兩類經營主體，從市場準入、經營行為、市場退出等方面，設定具體的分類指標，采取定量指標和定性指標相結合的方式。對商品交易市場的信用類別進行綜合認定，具體分為A類、B類、C類、D類四個類別。除開展食品安全等專項整治、接申(投)訴、舉報或發現案件線索需要進行檢查外，A類為守信市場主體，在分類監管系統中用“綠牌”表示，一般每季度巡查一次；B類為警示市場主體，在分類監管系統中用“藍牌”表示，一般每月巡查一次：C類為一般失信市場主體，在分類監管系統中用“黃牌”表示，一般每10日巡查一次：D類為嚴重失信市場主體，在分類監管系統中用“黑牌”表示，一般每周巡查一次。商品交易市場信用類別根據市場巡查情況及專項檢查情況，實行定期復核、動態認定制度，及時調整監管頻率。
我們將市場信用分類監管結果作為“二十強市場”、“星級文明市場”、“商貿流通100強”、“守合同重信用”等重大評選事項的主要依據，使市場信用分類監管與市場做大做強培育發展實現了良性互動，
(四)不斷完善分類監管系統，實現信用分類與業務系統的有機整合
為加快商品交易市場信用分類監管步伐，在不斷修改完善市場監管業務應用軟件基礎上，我局專門開發了重慶市商品交易市場信用分類監管應用軟件，將其作為市場監管業務應用軟件中的一個子模塊，有機整合在市場監管業務應用軟件中。系統具有信用自動分類、提示、預警，自動解除過期信息等功能，市場監管干部通過系統授權，只要在市場監管業務系統中的綜合查詢欄目中輸入被查詢的商品交易市場的關鍵詞，系統將自動彈出商品交易市場信用分類的“提示信息”、“預警信息”等，通過相關鏈接可查詢到該市場各類詳細的信用信息。工商所市場巡查干部根據系統的工作提示或預警信息，及時開展各項市場巡查工作。國家工商總局《關于建立商品交易市場信用分類監管制度的指導意見》下發后，我局進一步細化分類標準和分類指標，對市場信用分類監管軟件進行修改完善，使之更為科學、更為合理，更能符合工作實際。
我局商品交易市場信用分類監管工作主要有以下六個特點：一是對納入企業登記的全市商品交易市場實施統一的信用分類監管，備案登記的市場強化巡查監管：二是在實施信用分類監管的基礎上，以專業市場行業風險等級為依據實施風險分類監管，以警示信息為依據實施預警分類監管。以經營地域為依據實施重點區域分類監管：三是在分類監管中突出對食品安全、假冒偽劣商品等人民群眾最關心的熱點問題的重點監管：四是細化分類監管措施，明確市場巡查頻率；五是制定信用分類監管類別修復制度；六是深入推進商品交易市場信用分類監管在各項評先評優活動中的具體應用，促進市場監管與市場發展良性互動，相得益彰。
(五)完善市場監管制度，建立健全市場信用分類監管長效機制
1. 建筑市場是建筑商品交易的機構，客觀上來說，建筑市場分為廣義市場及狹義市場兩個部分。狹義上的建筑市場主要包括商品交易過程中的建筑商品場地。廣義上的建筑市場涵蓋了建筑生產工作的各種活動，它是不同種經濟關系的綜合。通過對市場理論的分析可以得知，建筑產品涉及到公共安全性，建筑產品具備其專業性及特殊性，為了滿足實際工作的要求，世界各國政府進行了建筑市場的重點監管及干預。所謂的建筑市場監管法律化，就是以維護建筑市場公共安全為目標，進行建筑市場監管行為法律制度的規范，確保建筑市場的健康及有序發展。
建筑市場自身具備其特殊性，在建筑市場的法律化監管過程中，相比于其他行業的監管制度，它的監管法律化表現在幾個方面。建筑市場的監管具備綜合性的特點，之所以出現這種問題是由于建筑市場監管范圍及對象的特殊性、多樣性、復雜性，涉及到建筑產品流通、分配、生產等各個環節，需要做好建筑市場監管對象的綜合性的調整。
2. 在建筑市場監管過程中，其需要進行法律化調整手段的應用，這些手段涉及到經濟領域、行政領域、技術領域等。建筑市場監管法律化具備明顯的技術性，其從建筑技術專業領域進行建筑市場相關主體利益的協調，而不是直接進行社會關系的調整。建筑市場監管法律化具備明顯的強制性，其建筑產品涉及到公共安全、不同參與者利益，為了保證建筑市場的穩定性，必須保證建筑市場監管的強制性，受到這種強制性的制約，當事人的決定不會隨意更改，當事人必須嚴格遵守相關規定。
二、建筑市場監管法律化的重要意義
1. 在一般情況下，建筑市場會利用供求機制、價格機制等進行市場經濟運行的調節，進行市場活動參與者利潤的合理且公平地分配，從而實現社會的公平性。但是由于我國缺乏強有力的市場監管法律，缺乏強有力且統一的利益協調機構，導致建筑市場機會主義的產生。
市場交易信息不對稱的情況是普遍存在的，這是由于市場交易各方，缺乏對市場信息的統一性的掌握。建筑產品的技術性非常強，也就容易導致建筑市場的信息不對稱現象，建筑產品的購買者不能掌握和建筑產品提供者相同的信息，導致建筑產品購買者的產品購買信息不對稱的狀況，從而導致其自身購買行為的抑制狀況。
2. 市場失靈是由于建筑產品的壟斷及不合理的價格，而導致過低的資源配置狀況。在建筑市場中，市場失靈主要受到業主優勢地位的影響。業主利用市場的供給不足狀況，強迫承包方出現墊資施工的行為，從而影響到建筑市場的健康及穩定發展。通過對建筑市場監管法律化的應用，保證強制性規范的實施，從而進行建筑市場生產活動、流動活動、分配活動等的約束，實現市場供給的合理性、規范性，避免出現暗箱操作的現象。
3. 通過對建筑市場監管法律化的強化，可以確保社會的公平性分配，在這個過程中，不能單單依靠建筑市場的調節機制。在建筑市場監管過程中，價值觀念難以進行統一性的規劃，通過對建筑市場監管法律化的開展，可以為其制度規范提供一個統一性的價值觀念標準，有利于全體參與者公平參與市場競爭，為實現分配的公平性、合理性，提供一個良好的市場環境。
建筑行業是我國國民經濟的重要組成部分，隨著社會經濟的發展，建筑行業體系不斷健全，其與人民群眾的日常生活密切相關。建筑市場的有序運作，關系到我國建筑行業的健康及可持續發展，影響到人民群眾的自身利益。建筑市場監管法律化的運作，必須針對建筑行業的特性，進行市場準入制度的運作，實現市場運作環境的規范性及合理性，防患于未然，從而杜絕可能出現的市場風險，進行各種法律法規及技術標準的制定及公布，為建筑市場管理提供良好的法律保障。
三、建筑市場監管法律化工作模式的優化
1. 目前來說，我國建筑市場的監管法律化體系尚不健全。建筑市場監管法律化是評價建筑行業健康發展的重要指標，隨著時代的發展，我國的建筑行業日益市場化及國際化，建設市場經濟蓬勃發展，在建筑市場監管法律化的過程，其出現于現實脫節的狀況，我國的很多建筑市場規范制度尚不健全，這影響到建筑行業的穩定發展，導致建筑行業運作過程中的一系列的問題。
受到立法技術的影響，我國的建筑市場監管制度雖然不斷得到優化，但在實際工作中，針對有些建筑市場活動，比如保險制度、工程融資制度等尚沒有完善的規范制度，導致建筑市場的主體責任不清楚，導致工作過程中的責任推諉問題。我國對于建筑工程質量及安全生產的法律法規尚不健全，有些制度不能滿足現實管理的要求，不利于我國建筑安全生產監管工作的正常開展，導致建筑市場出現一系列的違法行為，導致一系列的暗箱操作現象。
我國的建筑市場監管法律化體系是不健全的，比較流行的價值取向是重準入標準，卻缺乏對過程的有效監控。市場主體經過審批程序進入市場后，如果脫離法律的有效性監控，就會導致無監管情況的出現。目前來說，我國的建筑行業缺乏強有力的行政監理體制，有些監管部門缺乏強有力的監管權責，無法針對現實中的建筑違法行為展開有效性處理，導致建筑違法行為的猖獗.
我國的建筑市場信息披露制度尚不健全，在建筑市場中，出現信息不對稱、信息公開滯后的現象問題，也就不利于進行建筑市場主體交易信用風險的控制，不利于進行違規作假行為的控制。我國的建筑行業信用體系依舊處在發展階段，缺乏強有力的信用信息評價體系，難以實現建筑信用體系及社會信用體系的系統規劃，導致其對接過程中的問題，不利于建筑市場資源使用效率的提升，導致行業風險的大大提升。
2. 建筑工程的開展離不開人的因素，在現階段建筑市場監管過程中，有些工作人員存在超時工作的狀況，這就容易出現一系列的安全責任事故，有些產業工人自身缺乏嚴格的培訓，缺乏必要性的安全防范知識，導致其工作過程中的各種安全事故的出現，這都不利于我國建筑業的平穩及健康的發展。
為了有效維持建筑市場的環境，保證其有序性、高效性運作，必須實現市場監管法律制度的完善及優化，這就需要保證建筑工程安全生產管理體系、建筑法體系的健全，不斷更新建筑市場的核心法規，明確建筑市場中不同參與者的自身權利及義務，針對建筑市場中的交易活動行為展開積極調控，實現市場主體行為的規范，確保監管部門的執法有法可依。
3. 在建筑市場監管過程中，保證準入制度、退出制度體系的健全是必要的，從而滿足我國建筑業的發展要求，這就需要進行市場準入門檻的提高，將不符合行業需求的市場主體排除在外，保證市場壁壘過濾效能的有效發揮，切實解決行業發展過程中的相關問題，實現市場退出體系的健全及完善，從而維持市場的公平性及高效性，保證其雙向動態性調整，實現建筑行業的健康性發展。
在實踐過程中，監管資源配給需要與監管對象、監管范圍相協調，在監管過程中，避免由于監管資源缺乏問題而導致的監管力度不夠的問題，實現監督深度及廣度的兼顧，確保監管公平性的提升，通過對各種手段的應用，保證建筑市場監管法律化的有效運作，實現對經費環節、監管強制環節等的明確規定，做好監管人員的培訓工作，確保高素質、高業務能力監管隊伍的建立。
為了有效提升監管效能，必須確保跨部門監管協調溝通機制的建立，實現聯合監管體系的健全，進行監管部門內部各個工作程序的協調。在監管過程中，要最大程度地保證監管工作的高效率，避免由于責任推諉而出現的內部監管資源消耗問題。在建筑市場交易安全的維護過程中，要保證公平競爭機制的健全，確保相關工作步驟的有法可依。在建筑行業發展過程中，要建立健全相關的法律制度，考慮到市場活動的多樣性，需要考慮到法律自身的局限性，從而最大限度的進行法律作用的發揮。
結語
為了滿足我國建筑市場監管工作的要求，必須要實現建筑市場監管法律體系的健全，進行市場監管信用機制的引進，滿足我國現階段的市場監管工作的要求，切實保證我國建筑行業的健康可持續發展，這需要引起相關人員的重視，做好自身的本職工作。
1市場監管工作現狀分析
當前我國社會主義市場經濟體制越來越完善，在經濟領域方面，市場監管是政府部門需要履行好的一項職能，只有提升市場監管工作水平，才能促進市場經濟的快速與穩定發展。面對著復雜的市場問題，若是仍然采用運動式市場監管模式，則很難滿足市場經濟自身運行規律。對此新時期需要構建市場監管新機制，確保市場監管和市場經濟運行保持一致的規律。
2新時期市場監管新機制的構建策略
2.1構建“廣域化”的市場監管機制。工商部門要增強干部職工的認識，清楚新時期的要求，要深入分析現階段工商部門面對的監管形勢，不斷健全監管制度，對監管流程進行優化，通過加大市場監管力度，確保市場秩序保持規范。此外要將多方力量調動起來，以依托登記注冊、市場巡查和上門走訪等形式，讓市場主體能夠實時了解工商部門監管工作開展情況，認識到違法所要承擔的法律后果。這樣市場主體才會主動自律，對競爭秩序進行維護，確保其公正與公平，這樣才能幫助工商部門減輕市場監管的壓力。2.2構建“系統化”市場監管機制。工商部門要從轄區實際情況出發，按照以往的監管方法，在年初時制定科學合理的市場監管計劃，將工作目標、要求即細化考核方案等明確下來，讓市場監管有正確的方向。對于執法辦案、日常巡查、輿論監測和消費維權等數據，除了要定期做好分類統計與深入分析工作以外，還要從市場主體在固定周期內出現違法率、違法量等情況出發，全面掌握違法表現與行為較多的行業分布與區域分布狀況，便于對監管對象與重點區域作出合理的調整，讓市場主體得到“目標化+靈活化”的系統監管。2.3構建“綜合化”市場監管機制。工商部門要把以往網絡化、周期性、針對性、被動性以及臨時性等監管機制結合起來，防止出現重復作業的情況，避免造成對監管資源的浪費。同時要將重點凸顯出來，做到合理取舍，需要管好的地方一定要落實相關規章制度，確保將核心職能確定下來。2.4構建“信用化”市場監管機制。工商部門要抓住現階段企業信用信息公示平臺和年度報告制度的契機，加強對市場主體信用的約束監管。一是要將信用分類監管分組制、管片制和責任包干制等特點最大限度體現出來，對人員進行合理分配，讓分片更加科學，將監管的重點明確下來，防止市場監管工作發生“大小事務一把抓”，卻都管不好的局面。二是從市場主體信用狀況出發，合理制定出守信、警示、失信和嚴重失信4個等級，針對警示、失信和嚴重失信的主體來說，不僅要加大對內部系統的監管力度，還要和辦理貸款、抵押和其他業務結合起來，做到只要有一處失信，則處處會受到制約，不僅能夠治標，還可以治本。2.5構建“聯動化”市場監管機制。工商部門應通過內部聯動、部門聯動和政企聯動等方式，加強對市場主體的聯動監管，這樣能夠提升監管隊伍的專業性。對部門聯動而言，針對與敏感性領域監管相關的情況，或者是長時間出現的能夠為社會帶來危害的情況，要第一時間匯報給政府，這樣才能獲得政府的支持，讓監管工作能力順利開展。此外，通過當地政府的統一領導，可以和衛生、公安、食藥和住建等職能部門加強溝通與聯系，讓信息得到互通，實現資源的共享，并通過聯合執法，提升案件辦理效果，讓市場良好的秩序得到維護。此外通過政企聯動，也就是與企業聯合起來進行市場監管工作，將他們的專業優勢充分發揮出來，這樣工商部門的監管才更具成功性、有效性和針對性。
如何提升市場監管水平是工商部門需要深入思考的課題。新時期工商部門要結合市場監管工作現狀，構建起市場監管新機制，不斷提升市場監管工作水平。這樣才能避免出現信用缺失、假冒偽劣和競爭無序等問題。
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作者:張洪巖 單位:吉林省網絡商品交易監測中心
一、以信息化為手段，系統構建房地產市場監管網絡
當今時代，信息化對管理工作的重要性不言而喻。為此，天津市房地產市場管理中心近年來不斷加大信息化建設力度，攻克多項專業技術建設難關，以超前的思維主動適應房地產市場宏觀管理、微觀服務方面不斷變化的客觀需要，經過幾年的努力，建立起覆蓋中心全部職能的房地產市場管理綜合監管系統。
該系統包括四大系統，即：房地產動態監測系統、房地產市場監管系統、商品房銷售管理系統和房地產中介監管系統。
（一）房地產動態監測系統
該系統自2009年研發，2010年投入使用。系統在國土空間地理圖形“一張圖”數據平臺基礎上，建設了房地交易業務數據庫，將商品房交易、存量房交易和土地出讓信息集合成房地產空間地理圖形數據庫，實現了房產數據與空間地理數據的交互式分析。系統通過一套科學嚴謹的房地產市場運行監控指標體系，監測市場運行情況，為政府決策提供參考。
該系統可滿足短、中、長期對房地產市場監測分析需要，按照日、月、年3個時間周期設置了30余項常用的監測分析指標，用于全面監測商品房上市、銷售、待售和預定等環節及存量房市場成交情況。系統定期與相關部門交換數據并交流分析成果，從而更好地把握了房地產市場的全局信息，全面拓寬了分析視角。
系統具有四大特點：
1.實時更新，動態監控分析。為應對瞬息萬變的市場環境，系統實現了對房地產市場上市、銷售、待售和預定及存量房交易數據的動態監控分析，隨時監控市場交易熱點和異態，第一時間發現問題，防微杜漸。
2.多用戶、多界面兼容，便于比較分析。運用信息化新技術實現多網聯通，用戶可以多維操作，根據需求多界面調用各時間、各范圍分析，便于通過橫向、縱向比較，更好的識別問題。
3.全面覆蓋日常分析。系統設計了30余項常用的監測分析指標，全面覆蓋了針對房地產市場日常分析的各項指標。系統還提供了市場綜合查詢功能，用戶可以根據自己的需求自行選擇標簽進行統計分析。
4.分析結果直觀可視。系統可以一鍵生成各統計指標的柱形圖、餅形圖等，便于直觀發現趨勢性市場特點或結構性市場問題。
系統主要由檢測指標和市場監管類指標兩類指標構成，涵蓋了從檢測市場發現問題到監管市場解決問題的各方面，主要包括：
1.主要檢測指標。包括當日商品住宅量價變化情況；月度商品住宅量價走勢；有效供應與需求比；外來人口購房比例月度變化；首套商品住宅比例月度變化；不同戶型和價位成交分布情況。
2.市場監管類指標。包括商品房預定情況監控；取得商品房預售登記超10日未打印合同項目的監控指標。
幾年來，該系統高效、穩定、實時、實用的特點多次受到了各級領導和兄弟省市的好評，2013年8月通過了住建部科學技術項目示范工程驗收。
（二）房地產市場監管系統
該系統主要用于市、區縣兩級監管部門對房地產市場全面、動態監管，進行工作銜接，記錄監管信息，統計、分析市場監管情況，規范監管行為，提高監管水平，科學高效的開展監管工作。
系統具備以下特點：
1.緊密結合市場實際。系統依據各項監管制度、監管程序、監管要求等內容，通過現代化網絡技術手段，實現與實際工作緊密結合，搭建起監管理論與實際工作的橋梁。
2.實現信息資源共享。系統與商品房銷售管理系統、房地產經紀管理與網簽系統、房地產估價監管系統、房地產動態監測系統全面掛接，通過數據同步更新，使各系統相關信息及時傳輸到監管系統，實現監管系統對各項信息全面、準確、實時的掌握，為監管工作的開展奠定基礎。
3.便捷、高效、實用。監管工作中，監管人員攜帶筆記本電腦、專屬上網密鑰登陸監管系統，可即時錄入各項檢查情況，變更執業人員信息，全面實現無紙化辦公，簡化管理手續，提高辦事效率。
4.實現全市監管工作“一盤棋”。市、區兩級監管工作實現無縫連接，使全市工作更加同步、規范，實現了全市監管工作標準統一化、執行同步化。
（三）商品房銷售管理系統
該系統2003年1月啟用，實現了商品房銷售管理的全網絡化運行。系統主要具有數據管理、網上售房及從源頭上收集整理開發企業及開發項目基本信息的功能，實現了銷售許可審批管理的事前、事中、事后監管。
系統實行實名制管理模式，開發企業及行政管理部門工作人員必須實名登陸系統，并要求工作人員依職權和規定流程逐級進行，不能缺步、越級操作，所有操作步驟均在系統中留存記錄，方便責任追究。系統具有兩級用戶權限，區縣房管局對申請項目現場查勘意見及影響資料可直接通過系統上傳，并生成電子檔案。日前通過對商品房系統功能進行改造，增加了對“一張圖”工程中其他子項系統數據的共享功能。通過共享，可以在辦理銷售許可時直接掛接土地出讓、土地登記、土地抵押及查封、前期物業備案、預售資金監管及房產測繪等信息，并可以直接下載打印開發企業取得的相關證書，減少了開發企業重復報件、工作人員核對原件等工作環節，提高了審批工作的嚴謹性和效率。
系統成功實現了對開發企業銷售行為及管理部門行政審批服務事項的同步監督，也杜絕了管理人員利用職務之便受賄、索賄、、失職瀆職、不作為亂作為等現象，做到了權利運行“大小有邊界、運行能公開、網上留痕跡、全程受監控”。
（四）房地產中介監管系統
該系統包括房地產經紀管理與網簽系統、存量住宅交易計稅價格評估系統、房地產估價監管系統和房屋租賃管理系統4個系統。
1.房地產經紀管理與網簽系統
該系統用于對全市房地產經紀機構備案管理和房地產經紀人員的注冊管理，以及在中介機構實現網上簽訂房產買賣協議和房屋租賃合同，通過系統辦理房地產經紀機構初始備案、變更備案、注銷備案和遺失補證，辦理房地產經紀人員初始登記、變更登記、注銷登記、遺失補證和繼續教育。自動采集網簽經紀服務合同、房產買賣協議、房屋租賃合同內填報的數據，查詢房地產經紀機構信息的真偽。
通過該系統，一是增強了中介市場監管能力。市、區縣兩級監管部門通過系統實現對經紀機構和人員管理的網絡化無縫對接，并為有關部門提供了詳實的原始基礎資料，形成了數據共享，實現了監管合力。通過網簽平臺對房地產經紀服務全過程的掌控，監管范圍由行業準入的事前監管延伸到了事中和事后監管。依照法律法規設計的網簽服務流程，經紀機構和從業人員通過系統的程序化操作，規范了執業行為，達到了市場監管目的。二是增加了為企業服務職能。通過對原有辦事流程的重新梳理和優化，減少了企業辦事人員的往返次數，提高了辦事效率。通過搭建的網簽服務平臺，企業規避了虛假房屋委托造成的經營風險和交易糾紛，促進了經紀機構和從業人員為社會提供更加安全、高效、便捷的服務。規范化的系統操作消除了經紀人員的執業瑕疵，營造了良好的市場環境，為房地產經紀行業快速發展提供了科學保障。三是體現了為民服務的宗旨。通過系統，交易群眾可以查詢到值得信賴的經紀機構和經紀人員為其提供高品質的經紀服務。網簽服務平臺提供的房屋權屬驗證、房屋交易當事人身份驗證功能為房屋交易安全保駕護航。群眾在經紀機構成交后直接在經紀機構打印合同，減少了到辦事部門往返次數，提高了交易效率，方便了房屋交易當事人。
2.存量住宅交易計稅價格評估系統
該系統用于核定存量住宅交易當事人申報價格的合理性，為確定納稅價格提供科學依據。系統固定了房屋交易價格影響因素及修正系數，取消了工作人員自由裁量權，杜絕了低報價格故意避稅行為。通過對存量住宅交易當事人申報交易價格的合理性進行核定，可隨時監控全市存量住宅交易價格核定情況。
3.房地產估價監管系統
該系統為天津市房地產估價機構專用業務平臺，通過該系統管理部門可實現對房地產估價機構的動態監管。
房地產估價機構通過系統網上受理估價業務，網上制作估價報告；監管部門通過系統實時監管全市估價業務，對估價業績進行統計分析；通過系統專家庫為機構提供估價技術指導，對估價報告實行網上評審；系統可公開查詢估價機構、注冊估價師和估價報告信息。
通過系統，實現了估價業務全程監管、估價報告網上即時備案、估價報告網上防偽查詢。
4.房屋租賃管理系統
該系統可實現房屋租賃合同備案管理，監管部門通過系統可統計房屋租賃市場變化情況。
區縣房管部門通過系統可實現房屋租賃合同登記備案管理，并可實時統計本轄區房屋租賃合同備案情況。市級房管部門可利用系統全面掌握房屋租賃市場情況，實現房屋租賃市場的監管，并可與公安、稅務、工商等部門實現房屋租賃信息共享，促進出租房屋綜合管理工作的有序發展。
從2014年開始，天津已將上述4大系統通過網絡關聯起來，互聯互通，構建了一張科學嚴謹、疏密有致的房地產市場監管之“網”。
二、建立市、區兩級監管隊伍，不斷完善監管規范
在天津這樣的特大城市，有項目的開發企業600余家，在售項目700余個，僅靠市一級管理機構進行房地產市場監管顯然不足。為此，走強化市、區兩級監管隊伍建設之路，將日常監管職能下放到區縣房管局，各區縣房管局組建市場監管科（原則上不少于4人），負責本轄區市場監管和市場分析等工作，每月至少將轄區內所有的項目巡查一次。為加強市場巡查人員管理，天津市國土房管局對全市160名監管人員開展業務培訓，核發了“天津市房地產市場巡查證”。由此，建立起一支專職監管隊伍，開展日常巡查、日常管理，監管力度隨之加大，市場監管工作得以強化。
為指導各區縣局全面開展市場監管工作，實現監管工作的科學性、規范性、統一性，天津市房地產市場管理中心自2012年開始著手制定《天津市房地產市場監管工作規范》，歷時4個多月，走訪了80余個房地產開發企業，經過70余次修改，最終形成了3.2萬余字的《天津市房地產市場監管工作規范》，于2012年8月實施。
該規范對天津市新建商品住宅監管、銷售人員監管、經紀機構監管，分別明確了檢查內容、標準、依據以及相關程序等，建立了月報、檔案管理、案件轉辦等制度，對各項工作制訂了具體的監管要求、監管程序，并針對每項工作提出了詳細的考核制度，做到“標準、依據、監管、考核”有機結合。從而完善了天津市房地產市場監管體系，健全了監管制度，明確了監管標準，規范了監管程序，目標明確，責任清晰，易于掌握，方便執行。
為了不斷適應房地產市場出現的新情況、新問題，天津市房地產市場管理中心自2013年6月開始對該規范進行了修訂。在新建商品住宅監管方面，增加預定監管，公示材料補充 《天津市商品房預定協議》示范文本；在經紀機構監管方面，增加經紀人員、房屋信息監管；在檔案管理中，增加15項考核標準；細化監管考核，明確具體考核標準，將考核分為實務考核、日常考核、專項考核；增加監管措施，補充監管手段，加大市場監管力度。最終，形成5.9萬字的 《天津市房地產市場監管規范》（2014年），使之更具指導性、操作性、實用性，真正成為天津市房地產市場監管工作的“教科書”和“工作指南”。
三、落實市政府關于加強市場主體事中事后監管政策，重點突出依法行政、依法監管
2015年，市政府下發了《天津市市場主體信用信息公示管理暫行辦法》、《市政府關于加強市場監管體系建設的意見》、《市政府關于加強市場主體事中事后監管的意見》、《天津市市場主體信用風險分類和市場監管隨機抽查聯合監管暫行辦法》等一系列指導全市各行業監管工作的重要文件，建立了“市場主體信用信息公示平臺”、“行政執法監督平臺”，房地產市場管理中心緊緊圍繞市政府有關文件精神，擬定了《天津市房地產市場信用等級分類監管實施規定》，堅持“放管結合、寬進嚴管”原則，從管制型、粗放型向服務型、精細化轉變，從分散型、封閉型向集約型、開放型轉變，依據不同的標準，將監管項目信用等級劃分為良好、警示、失信、嚴重失信四個類別，科學高效開展房地產市場監管工作，實現了與市政府加強監管工作意見的高度統一。
同時，將市場監管工作納入市場主體信用信息公示平臺和行政執法平臺，所有監管項目的違法違規情況均可在公示平臺進行查詢，市場管理部門的監管行為也可在行政執法平臺接受群眾的監督，既規范了監管項目，也規范了管理部門的監管行為。
四、創新監管理念，強化源頭管理
對房地產市場中一些不規范、不合法行為的懲罰處理無疑是市場監管中非常必要的手段，但對房地產市場中一些源頭性、初始的規范和管理顯然更具效率，更有防微杜漸之益。經過多年探索實踐，天津的房地產市場監管機構對房地產市場及其監管工作的規律有了更為全面深入的認識，在此基礎上，從源頭上對市場進行監管成為其理念和模式。
比如，下大力氣強化對房地產銷售人員的管理。銷售人員在房地產行業鏈中處于一個很重要的地位，如果銷售人員不能很好地了解和掌握相關的業務知識，專業素質不高，就會給房地產市場帶來很多問題，影響市場的健康發展。事實上，現在市場上存在的許多問題都是銷售人員問題，或者是通過銷售人員反映出來的。對銷售人員的管理，屬于房地產市場的源頭管理范疇。因此，從2011年開始，天津每年對房地產銷售人員至少進行一次免費培訓，收到了很好的效果。從第2年開始，將培訓工作下放到區縣房管局，由市房管局提供培訓提綱，由各區對房地產銷售人員進行屬地培訓，效果更好。此后，又在全市推廣“銷售人員在銷售現場公示”，如果銷售人員發生變更，相關管理系統就會相應作出變更，及時解決了房地產銷售人員和銷售公司的匹配度問題，大大規范和凈化了房地產市場。
上市公司整體績效的提高，必須在科學的監管機制下才能取得。證券市場是由上市公司、投資者、金融中介機構、自律機構和政府的行政監管部門等共同構成的開放的金融市場，是極其復雜的多方博弈的世界。因此，證券市場的高效運行離不開有效的證券市場監管。
企業經營績效的好壞不僅關系到企業能否生存，而且直接影響企業未來的發展和國民經濟發展。作為證券市場的重要功能之一就是要通過促進資源優化配置，達到整個市場企業績效的不斷提高，最終促進整個國民經濟的發展。戰后發展起來的國家和地區，如日本、韓國與中國香港地區在證券市場監管的表述中更多地突出了“促進國民經濟發展”的政府理念。因此，完善的證券市場監管機制應該能夠促進上市公司整體績效的提高。
“機制”一詞最早是物理學和機械工程研究領域中的概念，后來這一概念被廣泛應用到生理學、心理學、哲學、經濟學、管理學等多門社會學科中，其內涵也演變為一個系統的組織或部分之間相互作用的過程和方式。從系統論的角度看，機制的主要特征有兩個方面：一是具有自動實現系統均衡的功能；二是通過子系統之間的相互影響、相互制約來實現系統均衡功能。筆者采納系統論的觀點，即證券市場監管機制應該是證券市場監管結構中各組成部分通過制度安排相互影響、相互協調，共同發揮作用。
一、證券市場監管結構均衡分析
（一）證券市場監管結構
“結構”一詞的英文為Structure，具有兩層含義：一是表示某種關系的組合。其中，各部分之間的相互依賴以其同整體的聯系為基礎；二是指各個組成部分在整體中的地位。前者是指結構是由相互聯系的各部分組合的整體，而后者是指組成結構的各部分間組合量的比例和質的聯系。
對證券市場監管的研究有必要深入到監管結構內部對構成監管的各個組成部分及其相互關系進行周密的研究，以期更好地發現證券市場監管的內在規律。證券市場的監管主要有法律監管、行政監管（又稱政府監管）和自律性質的監管。各種監管形式各自存在優、缺點，因此存在著適用的條件、時機。為了方便分析，筆者將法律監管與行政監管作為外部監管，將行業自律協會的監管劃分為自律監管。
（二）他律監管與自律監管的有機結合——基于最優資源組合理論
筆者假定存在圖1中的等監管程度線，該線上的每一點都表示自律與他律的結合程度。由于他律監管和自律監管的邊際效率都是遞減的，所以等監管程度線必然凸向原點。離原點越遠，監管程度越高，圖1中監管程度R（a）＜R（b）。需要說明的是，由于自律監管和他律監管均是有限度的，所以圖1中超出Et和Es的部分都是沒有意義的。
如圖2所示，Et和Es分別是他律監管和自律監管的監管限度。在這個市場中，可以達到的最高監管程度可以用通過K點的曲線L3來表示。可以假定，按照證券市場的本質邏輯，存在著對市場監管的最低程度要求，設為L1，并且，隨著證券市場的發展，由于市場參與者數量增加，交易種類擴大、市場結構日趨復雜，跨市場交易日益增多，金融衍生工具層出不窮，所以對監管的最低程度要求也將上升，如圖2中從L1到L2的變化。市場發育程度低時，對市場監管的最低要求也低，即處在圖2中L1的水平。顯然，此時僅依靠自律監管或他律監管就可達到L1的要求，所以L1與S軸和T軸都有交點。這就是證券市場發展初期許多國家唯一依賴他律監管而許多發達國家更多依賴自律監管的原因。隨著證券市場的發展，市場對最低監管程度的要求也在不斷上升，L1逐漸向遠離原點的方向運動，達到L2的水平。從圖2中可以看到，單靠他律或自律已經不能對市場進行有效的監管，必須有機地結合他律和自律兩種監管方式。由于他律監管與自律監管都要耗費成本，在同等成本下，需要尋求監管程度的結合點。圖2中當等成本曲線與等監管程度曲線相切時，即點K（Es，Et）是最佳結合點，也就是他律監管與自律監管的有機結合點。現實中可以看到，隨著市場的發展，在建立之初單純地依賴自律或他律的證券市場，最后都不約而同地選擇了他律和自律監管相結合的監管體系。至于他律和自律在監管體系中各占多大的比重則要視各國的具體情況而定，同一國家也會隨著市場發育程度的變化而變化。
二、證券市場監管機制與上市公司整體績效的關系
證券市場監管結構中他律監管與自律監管必須通過一定的制度安排才能發揮其自身優勢，發揮最大的效率，達到效益最大化。證券市場的監管結構、監管機制是共同發揮作用的。
（一）完善的公司治理結構能夠促進上市公司企業制度創新
實現國有企業經營機制的轉變，為建立現代企業制度服務是現階段我國證券市場的一個特殊功能。證券市場監管者嚴格強調的透明度、普遍實行的信息披露制度等是良好的企業治理結構的重要內容，企業控制權的轉移也能改善治理結構。因此，現代證券市場還作為一個控制權市場而存在。對我國的證券市場的價格發現功能對于提高資源配置效率、發揮改善企業治理結構的功能、防止經濟結構惡化是十分重要的。只有充分發揮證券市場對公司治理結構改善的促進功能，建立起現代企業制度，才能從根本上使國有企業擺脫困境，提高國有企業的整體質量。
（二）信息披露機制與上市公司績效的關系
彼得·F·德魯克在《公司績效測評》中認為：根據美國證券市場上市公司的經驗，“一旦金融市場對上市公司使用別的價值評估標準，指標體系的改革進程自然會加快，……正是政府的規定才使財務標準變得如此至高無上，并驅使人們花費大量時間使之完善”。投資者“不相信公司愿意公布比證券管理委員會要求的內容更多的信息，……最后只有證券管理委員會之類的政府機構出面，才可以解決這個棘手的問題，比如說，建議（甚至要求）上市公司在報告中公布非財務信息”。
對于投資者來說，只有通過良好的信息披露監管機制，信息披露監管部門通過對信息披露的一些實質性規定，在一定程度上將一些質量低劣的公司拒之門外，從而降低投資者決策失誤的概率，加上市場中介機構為投資者提供證券投資方面的服務，信息披露制度中的及時性和有效性能夠使投資者迅速、及時地了解資本市場上的價格變化，才能充分了解企業的真實狀況，正確評估投資項目的風險和收益，作出理性決策，將資金投向資產優良的企業，提高資源的使用效率。其結果是上市公司整體績效的提高；而對于上市公司尤其是優質的上市公司來說，為了防止“二手車市場”效應，會承擔信息披露義務，規范信息披露行為，杜絕證券欺詐發生，只有將經營者的行為置于公眾監督之下，才能保證公司管理層盡心盡責地為股東謀求最大利益，促進公司自身經營績效的改善；對于證券市場來說，只有通過信息的充分披露并保證高度透明，將企業的狀況展現在投資者面前，讓廣大投資者綜合各種信息自主決策，才能使有限的資本流向效益高、前景好的企業，從而提高市場效率，促進社會資源的優化配置，提高上市公司的整體績效。從這個層面上講，上市公司信息披露的監管是影響上市公司績效的核心機制。1.公司聲譽價值有利于提升上市公司的質量
Grossman&Hart（1980）認為，逆向選擇不利于標的資產估值，理性潛在買者會對資產進行打折，如果沒有相應的修正機制，就會形成檸檬市場。在這種情況下，好的資產擁有者為了使自己的資產區別于劣質資產，就會采取相應措施向外部投資者傳遞相應信息，而該過程也就是增加信息披露的過程。Fombrun（1996）等的實證表明，公司聲譽價值的提高有利于改善上市公司與外部投資者之間的關系，將對公司價值產生積極的正向效應。Wesley（2004）通過構建自愿性信息披露指標，對拉美三國信息披露增量和公司價值之間的關系進行了實證，檢驗結果表明，信息披露程度越高，公司價值越高。
通過分析發現，上市公司聲譽價值是外部投資者基于信號傳遞的未來預期基礎上形成的。（張宗新，2005）不同類型的公司采取不同的信息披露策略，好公司選擇高水平聲譽投資以避免次品車市場的價值折價；差公司只能選擇消極性信息披露策略以防止公司真實類型報漏。針對證券市場信息不對稱造成的次品車問題，不同類型的上市公司采取不同的信息披露策略，從而產生信號傳遞機制的聲譽投資效應。信息披露信號傳遞公司的價值信息，積極信息披露多而信息供給水平相對高的上市公司的市場價值相應較高，有利于增加公司的聲譽價值；而信息披露程度低的上市公司的市場價值相應較低2．有效市場條件下接管機制對企業家行為的影響
在信號傳遞機制下，由于那些為出資者和公司利益而工作的企業家會利用股票價格的信號機制改進自己的工作，對具有機會主義行為的企業家，股票定價機制本身仍是缺乏約束能力的。因此，接管機制就是用于監控企業家行為的約束機制。
從目前來看，在西方發達國家的資本市場上針對公司的接管主要存在兩種情況：一是敵意接管；另一種為積極股東行動，此種接管較為溫和。敵意接管時，無需取得目標公司企業家的同意，或者繞開他們，直接向公司股東發起收購要約。敵意接管的存在具有重要的經濟意義，它能夠對公司內部治理結構發揮作用，不斷促進企業制度創新的外部環境和條件，也是保證市場經濟順利運轉的重要經濟機制。敵意接管這一機制作為出資者約束企業家的一個控制工具，是市場為公司外部治理結構的一個重要制度安排。
（三）行政監管——股價——企業績效的影響機理
行政監管對企業績效的影響主要是通過影響股價波動來發揮作用的。在證券市場上，投資者對股票內在價值的預期和對股票短期投機收益的預期共同決定著對股票投資價值的預期，進而通過證券市場資金的供求關系決定著股票的供求關系和股票價格。
1.股市政策引起股價波動
世界各國股票市場發展的實踐表明：股市政策的實施會對股票市場價格波動產生直接的影響。只是不同的市場對政策的敏感性和反應程度不同，這實際上就是所謂股票市場的“政策效應”。股市政策可以使用制定法律法規的形式，也可以采取直接干預的形式。往往直接干預會對股市產生更大的沖擊。
2.股價機制促進企業家不斷提高上市公司績效
所謂股價機制，是指在證券市場上通過股票價格的高低及其波動情況來反映股票發行公司的經營情況和變動情況，并以此引導或影響投資者（股東）對企業的篩選和監控（李承友，2001）。相應地，股票價格能否正確反映公司的運營狀況就成為股價機制發生作用的前提條件。股票定價機制之所以能有效發揮對企業的監督促進作用，主要與股票價格所具有的相關性和客觀性的密切程度有關。因為股票價格相關性反映的是市場對公司潛力后勁的動態評估，是證券市場對公司未來收益能力的評價，它所包含的信息著眼于未來，不同于提供對過去業務總結的會計信息。因此，通過股價定價機制可以抑制企業家損害出資者的經營行為。李承友（2001）認為，證券市場定價機制對企業經營或制度變革的作用主要體現在以下兩個方面：一是用股票價格反映公司企業家的經營能力，并決定其去留；二是將公司企業家的報酬與股價相聯系。筆者贊同這種觀點。
3.行政監管——股價——企業績效的關系
由此，可以構建證券市場行政監管與企業績效的關系。因為政府行政監管導致股票市場的“政策效應”，“政策效應”對股票價格產生沖擊，股價信號傳遞機制一方面影響股東對經理人的經營業績的考評；另一方面影響投資者對未來盈余的預期，從而產生對股票未來股利的預期，進而影響投資者的決策，影響企業的資金流。兩個方面共同影響企業的績效變動。當績效變動又會影響投資者對未來盈余的預期，形成行政監管——股價——企業績效的影響關系。
三、基于上市公司整體績效提高，完善我國證券市場監管機制的途徑
張新（2003）的實證研究表明，同為國有或國有控股企業，上市公司業績大幅度高于非上市公司。這充分體現了證券市場對企業績效改善的巨大促進作用，但是根據思騰思特（StemStewart）管理咨詢公司（中國）對中國、美國、英國、日本、澳大利亞（1996——2000）、印度（1998——2001）、巴西（1997——2000）的比較分析，以經濟增加值（EVA）指標衡量，結果表明我國上市公司的水平處于中上等水平。因此，證券市場監管機制對公司經營績效的促進作用還沒有充分發揮，證券市場監管結構與監管機制還需進一步完善和優化。
（一）合理確定我國證券市場監管的對象和內容
1.我國證券市場監管對象應包括
證券發行人，發行市場的證券商，證券交易市場上的證券商，投資者（包括機構投資者與個人投資者），中介機構（包括會計師事務所、審計師事務所、律師事務所、資產評估機構等）。
2.監管內容主要有
（1）上市公司、證券交易所、證券公司的信息披露情況；（2）投資者行為是否合法，證券發行、證券交易與結算過程；（3）證券交易所的業務和自律管理情況；（4）上市公司對股東的回報情況；（5）證券商的經營范圍。
（二）規范我國上市公司的公司治理制度
規范我國上市公司的公司治理制度應從以下幾個方面入手：
1.推進獨立董事制度，強化董事會的約束機制
要給予獨立董事行使職權的條件，建立適當的獨立董事任職標準，強化監管，使獨立董事名副其實。
2.調整董事會功能，推行職務不兼容制度
減少董事會與高層管理人員的交叉任職，提倡上市公司董事長與總經理分設，增加外部董事和獨立董事的比例。建立董事會的內部專職委員會，包括薪酬委員會、審計委員會與提名委員會等，并在各種專職委員會內部合理配置執行董事、非執行董事與獨立董事的比例，以強化董事會的執行功能。在薪酬、提名和審計等關鍵的委員會中，降低執行董事與非執行董事的人數，增加獨立董事的比例。
（三）把信息披露監管作為我國證券市場監管的核心問題
針對我國信息披露監管不力的局面，應進一步明確信息披露監管的目標、完善信息披露的監管體系。參照國外成功的經驗，繼續采用政府行政監管和自律監管相結合的方式。逐步由證監會、證券交易所和證券業協會共同構成功能互補的具有明確責任和權限的監管體系。
1.在責任和權限的設置上
證監會主要監管首次信息披露、制定相關的信息披露規則。
2.證交所監管持續性信息披露
證交所在負責上市公司持續性信息披露工作中，除了具有發現違規案件的權利外，還應具有查處違規案件和對違規行為進行處罰的權利；要進一步加強對信息披露違規者的處罰力度。在必要的時候，證交所可以證監會的名義進行強制處罰。
3.政府部門仍然負責首次信息披露的監管
監管包括上市公司配股、增股時再融資條件的審核。
4.證券業協會要發揮行業自律監管作用，制定內部自律性管理規則，對違規成員進行相應的處罰
規范的中介機構可以協助監管上市公司的信息披露行為，特別是替上市公司出具財務報表的審計報告。
（四）努力在我國上市公司中推行信用評級制
對上市公司進行信用評估是優化我國證券市場監管機制的根本問題。目前對上市的信用評估還沒有得到觀念上的重視，企業的信用狀況還沒有得到普遍的評估和披露。證券市場監管機構應將我國的信用評估工作作出規劃，考慮首先在上市公司推行。大力建設我國的專業信用評估機構也是迫不容緩的問題。在不遠的將來要形成企業以良好的信用為發展要務，證券市場監管機構根據企業的信用狀況決定監管的力度和方式，投資者把專業的信用評估機構對企業的信用評級作為投資的重要參考依據。要把對公司的信用評級作為建立對上市公司長期約束機制的立足點。
（五）對證券市場中介組織加強管理，提高其對上市公司的監管功能
今天，我們在聞名中外的小商品集散地浙江義烏召開現場會，主要目的是。認真貫徹黨的十七大精神，深入落實科學發展觀，按照進一步做到“四個統一”和積極推進工商行政管理工作制度化、規范化、程序化、法治化建設的要求，現場觀摩學習浙江省義烏市開展市場信用分類監管的經驗，總結交流各地推進市場信用分類監管取得的成績，研究采取更加有力的措施，推動市場信用分類監管工作深入開展，努力構建市場監管長效機制，不斷提高市場監管執法效能和水平。
這次會議在浙江義烏召開，受到了浙江省委省政府、金華市委市政府和義烏市委市政府的高度重視和大力支持。昨天晚上，浙江省委趙洪祝書記、浙江省政府呂祖善省長會見了我們總局來的同志，對我們在浙江義烏召開的現場經驗交流會，給予了極大的關心和支持。浙江省政府副省長王建滿同志，金華市委副書記、金華市市長陳昆忠同志，金華市委常委、義烏市委書記吳蔚榮同志今天在繁忙的公務中親臨會議指導，剛才作了重要講話。中央和地方有關新聞單位對我們的工作十分關心和支持，也分別派代表出席了今天的會議。浙江省和義烏市工商局的同志們為開好這次會議。精心籌備。周密安排，為我們提供了周到的服務，營造了良好的工作環境。特別需要指出的是，這些年來，在省委、省政府的正確領導下。浙江省工商系統的同志們銳意改革、開拓創新。在維護市場秩序、服務改革發展、創新監管制度、加強隊伍建設等方面做了大量的工作，取得了顯著成績，為促進浙江經濟社會又好又快發展作出了積極貢獻。浙江省工商系統不少工作走在了全國前列，在全國工商系統引起了良好反響，近年來又培養樹立了義烏中國小商品城這個實行市場信用分類監管的典型，為我們召開這次現場會和在全國推進市場信用分類監管工作提供了鮮活和可資借鑒的寶貴經驗。在此，我代表總局黨組和與會各省市代表，對浙江省委、省政府、金華市委、市政府和義烏市委、市政府的領導。對新聞界的朋友，對浙江省及義烏市工商局的同志們，表示真誠的感謝!
在這次會上，劉凡同志將代表總局作主題報告，全面闡述開展市場信用分類監管的重要意義，認真總結義烏等地創造的寶貴經驗，對深入推進市場信用分類監管工作作出部署。希望同志們認真學習領會，抓好貫徹落實。下面，我就如何認識和推進市場信用分類監管工作。講三點意見。
一、實行市場信用分類監管，是新時期改進和完善市場監管機制的重要創新
深入推進市場信用分類監管，首先必須統一思想，深刻認識實行市場信用分類監管的重要性、必要性和可行性，進一步增強抓落實的自覺性和責任感。
(一)實行市場信用分類監管，是適應社會主義市場經濟蓬勃發展、創新市場監管機制、提高市場監管效能的必然要求。
今年是我國改革開放三十周年。伴隨改革開放的偉大歷史進程，我國的社會主義市場經濟體制經歷了從初步建立到不斷完善的發展階段。市場作為商品流通的載體。也隨著市場經濟前進的腳步迅速發展壯大。市場組織形態從簡易的農貿市場發展到設施完備的現代化市場，從單一的生活資料市場擴充為生活資料市場、生產資料市場、生產要素市場共同發展，從有形的商品市場發展到虛擬市場網絡交易、電子合同等無形市場；市場經營主體從以個體私營經濟為主發展成為多元經濟主體同場競爭：市場交易方式從對手交易為主發展成為多種交易方式并存。拍賣、經紀、展示、電子商務、連鎖經營等新型現代交易方式逐漸成為主導交易方式。作為聯接生產與生活、城市與農村、內貿與外貿的重要橋梁與紐帶，各類市場在促進我國經濟社會發展和擴大對外開放中發揮著越來越重要的作用。各類市場的興起和發展。對監管、規范工作提出了新的課題和挑戰。加強市場監管，是市場機制充分發揮作用的重要保障。工商行政管理部門承擔著維護市場秩序的法定職責，必須適應不同歷史時期市場發展的狀況，改進和完善市場監管的方式與手段。改革開放初期。由于市場形態比較簡單，主要采取駐場監管方式。上個世紀九十年代中期，適應市場不斷發展的需要。工商行政管理部，門先后推出了市場巡查制、市場預警制等新的市場監管方式方法。進入新世紀。面對蓬勃發展、星羅棋布、全面?轉型升級的市場，面對逐漸向信息化、網絡化、國際化邁進的市場，僅靠有限的監管力量和傳統的監管手段已經不能適應市場迅猛發展的需要。必須堅持與時俱進，加快機制創新。創新是推進事業發展的不竭動力，創新市場監管機制是市場監管工作跟上時代步伐的必然選擇。為此，近年來，總局在實行企業信用分類監管、個體工商戶信用分類監管之后，在總結各地開展市場信用分類監管探索實踐的基礎上，部署全系統全面推進市場信用分類監管工作。
各地開展這項工作的實踐充分表明。實行市場信用分類監管，切實可行、成效明顯，有利于增強市場開辦者和經營者的責任和誠信意識，從源頭上防范違法違章經營行為的發生：有利于合理配置行政資源，依法實施科學監管，切實提高監管效能，是新時期完善市場監管機制的重要創新。同時，也是工商行政管理部門深入落實科學發展觀，進一步做到監管與發展、監管與服務、監管與維權、監管與執法“四個統一”和積極推進各項工作制度化、規范化、程序化、法治化建設的有力舉措。
(二)實行市場信用分類監管抓住了市場經濟條件下建立和維護良好市場秩序的關鍵。
創新市場監管機制，提高市場監管效能，必須遵循市場經濟的客觀規律。堅持依法監管的原則，落實不斷完善的工作要求。從近年來推進市場信用分類監管的實踐和效果看，主要有以下幾個方面的現實意義。_是實行市場信用分類監管。抓住了市場經濟條件下維護良好市場秩序的關鍵。誠實是金。信用是魂，市場交換的本身是信用交換，市場經濟的本質是信用經濟，誠信守約是構建現代市場經濟的基石。實施市場信用分類監管，以信用建設為核心。通過采集記錄市場開辦者和經營者信用信息，為區分市場開辦者、經營者優劣，實施精確監管，奠定了堅實基礎；通過公示市場開辦者、經營者信用信息，為進行社會監督，促進市場開辦者、經營者自我約束。提供了有力保障；通過依據信用優劣實施不同的監管措施，激勵守信行為，懲戒失信行為。使信用與市場開辦者、經營者成本效益直接掛鉤，能有效提高市場開辦者、經營者誠信意識，促進自覺守法經營。因此，實行市場信用分類監管，反映了市場經濟客觀規律的要求，抓住了建立和維護良好市場秩序的關鍵，是整頓規范市場秩序的一項治本之策。二是實行市場信用分類監管。體現了依法行政的基本要求。社會主義市場經濟是法治經濟，必須依法進行監督管理。保障經濟規范有序運行。實施市
場信用分類監管，以區分市場主體信用優劣為基礎、以健全市場規則為I保障，依法實施不同的監管，進一步規范了監管行為，有力地提高了監管效能，是在市場監管工作中推進制度化、規范化、程序化、法治化建設的重大舉措。三是實行市場信用分類監管，是對近年來監管機制創新成果的豐富和發展。近幾年來，為創新監管機制、提高執法效能，我們先后在全系統推進了企業信用分類監管、個體工商戶信用分類監管，去年在全國產品質量和食品安全專項整治中又實現了“兩個1000％”和“一個徹底解決”的目標等改革舉措，取得了良好效果。實施市場信用分類監管，將信用監管的對象從單一的市場主體(企業和個體工商戶)擴展到市場開辦者和入市經營的各類市場主體，進一步拓寬了信用分類監管的領域，是監管機制改革舉措的豐富發展和創新突破，也是全國產品質量和食品安全專項整治成果鞏固的需要。
(三)浙江義烏的改革實踐，為深入推進市場信用分類監管提供了可資借鑒的寶貴經驗。
義烏，這座被譽為“建在市場之上的城市”，改革開放以來，走過了從簡易的馬路市場發展成為馳名中外的小商品批發市場的不平凡歷程。特別是近年來，根據義烏中國小商品城向現代化、信息化、國際化升級轉型對市場監管提出的新要求，義烏市工商局在當地黨委、政府和浙江省工商局的正確領導下，認真落實國家工商總局創新市場監管機制的部署，緊扣“信用立市”的脈搏，以信用監管為突破口，通過不斷探索實踐，創建了集信用征集、評價反饋、分類監管、分類獎懲為一體，以商業文明為引領，經營戶信用分類監管和商品分級監管為基礎。信用指數、品牌比對、質量監測三大中心為鏈接，知識產權保護、消費維權、合同履約、經營者自律四大機制為保障的市場信用分類監管體系。
義烏的改革實踐表明，實行市場信用分類監管，是新形勢下提高市場監管效能、服務經濟社會又好又快發展的有力舉措。一是有利于從根本上規范市場經營秩序。通過開展市場信用分類監管，公開信用記錄，實施分類監督，有力地鼓勵了守信經營，有力地懲戒了失信行為。同時在信用監管機制的引導下，經營者誠信守約意識、依法經營意識得到明顯提升。誠信經營成為廣大經營者自覺的行為規范，市場經營秩序從根本上得到了有效規范。二是有利于整合市場監管資源，進一步提高監管效能。實施市場信用分類監管，根據經營者不同的信用等級實施不同的監管措施，有利于把有限的行政資源用在“刀刃上”，增強了監管的針對性和有效性。三是有利于維護經營者和消費者的合法權益。通過實施信用分類監管，有效提高了廣大經營者防范和化解交易風險的能力，進一步增強了廣大消費者保護自身合法權益的意識。四是有利于促進社會信用體系建設。實施市場信用分類監管，公開經營者守信信息，披露經營者失信記錄，提供市場信用信息查詢。既服務了社會，降低了交易風險，又強化了社會監督，加大了失信經營成本，促進了社會信用體系建設。五是有利于促進地方經濟發展。誠招天下客，通過開展市場信用分類監管，有利于營造誠信經營的濃厚氛圍，維護公平競爭的市場秩序，促進市場交易規范的擴大。促進市場的繁榮活躍，促進地方經濟又好又快地發展。
總之，義烏創建的市場信用分類監管模式，體系比較健全，結構比較合理，信息化程度高，可操作性強，切實可行，效果良好，為我們在全系統深入推進市場信用分類監管提供了可資學習借鑒的有益經驗。
二、抓住關鍵環節。進一步夯實市場信用分類監管的基礎
市場信用分類監管是一項復雜的系統工程，環節多、涉及面廣、工作量大，必須緊緊抓住主要問題和關鍵環節，打牢工作基礎。扎實穩步推進。
(一)充分調動市場開辦者和入市經營者的積極性。
市場主要由開辦者和人市經營者兩個部分構成。實施市場信用分類監管。必須充分調動市場開辦者和入市經營者兩個積極性。一是要充分調動市場開辦者的積極性。市場開辦者是市場交易的組織者和管理者，應當要求其牢固樹立誠信管理意識，認真履行市場信用管理制度和職責，誠信提供市場交易場地和設施，誠信組織管理市場交易，誠信做好相關服務工作。二是要充分調動入市經營者的積極性。入市經營者是商品經營的主體，各個經營者的信用度直接構成和影響市場的總體信用度。要積極引導、督促人市經營者牢固樹立誠信經營意識，自覺做到誠信興商、守法經營、公平競爭。同時還要充分調動消費者的積極性。沒有消費者無以成市。誠實守信既是商品生產經營者賴以生存的基礎和不斷發展壯大的保障，也是消費者的愿望。廣大消費者作為誠信經營的直接受益者，也是市場信用度的權威評判者。要通過建立消費維權聯絡員、健全12315投訴舉報機制等多種形式，調動廣大消費者積極參與到信用市場建設活動中來，努力營造推進市場信用建設的良好社會氛圍。
(二)積極健全科學有效的市場信用考核評估體系。
建立健全體系完整、構成合理的市場信用考核評估體系，是實現市場信用分類監管的基礎性工作。市場信用由商品質量、合同履約、知識產權保護、消費維權、信貸、納稅等眾多要素構成，各個要素之間相互聯系、相互制約，在市場信用體系建設中發揮著不同的作用，對市場信用產生著不同的影響。開展市場信用分類監管，必須對構成市場信用的要素及其重要性、影響力進行認真的分析和研究，按照體系完整、結構合理的原則，努力構建科學有效的市場信用考核評估體系，為準確評定市場信用等級、依法實施分類監管打下堅實的基礎。
(三)大力推進監管方式和監管手段的現代化。
實行市場信用分類監管，是按照適應社會主義市場經濟監管的需要，努力實現監管領域由低端向高端延伸，監管方式由粗放向精細轉變，監管方法由突擊性、專項性治理向日常規范監管轉變的重要機制創新。要保障這個機制充分發揮作用，必須積極創新監管手段，努力做到以現代化、高科技的手段。體現高水平的監管。建設高信用的市場，實現高效益的發展。各地要把推進市場信用分類監管同加強市場監管信息化、網絡化建設緊密結合起來，將市場信用信息數據庫建設和網絡監管平臺建設列3,32作日程，積極研究開發市場信用分類監管軟件，抓緊建立互聯共享、傳輸迅速、查詢方便、運轉高效的市場信用分類監管網絡信息平臺，努力實現市場信用分類監管手段的信息化、網絡化、現代化，以現代監管技術為支撐，不斷提高市場信用分類監管的水平和效能。
三、加強組織領導，積極推進市場信用分類監管工作
推進市場信用分類監管，加強領導是關鍵。各級工商行政管理機關要把市場信用分類監管工作列入重要
議事日程。高度重視，統籌安排，精心組織，抓好落實。
(一)統一思想認識，積極穩步推進。
各級工商行政管理機關要從深入落實科學發展觀，努力做到“四個統一”，積極推進工商行政管理制度化、規范化、程序化、法治化建設，進一步提高監管執法效能，更好地服務經濟社會又好又快發展的高度，深刻認識實施市場信用分類監管的重要性。進一步增強責任感和緊迫感。要在認真學習借鑒義烏經驗的基礎上，結合本地實際，研究制定切實可行的工作方案和措施辦法，積極穩步地推進市場信用分類監管工作扎實深入開展。
(二)加強隊伍培訓，適應工作需要。
市場信用分類監管是運用現代信息技術進行的監管，科技含量較高，必須建設高素質的干部隊伍，才能適應工作需要。目前我們市場監管隊伍的素質與形勢任務的要求還有一定的差距。必須進一步重視教育培訓。大力加強人才隊伍建設，努力造就一支政治上、業務上、作風上過硬的高素質市場監管執法隊伍。一是要加強隊伍政治理論素質建設。不斷增強廣大干部全面落實科學發展觀的自覺性和堅定性。二是要抓好現代市場監管業務知識的學習和培訓。努力使廣大市場監管干部掌握實施市場信用分類監管所需要的新知識。三是要強化現代信息網絡技術的學習和培訓。要通過崗位培訓和繼續教育等多種方式，對市場監管人員進行信息網絡知識和技能的培訓，努力培養一批既掌握信息網絡技術又熟悉市場監管業務的復合型人才，適應全面推進市場信用分類監管工作的需要。
(三)搞好輿論宣傳，營造良好氛圍。
重點是抓好對市場開辦者和人市經營者的宣傳。各地工商行政管理機關要采取各種有效形式，廣泛宣傳開展市場信用分類監管的重要意義和積極成效，使市場開辦者充分認識到信用是強市之路，使廣大經營者充分認識到信用是經營之本，從而積極支持、熱情參與信用市場創建活動，努力營造開展市場信用分類監管的良好氛圍。
(四)及時請示匯報。爭取重視支持。
機關各股室（局）、事業單位、基層各分局：
2012年國慶節和中秋節即將來臨。為了維護國慶節和中秋節（以下簡稱“兩節”）期間全市流通環節食品市場秩序，保障食品市場消費安全，喜迎黨的十順利召開，確保人民群眾度過一個歡樂祥和的國慶、中秋佳節，根據省工商局《關于加強2012年國慶、中秋節日期間全省流通環節食品市場監管工作的通知》及市工商局文件要求，現就有關事項通知如下：
統一認識，高度重視“兩節”期間食品市場監管工作
加強“兩節”期間食品市場監管工作，事關食品市場秩序和社會和諧與穩定，任務艱巨，責任重大。基層各單位要從落實科學發展觀、構建和諧社會和執政為民的高度，充分認識加強“兩節”期間食品市場監管的重要性、緊迫性，把加強“兩節”期間食品市場監管作為當前的一項重要任務，提到重要議事日程，及時制定工作方案，層層安排，周密部署，切實抓緊抓好食品市場監管工作，努力創造良好的食品市場消費環境。
突出重點，切實加大“兩節”期間食品市場監管力度
基層各分局要針對“兩節”期間食品市場的特點，突出重點，加大力度，有針對性地強化監管工作。一是集中開展中秋節月餅市場專項執法檢查。要按流通環節食品安全整頓的總體部署和要求，突出中秋節食品市場消費特點，以商場、超市、批發市場為重點，加強對流通環節月餅經營者的監督檢查。重點檢查經營者證照是否齊全，是否嚴格落實進貨查驗和進貨查驗記錄制度，嚴把月餅市場準入關。加強對月餅質量的監管，有針對性地開展抽樣檢驗，加大抽檢力度，增加抽檢頻次。要嚴格按照法律法規和國家工商總局的有關規定，禁止銷售過度包裝和不符合相關規定要求的月餅，依法查處銷售不符合食品安全標準的月餅和強制搭售等侵害消費者合法權益的違法行為。二是集中開展國慶節食品市場專項執法檢查。要以乳制品、肉制品、米面制品、禽蛋制品、食用油、膨化食品、冷凍食品、豆制品、糕點、飲料、酒類等“兩節”消費量大以及消費者申訴舉報多的食品為重點品種，突出農村、城鄉結合部、城市社區、旅游景區及車站碼頭等重點區域，并按照《省人民政府辦公廳關于加強食品生產加工小作坊和食品攤販監督管理工作的意見》的職責分工，進一步加大對小食品店、小攤點、小集市的檢查力度，對轄區內食品經營者開展集中清理檢查，嚴厲打擊制售假冒偽劣食品，經銷過期霉變、有毒有害和不符合食品安全標準的“兩節”食品等違法行為，切實維護國慶節食品市場秩序。三是集中開展全市流通環節食品市場日常執法檢查。要突出重點場所、重點區域、重點食品品種，繼續深入開展開展農村食品市場、乳制品市場、食品添加劑市場、食用油市場、酒類市場等專項執法檢查，大力推進食品安全日常監管規范化建設力度，著力提升食品安全監管依法行政水平，大力推進食品經營者誠信自律體系建設力度，著力監督和引導食品經營者落實主體責任，大力推進流通環節食品安全監管機制創新和能力建設工作力度，著力提升食品安全監管效能，確保全市流通環節食品安全。
有效防范，妥善處置“兩節”期間食品市場突發問題
基層各分局要針對“兩節”期間食品市場監管工作量大、時效性強、影響面廣的特點，堅持預防為主，超前防范，層層落實食品安全預警和應急處置制度，及時有效應對和妥善處置“兩節”期間食品市場突發問題。要及時了解各種食品安全信息，掌握食品市場動態情況，要綜合分析利用各類信息，及時發現可能引發的食品安全事故苗頭。要明確各相關職能機構職責分工，加強協調配合，實行信息逐級報告、統計報表、重大事項報告等制度。要加強信息管理，嚴格信息，保持通訊暢通，一旦發生突發問題，領導干部要靠前指揮，及時果斷妥善處置。
嚴格責任，確保各項工作落實到位
基層各單位要切實加強領導，分局長親自抓，主管副分局長具體抓，各路段按職責分工協作抓，一級抓一級，層層抓落實。要層層強化領導監管責任制、屬地監管責任制以及各職能機構的監督檢查指導責任制，嚴格責任追究制度，采取重點督查、交叉檢查以及明察暗訪等方式，對履行職責不力、監管不到位、工作不落實造成嚴重后果的，嚴格依法依紀追究其責任，確保“兩節”期間市場食品安全監管的組織領導、工作任務、工作措施、工作責任、人員力量等落實到位。
請各分局于2012年10月8日前將“兩節”期間食品市場監管情況的書面總結和統計表報送區局消保局。
關鍵詞：證券市場；自律監管；行政監管
證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經濟的發展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發現及風險提示等功能是市場經濟條件下，一國經濟健康、穩定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因，產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監管可以提高運行效率，防范和化解風險，使證券市場更好地為國民經濟服務。
一、公共利益論簡述
公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。
二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題
以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。
滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。
三、完善我國證券市場監管的對策建議
證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：
確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。
參考文獻：
曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，
鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟
一、公共利益論簡述
公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。
二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題
以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。
滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：
投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。
三、完善我國證券市場監管的對策建議
證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：
確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。
摘要：證券市場是信用制度與市場經濟發展到一定階段的產物，是一個風險高度集中的市場，具有風險來源廣、傳導性強和社會危害巨大等特點。目前我國證券市場監管的現狀與飛速發展的現實要求還存在很大的差距。本文從證券市場監管的理論依據出發，分析了我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題，提出了完善我國證券市場監管的對策建議。
關鍵詞：證券市場；自律監管；行政監管
參考文獻：
曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，
鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟
論文關鍵詞 市場 監管 探索
在煙草行業改革與發展的新時期、新形勢下，國家局對如何轉變煙草專賣管理方式提出了新要求、新課題。構建“打擊嚴厲、管理到位、疏導及時、服務周到”的市場監管體系（以下簡稱“打、管、疏、服”市場監管體系），就是一次有益的探索和思考。
一、實施“打、管、疏、服”市場監管體系的背景
2012年4月9日，國家煙草專賣局趙洪順副局長在全國煙草專賣管理暨專賣內管工作現場會上提出：著力構建“打擊嚴厲、管理到位、疏導及時、服務周到”的市場監管體系。堅持守土有責，強化屬地管理，堅決打擊各種形式不合法、不規范行為。提高市場分析和判斷能力，注重市場監測，加強對異常零售客戶的管理。適應社會環境的變化，有針對性地開展市場檢查，積極疏導零售客戶的合理訴求。牢固樹立服務零售客戶的理念，努力為零售客戶提供優質服務。
在煙草專賣管理工作中，著力構建“打、管、疏、服”市場監管體系，也是符合《行政處罰法》有關要求的。《行政處罰法》第五條規定：實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。《行政處罰法》第二十七條還規定：違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
二、“打、管、疏、服”市場監管體系的內涵及方式
卷煙市場監管的目的是嚴格貫徹煙草專賣法律法規，查處和打擊涉煙違法犯罪行為，建立規范有序的煙草生產經營秩序，切實維護國家利益和消費者利益。實施“打、管、疏、服”市場監管體系，既適應市場監管的目的，又符合市場監管內容的需要。打擊嚴厲、管理到位、疏導及時、服務周到，是市場監管方式的四個方面，既可單獨適用，也可綜合實施。
（一）打擊嚴厲
提升案件經營能力，強化信息情報網絡建設，開展聯合執法，突出對制售假行為、重大違法違規行為的打擊力度。主要方式是對情節較重的違法行為實施行政處罰，嚴重的取消煙草專賣經營資格；對無證經營行為，移交工商部門聯合予以取締；對涉煙犯罪行為，移送司法機關追究刑事責任。
（二）管理到位
提高專賣執法人員分析判斷能力，對卷煙零售戶實施分類管理，以異常零售戶為重點，有針對性地開展市場檢查和管理。主要方式是實施《卷煙零售戶分類管理辦法》，結合卷煙業態，明確分類管理的重點，采取不同的監管措施和轉化舉措。
（三）疏導及時
對有違法行為的零售戶，通過實施行政指導舉措，進行教育轉化，避免再次違法；對輕微的無證經營行為引導整改或不再經營。主要方式是采取行政提示、行政告誡、行政約見、行政建議、行政回訪等方法，減少違規率，提升教育轉化率。
（四）服務周到
落實“與客戶共創成功”理念，通過為零售戶提供法制培訓、真假煙識別等，為零售戶經營發展建言獻策，提供多方位、多層次、寬領域的服務。主要方式是實施五層法規培訓，即新辦證戶入門培訓、經營初期培訓、違規戶專門培訓、守法戶常規集中培訓和日常上門培訓，提升服務水平。
三、實施“打、管、疏、服”市場監管體系的基本原則
（一）合法性原則
專賣管理部門應當在法定職權范圍內實施打擊、管理、疏導和服務，所實施的執法行為不得超越管理權限，不應違背法律精神、原則和國家政策。
（二）合理性原則
注重公平、公正，所實施的疏導和服務應符合行政相對人的利益要求，方式方法應妥善。
（三）針對性原則
緊密圍繞市場監管工作中的重點、難點、熱點、薄弱環節，根據不同的對象、案件或行為性質、特點，選擇相應的市場監管或服務方式，實現最佳效果。
（四）以人為本原則
綜合運用各種行政措施和管理、服務手段，寓執法、監管于疏導、服務之中，有效解決隨意執法、趨利執法、不規范執法等問題。
（五）公開性原則
通過多種渠道，采取適當方式向零售戶公布“打擊嚴厲、管理到位、疏導及時、服務周到”的內容、形式等，切實保障行政相對人的知情權和監督權。
四、實施“打、管、疏、服”市場監管體系的重要意義
實施“打、管、疏、服”市場監管體系是在煙草行業改革與發展的新時期、新形勢下，對轉變煙草專賣管理方式提出的新要求。近幾年，連云港市局實施的柔性執法，已在構建和諧的執法環境，提高零售戶守法意識，保持良好卷煙市場秩序等方面顯示出成效。實施“打、管、疏、服”市場監管體系，是對“柔性執法”的完善和提升。
（一）該體系是推進依法行政，構建和諧社會的現實要求
實施“打、管、疏、服”市場監管體系，是推進依法行政、文明執法、建設法治煙草的體現，有利于提高專賣執法的親和力；是堅持以人為本，構建和諧專賣管理秩序和社會環境的體現，有利于優化發展軟環境。
（二）該體系是煙草專賣行政主管部門轉變管理職能和服務方式的重要舉措
實施“打、管、疏、服”市場監管體系，是專賣管理部門市場監管理念與模式的重大轉變，是在工作職能上從傳統管理型向公共服務型轉變，是在工作方法上從剛性監管為主向剛柔相濟、相輔相成轉變。是落實科學發展觀，建立新型煙草專賣執法管理模式的體現，有利于提高專賣管理部門的管理和服務水平。
（三）該體系是優化執法環境，實現執法成效與社會效果共贏的根本保證
實施“打、管、疏、服”市場監管體系，有利于突出對重點違法行為的打擊，提高監管的針對性；可以減少或避免違法現象的發生，提高監管效率和效能；可以協調和解決專賣管理部門與相對人之間的矛盾，最大限度地消除誤解，爭取配合。
五、實施“打、管、疏、服”市場監管體系的注意事項
“打、管、疏、服”是一項綜合性的市場監管體系，需要專賣管理登多部門分頭實施，同時又要協調配合。在實施過程中，需要明確實施主體、職責，制定完善相應的制度文書，規范操作流程和程序，確保應用、監督、考評到位。
（一）部門協作，共同實施
機動大隊側重于打擊，日常監管大隊全面實施管理、疏導和服務，證件管理部門側重于管理和服務，案件審理部門側重于疏導和服務，綜合管理部門側重于督查考核。專賣監督管理部門繼續發揮好與公安、檢察、法院等機關的協作機制，共同解決調查取證、證據認定、法律適用等難題。繼續完善與工商部門打擊無證經營的協作機制，依法取締無證經營。
（二）形成體系，系統實施
該監管體系的建立，需要市縣局共同實施。要明確市縣局的分工，系統實施。打擊方面的制度應主要包含有：《行政處罰自由裁量權適用規則》、《行政處罰案例指導制度》、《暫停整頓操作辦法》、《取消經營資格操作辦法》等。管理方面的主要制度應有：《卷煙零售戶分類管理辦法》、《8種檢查方式實施細則》等。疏導方面的主要制度有：《行政指導程序規定》和配套的實施細則、標準規范等。服務方面的主要制度有：《卷煙零售戶法制培訓實施細則》等。四個方面共用的制度有：《卷煙市場日常監管實施細則》、《卷煙市場互查實施辦法》、《煙草專賣行政執法用語規范》、《全程說理執法實施意見》、《市場凈化率考評辦法》等。
（三）完善標準，規范實施
打擊、管理、疏導和服務，每個方面都應有相應的實施標準和操作流程，實施單位應按照規定的標準和流程規范，做好有關文書、資料的收集、保管、統計、分析等工作，按照要求規范實施。
（四）信息支撐，高效實施
綜合證件管理、市場監管、情報分析、案件審理、內部監管等功能，實施移動終端系統，提升市場監管針對性、科學性、系統性，提升市場監管整體效能。
關鍵詞：監管目標“三公”原則投資者保護市場安全
長期以來，中國證券市場的發展與國民經濟的發展嚴重背離，中國證券市場的政策常常被誤讀，政策制定者的本意與市場的反應往往南轅北轍，所制定的一些政策本來要解決一些現存的問題，結果是舊的問題沒解決，反而又引起了一些新的矛盾。市場上的主要參與者上市公司、券商違規行為屢禁不止，暴露出中國證券市場政策監管目標的不清晰。監管者的監管目標常常處于變化之中，時而強調為國企改革脫困服務，時而強調優化資源配置，時而強調保護中小投資者，時而強調“維護穩定”，強調股票指數的穩中有漲，漲幅有限，試圖調控指數，因此，研究中國證券市場的監管目標，有著重要的意義。
一、證券市場監管的根本目標與具體目標
證券市場監管目標，與其他目標有相似之處，其中之一，就是目標的層次性。從層次上區分，證券市場監管目標可以分為根本目標和具體目標。
（一）證券市場監管的根本目標
監管就要達到特定目的，而目的來源于監管原因。從現實來看，克服市場的缺陷，彌補和矯正市場失靈，諸如信息不對稱、壟斷、外部性，既是證券監管產生的原因，自然也是證券監管的目的。監管的根本和長遠目標就是解決市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發揮市場的功能。而證券市場的本原功能，就是資源配置、價格發現、投資和融資。其中，最重要的就是資源配置。因此，監管的根本目的，還在于保證證券市場本原功能的正常發揮。
在任何國家，證券市場都是現代市場體系中的核心部分，對整個國民經濟的穩定與增長有著重要的作用。證券市場的規范、發展與一個國家的金融體系和實體經濟及其發展有著十分緊密的聯系。與社會穩定和政治形勢有著密切的聯系。隨著市場參與主體的范圍和市場的規模不斷擴大，它幾乎滲透到社會生活的各個角落，因此，市場的運行和發展，涉及到千家萬戶，與整個社會生活息息相關，市場的波動，在中國這種特定的條件下，與社會穩定的聯系更加緊密。
證券監管的根本目標，盡管各個國家表述不一定相同，但通過證券監管維持證券市場本原功能的發揮，以促進國民經濟的穩定和發展這一條是相同的。國際監管部門組織（IOSCO）的公開網頁里明確指出：證券監管應當促進資本形成和經濟增長。
因此，從長遠和最終目的而言，應保證證券市場持續、健康、穩定、高效，以促進整個國民經濟的穩定和發展，有利于社會安定、和諧和健康發展。從我國《證券法》也可以看到這個根本目標，《證券法》指出：“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。
綜合上面的分析，中國證券市場監管的根本目標是，矯正市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發揮證券市場的功能；有利于證券市場穩定、持續、健康、高效的發展，以促進整個國民經濟的穩定和發展，維護社會秩序，有助于社會安定、和諧和健康發展。在證券監管的過程中，時時刻刻都不能忘記這些根本目標，強調從社會整體而不僅僅只是證券市場本身來制定監管的法律、法規、政策，開展監管活動。
（二）證券市場監管的具體目標
對于證券市場監管的具體目標，人們的認識并不完全一致，各國的要求也不相同。
國際監管部門組織在《證券監管的目標和原則（1998.9）》中提出證券監管的三個目標：保護投資者，確保市場的公平、高效、透明，降低系統風險。保護投資者是核心和精髓，后兩個目標也是保護投資者的間接手段。
《美國1933年證券法》確立的兩個基本目標是：第一，向投資者提供有關證券公開發行的實質性（material）信息。第二，禁止證券售賣過程中的誤導、虛假和其他欺詐行為。顯然，投資者的利益保護是美國證券立法的宗旨。
《美國1986年政府證券立法》更加明確和突出了投資者利益保護這個目標，“國會決定政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：第一，為這種交易和相關的事宜和活動提供統一性、穩定性和效率。第二，對證券中間商和證券交易商普遍實行適當的管理。第三，規定相應的金融責任、賬務紀錄、報告及有關的管理辦法；從而保護投資者并保證這些證券的公平、正當和流動性的市場”。
日本1948年的《證券交易法》規定：“為使有價證券的發行、買賣及其他交易能夠公正進行，并使有價證券順利流通，以保證國民經濟的正常運行及保護投資者利益，特制定本法律”。
韓國1962年的《證券和交易法》寫明：“本法旨在通過維護證券廣泛的和有條不紊的流通，通過保護投資者進行公平的保險、購買、銷售或其他證券交易，促進國民經濟的發展”。
中國香港1989年頒布的《證券及期貨事務監察委員會條例》第四條指出證券市場監管的目標是：使證券市場有足夠的流通量，并公平、有秩序和有效率地運作；控制和減低交易系統風險，避免市場失靈和適當地管理風險，以確保一個市場的危機不致影響其他的金融范疇；保護投資者；促進一個有利于投資和經濟增長的經濟環境的設立。
中國《證券法》則規定：“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。
比較國際監管部門組織、美國、日本、韓國、中國香港地區及我國對證券監管目標的理解，綜合考慮我國政治、社會、經濟、體制、證券市場參與者的特殊情況，本文認為我國證券市場監管的具體目標是：保護市場參與者（特別是投資者，尤其是中小投資者）的合法權益，保證證券市場的“公開、公平、公正”以及透明與高效，降低市場的系統風險，維護證券市場的安全。
這些目標是相互聯系的，在有些地方會有交叉，而且他們之間還可能相互影響，互為因果。例如，確保市場的“三公”、透明與高效及其做法，同時也能保護投資者，降低市場風險；降低市場風險及其措施，也能保護投資者；保證證券市場的安全，自然就保護了市場參與者。保護市場參與者的合法權益是以上所列證券市場監管的共同目標，因為這是實現證券市場本原功能的前提，如果沒有市場參與者，資源配置無從談起。因為市場失靈會影響所有參與者的合法權益，矯正市場失靈，也就是要保證市場參與者的合法權益。保護市場參與者的合法權益，主要是強調保護投資者，尤其是中小投資者。
降低市場的系統風險，也是為了保證證券市場的安全，保證證券市場的正常運行，這對整個社會的利益是有利的。當然也就是保護市場參與者的合法權益。保證證券市場的“公開、公平、公正”，既是目標，又是原則，也是手段。
總之，證券監管目標首先要強調保護投資者，尤其是中小投資者，要體現出一般經濟目標的核心—效率與公平，又要體現出證券市場的特點—確保“公開、公平、公正”，降低系統風險。明確監管目標對于證券監管的實踐具有重要的指導意義。需要特別指出，中小投資者保護不僅是證券市場監管的重要指導思想，中小投資者保護還是重要的監管目標，是監管的歸宿。
確保公開、透明，降低市場風險，既是保護投資者的有效措施，又是實現公平和效率目標的途徑。
需要強調的是，投資者保護，是要讓潛在的投資者進入，但不是靜態地重視現有投資者的賬面虧損，既要考慮現在投資者的利益，也要重視未來投資者的利益；要重視現有投資者的聲音，也要經得起現有投資者的質疑和指責，但不能以現有投資者的這些質疑和指責為監管決策的依據，而是以其中理性分析的成分作為決策參考。重視投資者利益的保護，不是說要保證每個投資者在這個市場都穩賺不賠，而是強調要不受欺詐和歧視。
二、證券市場監管的效率性目標
證券市場監管的效率性目標，不是指證券監管本身的效率，而是指通過證券市場監管，實現證券市場效率。
效率在經濟學中多以帕雷托效率表述，是建立在實體經濟基礎上的定義，在經典的經濟學教科書中有明確的論述。因為證券市場的虛擬性等，對證券市場效率的認識就與實體經濟的效率有很大的不同。要在帕雷托效率的一般原則下，考慮證券市場的特點。
根據證券市場的特點，證券市場效率分為資源配置效率、運行效率和信息效率。
（一）資源配置效率
證券市場的效率主要指資源配置效率，即能否保證把有效的資源配置到資源效率最高、優秀的企業和企業家那里。在證券市場中，客觀存在著影響資源配置效率的制約因素：其一，市場的公開程度，信息披露的內容、要求及執行程度，市場相關信息在市場內傳播的范圍、速度、密度和保真度影響了市場參與者能否容易地獲得真實、準確、客觀、完整的信息。其二，證券市場的發展程度及規范化程度和市場容量，決定了市場的參與熱情和活躍程度。其三，市場的運行規則，包括規則是否完備、嚴密、穩定等，守規和執行成本，對規則及監管活動反應的靈敏程度。其四，進入市場的難易程度及競爭程度。
（二）證券市場運行效率
所謂證券市場運行效率，按照通常的理解，是指生產信息的效率和交易效率，后者包括一級市場證券發行和二級市場證券交易。因為生產信息的效率難以估算，人們對運行效率的探討主要集中在交易效率。即證券能否以最低的成本發行，能否以最短的時間、最低的交易成本為交易者完成一筆交易，它反映了證券市場的運行功能、組織功能的效率。
（三）信息效率
所謂信息效率是指證券市場的資金分配效率，即市場上的股票價格能否根據有關信息做出及時的反應。證券市場效率理論也稱市場有效性理論（EfficientMarketHypothesis），由20世紀60年代芝加哥大學教授法瑪（Fama）提出，是目前西方學術界在證券市場效率方面影響最大的理論。該理論將證券市場的信息效率定義為市場的有效性，有效性是指證券價格對市場信息反應的有效化，如果證券價格會對所有能影響它的相關信息做出及時、快速的反應，市場即達到了有效狀態。有效率的證券市場中，證券價格既充分表現了它的預期收益，也體現了它的基本因素和風險因素，所以任何參與者都不可能通過這些有關信息買賣股票以獲得超額收益。有效市場理論重點研究證券市場價格與信息利用之間的關系，投資者行為與信息的效率性的關系，認為不同的信息對價格影響的程度是不同的。
三、證券市場監管的安全性目標
這里的安全性主要是指降低證券市場的系統性風險。根據證券市場系統性風險的來源、特點、危害，鑒于系統風險的失控和爆發不僅會對證券市場整體運行產生影響和沖擊，而且會與其他市場風險發生共振，從而引發破壞性更大的危機，又因為證券市場在宏觀經濟體系和整個社會的地位非常重要，所以一旦發生危機，必然會對整個經濟和社會造成非常大的危害。因此監管者對于證券市場的系統風險必須高度重視，證券市場安全性應該成為監管的重要目標。
證券市場的風險主要表現在兩個方面：單個產品所特有的個別風險和整個證券市場都面臨的系統風險。個別風險應當由證券產品購買者或持有者自己承擔，證券監管主要是降低和控制證券市場的系統性風險。
證券市場系統風險又稱市場風險，也稱不可分散風險（undiversifiablerisk），是指由于某種因素的影響和變化，導致證券市場上整個價格的下跌，從而給股票持有人帶來損失的可能性。
（一）證券市場系統性風險的特點
第一，交易價格的多變性。證券價格受多種因素的影響，而這些因素又很難控制，其中某個因素的細微變化就會導致證券交易價格的變化。
第二，證券市場風險的傳染性與聯動性。證券市場處在整個市場的核心，風險一旦形成，就會迅速向其他市場擴散、放大，對整體經濟產生嚴重的影響。這種傳染性從資金的角度，主要表現在：證券市場交易價格的變化會影響到其他市場交易價格的變化；在交易者利用金融機構貸款在證券市場投資時，一旦系統風險發生，導致投資失敗，不能歸還貸款，損失就得由金融機構來承擔，證券市場的風險就會迅速擴散到其他領域；如果證券市場上大量投資者嚴重虧損，損失超過了一定的限度，就有可能引起整個金融體系的崩潰。這種傳染性市場主體的角度，主要表現在：監管者、交易所、券商、基金公司、中介機構和投資者這些市場主體中的單一主體產生風險時，將會迅速波及到其他主體，如某一基金公司出現問題，會影響到一種證券價格或幾種證券價格的劇烈波動，損害投資者的利益，嚴重的會影響交易所甚至整個市場和市場主體。第三，風險影響的社會性。中國滬深兩個市場開戶數已經達到1億多戶，證券市場已經廣泛滲透到社會的各個領域和階層，影響到社會生活的各個方面，證券市場一旦出現較大的市場系統風險，對整個社會的影響將是廣泛而深遠的。
（二）證券市場系統性風險的來源
第一，證券市場本身的高風險特點。因為證券產品的虛擬性、市場的脆弱性、信息不對稱等，證券市場具有很高的風險，具有內在不穩定性，極易產生動蕩。
第二，外部的誘發因素。證券市場自身因素只是內因，并不必然會引發系統風險和劇幅下跌，系統風險的形成通常還因為外部因素的誘發。這些外部因素有政策因素、經濟因素、政治因素、國際游資和對沖基金的沖擊、突發事件等。張宗新（2005）通過實證分析得出的結論是，在中國證券市場上，政策因子對系統風險有顯著影響。前三個因素在經典教科書中均有詳細的分析，此處僅對后兩個因素進行探討。
隨著經濟全球化，一個國家被國際金融資本沖擊的可能越來越大。只要有利可圖，投機家短期內就可集中大量資金沖擊某個國家和地區的金融市場，使得這些市場劇烈下跌。
所謂國際游資，即國際短期投機資本，指的是為追求高額投機利潤在世界范圍內資本市場快速流動和炒作的短期資金。20世紀90年代，由于高科技手段、各種金融創新及各種衍生產品和工具的出現，國際游資也有了一些新特點。這些以前無組織的資金開始被對沖基金組織和整合，威力和沖擊性明顯增強。
對沖基金（HedgeFund）指的是通過私人有限合伙制的形式募集資金，利用財務杠桿（Leverage）和賣空（ShortSelling）投資策略，運用多種衍生工具進行組合投資的工具。對沖基金的操作范圍很廣，不容易被監管，因此對新興市場的沖擊非常大。
例如，1997年亞洲金融危機時，對沖基金猛烈沖擊泰國，導致該國股票市場大幅下跌。隨后又對馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等國進行了多次沖擊。1997年10月至1998年8月期間，對沖基金曾對中國香港發起了4輪沖擊，導致香港股市暴跌并波及東南亞各國和地區的證券市場。所以，對沖基金對一個國家證券市場的沖擊必須引起監管部門的重視。
突發事件指突然發生的、可能造成重大傷亡、重大財產損失，危及公共安全的重大事件。突發事件會對證券市場形成強烈的沖擊。
第三，市場參與者的操作風險。一般市場參與者的操作問題通常屬于非系統風險，不大可能危及整個證券市場的運行和安全，但是如果市場機制不健全，證券市場不成熟，在交易制度方面的建設嚴重滯后，監管失當，這類風險極有可能爆發并成為引起系統風險的重要誘因，從而對整個市場造成破壞性影響。
在中國證券市場上，就曾經出現過不少次市場參與者的嚴重違規交易事件。其中影響最廣、破壞力最大的，當屬1995年2月23日的“327”國債期貨事件。在國際市場上則有著名的“巴林事件”等等。
（三）證券市場系統風險的危害
證券市場系統性風險一旦發生，有可能引發證券市場的危機，這必然會對上市公司、投資者、監管者等所有市場參與者都產生極大的負面影響。
第一，資產價格暴跌，財富大幅縮水，市場參與者損失慘重。證券市場出現全面價格暴跌是證券市場系統風險爆發的最主要、最常見表現形式。如1929年發生的紐約股市大崩盤，從1929年9月到1933年1月，道•瓊斯指數跌去84.3%；1987年10月19日發生的股市危機，一日之內道•瓊斯指數即下跌508點，跌幅達22.6%。同日，歐洲大陸、東南亞、日本等地也出現股市暴跌，香港恒生指數暴跌了11%，并于一周之后再度狂跌，創下35.5%的歷史最高紀錄。又比如1994年墨西哥金融危機期間，兩個月內墨西哥股票指數下跌了59%，阿根廷和巴西市場則分別下跌了14%和17%。
證券是某類資產的符號，證券價格下跌意味著所代表的資產的貶值。因此，資本市場的價格暴跌必然帶來整個社會財富的損失。1987年，美國股市崩盤導致5000億美元的損失，相當于當年GDP的八分之一，8天之內世界各國因股價暴跌而損失的財富達到2萬億美元；20世紀80年代末日本股市崩潰使整個國家財富縮水近50%；1997年亞洲金融危機中，僅從10月20日至10月28日，香港股市總市值就減少了2.1萬億港元。
第二，引起中介機構的破產。投資者因遭受重大損失、喪失信心而退出市場，這又會引起證券市場流動性急劇下降，交易量清淡；公司在證券市場融資困難，融資成本大幅上升；因市場資金短缺，銀行貸款利率上升，加大企業負擔，導致企業利潤下降、經營困難。同時還會引發中介機構破產，沖擊金融體系，影響金融市場和整個市場體系。
第三，引發經濟、政治、社會動蕩。一方面，由于風險影響的社會性，影響的范圍涉及到社會各個層面；另一方面，造成的損失很大，影響的烈度很大，所以會引起整個社會的動蕩。
綜上所述，證券市場是一個“高危”市場，風險和危機經常出現。因此，應該將降低證券市場系統風險作為監管工作的第四個目標。具體表現在，證券市場監管應該設法降低證券市場的系統風險，避免因劇幅波動影響證券市場自身的穩定、安全，防止大起大落，防范市場崩盤，沖擊金融體系及整個經濟體系的安全。
需要強調的是，保證證券市場的安全非常重要，指數的穩定也非常重要，監管者應該關心指數，但這不應該成為監管部門調控指數漲跌的借口。不是要按照自己的主觀愿望控制市場的正常波動，而是著眼于避免和防范可能誘發風險的因素。
參考文獻：
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