時(shí)間：2023-08-25 17:09:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇風(fēng)險(xiǎn)管控工作培訓(xùn)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
為加強(qiáng)安全管理工作，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，加大隱患排查治理力度，根據(jù)上級(jí)部門《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案》文件精神，在太原市文湃苑小區(qū)3#樓項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)范圍內(nèi)推行雙重預(yù)防機(jī)制，現(xiàn)結(jié)合太原市文湃苑小區(qū)3#樓施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，制定本實(shí)施方案。
一、基本思路
堅(jiān)持源頭管控、標(biāo)本兼治，通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)治理風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程出現(xiàn)的缺失、漏洞及失效環(huán)節(jié)等形成的事故隱患，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)管控在隱患前面、把隱患消除在事故發(fā)生前面，有效提升安全生產(chǎn)整體防控能力，夯實(shí)遏制較大以上的安全事故的基礎(chǔ)。
二、工作目標(biāo)
全面推行隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作，識(shí)別分析生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，加強(qiáng)隱患排查力度，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制落實(shí)到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查工作，提高本質(zhì)安全水平。
三、實(shí)施步驟
（一）
準(zhǔn)備階段2020年9月—10月
1、成立雙重預(yù)防機(jī)制推進(jìn)小組。
組長(zhǎng)：張杰
副組長(zhǎng)：林元宏
組員：黃華
周孝富
牟順意
陳德強(qiáng)
劉月娥
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定雙重機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、工作要求及督促各單位建設(shè)工作。
小組成員根據(jù)自身專業(yè)特點(diǎn)，負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。
各單位是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)具體實(shí)施單位，根據(jù)總實(shí)施方案，牽頭組織開展風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理，由單位負(fù)責(zé)人督促工作進(jìn)度
雙重預(yù)防機(jī)制推進(jìn)小組成員及職責(zé)表
職
務(wù)
姓
名
職責(zé)分工
聯(lián)系電話
組
長(zhǎng)
張
杰
主持全面工作，明確工作目標(biāo)，實(shí)施內(nèi)容，督促各單位建設(shè)工作
18281351888
副組長(zhǎng)
林元宏
負(fù)責(zé)牽頭組織開展風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理，督促工作進(jìn)度
18835124270
組
員
陳德強(qiáng)
負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)安全后勤材料保障
13990037422
組
員
黃
華
負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)安全隱患的排查和記錄，落實(shí)整改責(zé)任人，督促整改
13388336320
組
員
牟順意
施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量巡查監(jiān)督，并如實(shí)記錄
18708303909
組
員
周孝富
施工現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)并監(jiān)督
18681319060
組
員
劉月娥
現(xiàn)場(chǎng)資料搜集整理
19935142778
2、開展全員培訓(xùn)。
對(duì)全體人員開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容的培訓(xùn)，掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識(shí)、具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的基本能力。強(qiáng)化專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備辨別工作場(chǎng)所的危害與風(fēng)險(xiǎn)、并將相關(guān)知識(shí)和理念傳播給全體員工的能力，確保雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作順利開展。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段2020年9月—12月
1、合理劃分風(fēng)險(xiǎn)單元。
各施工班組根據(jù)本班組的生產(chǎn)工藝流程或作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施等劃分風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估單元，其中崗位單元是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最基本單元。在劃分作業(yè)活動(dòng)時(shí)，要特別注意設(shè)備檢修、調(diào)試，作業(yè)人員安全防護(hù)用品是否按照規(guī)定進(jìn)行操作、佩戴。
2、全面辨識(shí)各類風(fēng)險(xiǎn)。
發(fā)動(dòng)全體人員圍繞物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全管理上的缺陷進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。
3、開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)。
在全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，要認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的條件、事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度，采用LEC評(píng)價(jià)方法，通過(guò)定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅橙黃藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。
4、制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
針對(duì)辨識(shí)出的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從技術(shù)、管理、制度、應(yīng)急等方面綜合考慮，通過(guò)消除、終止、替代、隔離等措施消減或采用管理和監(jiān)控手段管控風(fēng)險(xiǎn)，確保每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管控階段2020年9月開始
1、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。
明確各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人，明確各責(zé)任人管理職責(zé)。要重點(diǎn)關(guān)注和管控較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)，確保管控措施落實(shí)到位，有效遏制較大事故。
2強(qiáng)化檢查督促落實(shí)。
項(xiàng)目部對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處。
3、加強(qiáng)變更風(fēng)險(xiǎn)管控。
凡是生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備、設(shè)施等出現(xiàn)變化，要重新開展全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施。凡是組長(zhǎng)機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理等管理制度、責(zé)任體系重新制定并完善。凡是發(fā)生傷亡事故，一律要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的運(yùn)行情況重新評(píng)估，針對(duì)事故原因修訂完善雙重預(yù)防機(jī)制的各個(gè)環(huán)節(jié)。
4、開展公示教育。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)管控情況，建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。進(jìn)一步修訂完善安全操作規(guī)程或作用指導(dǎo)書，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)施工安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公示安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖，制作崗位危險(xiǎn)因素告知卡，標(biāo)明崗位安全操作要點(diǎn)、主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于施工人員隨時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。
（四）深化隱患排查治理2020年9月開始
1、編制隱患排查清單。
各單位針對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)裝訂符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)防控檢查與隱患排查治理相統(tǒng)一的清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容。
2實(shí)施隱患排查治理。
按照公司隱患排查治理制度和辦法，開展隱患排查治理工作，建立隱患排查治理臺(tái)賬，實(shí)施隱患排查、登記、評(píng)估、治理、驗(yàn)收等持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理。
3隱患排查治理公示。
對(duì)每次排查出的隱患治理情況進(jìn)行公示。
四、工作要求
(一)思想高度重視。
項(xiàng)目部將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作作為安全管理工作的重要抓手，周密安排部署，明確專人負(fù)責(zé)，確保工作任務(wù)落實(shí)到位。
(二)強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)。
施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員、班組長(zhǎng)及員工開展風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、危險(xiǎn)因素辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等內(nèi)容培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)和能力。
(三)督促工作進(jìn)度。
施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，制定工作計(jì)劃，明確各項(xiàng)任務(wù)負(fù)責(zé)人，完成期限。
四川明昊建設(shè)集團(tuán)有限公司
為貫徹落實(shí)《教育系統(tǒng)構(gòu)建“六項(xiàng)機(jī)制”強(qiáng)化校園安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)施方案》文件要求，牢固樹立安全發(fā)展理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移、重心下
沉，堅(jiān)持分級(jí)管控、分類實(shí)施和屬地管理相結(jié)合的原則。
落實(shí)開展校園安全風(fēng)險(xiǎn)查找、研判、預(yù)警、防范、處置、
責(zé)任“六項(xiàng)機(jī)制”建設(shè)，有效提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。
落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控，提升學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，在全面編制完成各級(jí)各類學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單的基礎(chǔ)上，科學(xué)核定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，制定有效防范措施，把隱患消滅在事故前面，有效防范校園安全事故，保持校園安全穩(wěn)定。確保校園安全穩(wěn)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。
一、工作目標(biāo)
通過(guò)建立起完善、有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面推進(jìn)落實(shí)學(xué)校主體責(zé)任，有效促進(jìn)校園安全科學(xué)管控，在全校范圍內(nèi)構(gòu)建形成全覆蓋、全方位安全風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的校園安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控體系，提高學(xué)校本質(zhì)安全管理水平。
二、工作原則
（一）學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為
主、綜合治理”的方針，實(shí)行“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則。
（二）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控是指按照安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。
三、職責(zé)分工
學(xué)校作為安全風(fēng)險(xiǎn)管控的主體，其主要負(fù)責(zé)人對(duì)本校安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)防范和管控體系建設(shè)工作全面負(fù)責(zé)。學(xué)校主要承擔(dān)以下職責(zé)：
1.建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，明確各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任人、明確責(zé)任范圍等內(nèi)容；
2.按照“全覆蓋”的要求，委托具有相關(guān)資質(zhì)或教育主管部門審核認(rèn)可的中介技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展對(duì)校園及周邊進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作,對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分級(jí),形成學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并及時(shí)報(bào)教育主管部門審核；
3.編制本校安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名冊(cè)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)估狀況，提出管控措施；
4.學(xué)校應(yīng)當(dāng)在存在風(fēng)險(xiǎn)的位置、區(qū)域，設(shè)置明顯的告知標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、危害特性以及可能引發(fā)的事故后果和應(yīng)急措施等信息，告知本校師生和可能受影響的單位、區(qū)域及人員；
5.學(xué)校應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)巡查制度，明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)巡查責(zé)任人，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)、物等安全狀況進(jìn)行巡查，建立巡查檔案；
6.學(xué)校應(yīng)組織制定并對(duì)教職工進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，使其了解風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)特性，熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度和相關(guān)安全操作規(guī)程，掌握安全操作技能和應(yīng)急措施；
7.對(duì)學(xué)校存在的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)化管控。因設(shè)施設(shè)備改造、技術(shù)升級(jí)等原因，致使安全條件有較大改善的，應(yīng)根據(jù)情況重新評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
四、學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分標(biāo)準(zhǔn)
學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)指的是學(xué)?？赡馨l(fā)生危險(xiǎn)事件，造成或可能造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失及影響學(xué)校安全與穩(wěn)定的組合。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可控程度、可能性、影響范圍和可能造成損害的程度等因素，對(duì)學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，I
級(jí)、II級(jí)、
III級(jí)、
IV級(jí)、
V級(jí)。
I
極有可能發(fā)生
全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生頻率極高
II
很可能發(fā)生
全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生頻率較高
III
可能發(fā)生
全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生過(guò)，類似區(qū)域/行業(yè)也偶有發(fā)生；評(píng)估范圍未發(fā)生過(guò)，但類似區(qū)域/行業(yè)發(fā)生頻率較高
IV
較不可能發(fā)生
全國(guó)范圍內(nèi)未發(fā)生過(guò)，類似區(qū)域/行業(yè)偶有發(fā)生
V
基本不可能發(fā)生
全國(guó)范圍內(nèi)未發(fā)生過(guò)，類似區(qū)域/行業(yè)也極少發(fā)生
作為安全風(fēng)險(xiǎn)管控至關(guān)重要的是要認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)危險(xiǎn)點(diǎn)。學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控就是針對(duì)學(xué)校制度管理、人員素質(zhì)、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和教育教學(xué)活動(dòng)等項(xiàng)目進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)估，認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)危險(xiǎn)點(diǎn)，采取預(yù)防措施或控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的限度。
五、學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施步驟
針對(duì)學(xué)校事故發(fā)生規(guī)律和季節(jié)性特點(diǎn)，采取調(diào)研商談、第三方參與、專家論證等形式，找準(zhǔn)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施超前預(yù)判。學(xué)校每月進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，并建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)工作臺(tái)賬。學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，分四個(gè)階段進(jìn)行。
（一）準(zhǔn)備階段
成立工作小組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級(jí)方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解本校及周邊概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案。
（二）實(shí)施階段
依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案，組織安全、管理、技術(shù)、設(shè)備等技術(shù)人員和專家（也可委托有資質(zhì)的中介服務(wù)技術(shù)機(jī)構(gòu)），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，突出本校設(shè)備設(shè)施、施工場(chǎng)所、操作行為、環(huán)境條件、安全管理等重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，全方位開展排查，了解學(xué)校各崗位、部位、環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和學(xué)校安全管理現(xiàn)狀、校園及周邊治安管理狀況，匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過(guò)分析研究制定本校安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)。
（三）編制分級(jí)報(bào)告階段
在前期量化分析的基礎(chǔ)上，對(duì)排查和預(yù)判出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)類別，并按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為影響特別重大（5）
、影響重大（4）、影響
較大（3）、影響一般（2）、影響很?。?），編制本校風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分級(jí)報(bào)告，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)估狀況，提出有針對(duì)性的管控措施建議。
（四）管控與警示
學(xué)校針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，建立管控手冊(cè)，確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門和責(zé)任人，告知風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，并在重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)警示牌。
六、學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施
按照工作原則，對(duì)分析預(yù)判存在的安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施定人定責(zé)管控，定期組織評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)在控可控，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。
1.明確管控措施。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確學(xué)校的管控層級(jí)（處室組、年級(jí)、班級(jí)、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、視頻監(jiān)控措施、自動(dòng)化控制措施、應(yīng)急管理措施等），形成“一校一冊(cè)”學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
2.風(fēng)險(xiǎn)公告警示。公布本學(xué)校的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓每位教職員工了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。對(duì)存在安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡（見附件2），標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危險(xiǎn)因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。對(duì)可能導(dǎo)致事故的工作場(chǎng)所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配置現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相關(guān)單位。
3.排查消除隱患。學(xué)校針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制訂風(fēng)險(xiǎn)隱患排查
企業(yè)資金管理是對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)資金進(jìn)行預(yù)算、操作、控制等過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)隱患，一旦處理不好，就會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)資金管理中的風(fēng)險(xiǎn)是由多方面引起的，需要管控工作人員的警惕和注意。
二、企業(yè)資金管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)資金管理過(guò)程中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，各種風(fēng)險(xiǎn)隱患需要管理人員警惕與注意，主要包括以下幾個(gè)方面：
(一)籌資風(fēng)險(xiǎn)
籌資風(fēng)險(xiǎn)是指籌資活動(dòng)中隱藏的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它是企業(yè)資金管理中最主要的風(fēng)險(xiǎn)?；I資難、籌資面窄、籌資程序繁瑣等問(wèn)題嚴(yán)重困擾著企業(yè)，而且，盲目籌資也是企業(yè)資金籌集的難題之一。銀行貸款是企業(yè)傳統(tǒng)的籌資方式，從而滿足企業(yè)發(fā)展的資金需要。在資金運(yùn)轉(zhuǎn)不暢時(shí)，企業(yè)貸款能夠很好的緩解企業(yè)的資金難題。銀行貸款也會(huì)出現(xiàn)盲目籌資的跡象，這給企業(yè)帶來(lái)更大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一是盲目籌資給企業(yè)帶來(lái)了更低的資本成本，但同時(shí)又帶來(lái)了更大的財(cái)務(wù)壓力，畢竟，高額的貸款利息會(huì)加重企業(yè)的財(cái)政負(fù)擔(dān)。企業(yè)一方面要存有足夠的現(xiàn)金償還貸款利息，減少資金的使用，以防突發(fā)狀況，進(jìn)行應(yīng)急儲(chǔ)備；另一方面，還要提高資金的使用效率，提高資金的收益，才能彌補(bǔ)財(cái)政空缺，提供貸款的利息，實(shí)現(xiàn)公司盈利。無(wú)論哪一方面，都給企業(yè)帶來(lái)更大的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。二是盲目籌資更容易導(dǎo)致資金冗余，企業(yè)沒(méi)有明確投資目標(biāo)的情況下進(jìn)行籌資，最終會(huì)導(dǎo)致資金閑置，資金流失。這樣一來(lái)，資金就失去了它原本有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，也為企業(yè)帶來(lái)了債務(wù)壓力。
(二)占用風(fēng)險(xiǎn)
資金占用是為了追求企業(yè)的更高的營(yíng)業(yè)額，但資金占用的同時(shí)，也為企業(yè)帶來(lái)了更大的資金風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在生產(chǎn)、銷售的過(guò)程中經(jīng)常會(huì)遇到拖賬欠債的雇客，但是為了提高銷售量和市場(chǎng)份額，對(duì)這些雇主實(shí)行應(yīng)收債款的信用政策，要求雇客在一定的時(shí)期內(nèi)還清債務(wù)。應(yīng)收債款是資金占用隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，主要是因?yàn)樗茈y收回，而且規(guī)模過(guò)大，難以為企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益。另外，應(yīng)收債款降低了企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)速率，導(dǎo)致企業(yè)難以正常運(yùn)行，加大了企業(yè)資金流動(dòng)的壓力。
(三)預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)算管理是資金管理的重要組成部分，它是預(yù)防企業(yè)資金出現(xiàn)問(wèn)題的強(qiáng)針劑。資金預(yù)算是事前控制企業(yè)的資金隱患，如果資金預(yù)算不合理、預(yù)算工作不到位，就會(huì)出現(xiàn)一系列的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。首先，資金預(yù)算不合理就會(huì)導(dǎo)致超支、資金浪費(fèi)等問(wèn)題。這樣會(huì)提高企業(yè)的資金成本，資金使用也不合理。其次，資金預(yù)算是對(duì)全年的資金進(jìn)行規(guī)劃，能夠有效的控制資金的動(dòng)向以及數(shù)量，一旦失去了預(yù)算管理的控制力，就會(huì)產(chǎn)生盲目行為。例如公司的采購(gòu)、生產(chǎn)工作就難以控制，過(guò)多過(guò)對(duì)企業(yè)的發(fā)展都不利。最后，資金預(yù)算工作不科學(xué)存在的風(fēng)險(xiǎn)還會(huì)導(dǎo)致企業(yè)失去更多人力、物力、財(cái)力，這為企業(yè)未來(lái)的發(fā)展浪費(fèi)了更多的資源。
三、企業(yè)資金管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控策略
企業(yè)資金管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控的工作及其重要，它是公司未來(lái)發(fā)展所要采取的必要手段，同時(shí)，也是企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的有力措施。筆者提出了以下幾個(gè)方面的意見：
(一)完善管控體系
企業(yè)內(nèi)部的資金管理風(fēng)險(xiǎn)管控體系是實(shí)現(xiàn)科學(xué)的管控工作的前提，只有完善好了體系，才能使管控工作有所依據(jù)。企業(yè)的資金風(fēng)險(xiǎn)管控體系包括：首先，明確管控章程。企業(yè)內(nèi)部的資金風(fēng)險(xiǎn)管理的管控章程要嚴(yán)格執(zhí)行，每條規(guī)定和規(guī)范都要科學(xué)、合理，實(shí)現(xiàn)“用制度控制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、用規(guī)章調(diào)度資產(chǎn)”的原則企業(yè)關(guān)于管控的規(guī)章制度，一定要落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，比如說(shuō)項(xiàng)目核算制度、經(jīng)費(fèi)預(yù)控制度等。其次，執(zhí)行管控規(guī)定。按照管控章程，嚴(yán)格執(zhí)行其中條例，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法、亂紀(jì)現(xiàn)象就妥善處理，加強(qiáng)管控執(zhí)行力度，做到賞罰分明，使每一個(gè)規(guī)定都落實(shí)到管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，使管理和控制工作都能夠樹立其威信力。接著，提高管控意識(shí)。提高工作人員的管控意識(shí)是企業(yè)資金管理過(guò)程中一項(xiàng)重要任務(wù)，讓每一位員工能夠充分了解管控工作的內(nèi)容以及宗旨，同時(shí)配合好管控工作人員完成任務(wù)。提高管控意識(shí)的同時(shí)也加劇了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這為企業(yè)塑造人才起到了良好的作用，同時(shí)也能防范于未然，做好應(yīng)對(duì)工作。
(二)提高管控效果
提高企業(yè)資金管理和控制的效果，是企業(yè)管控工作的目標(biāo)之一。如果管控工作效果不明顯，那么這項(xiàng)工作也就失去了其意義了。提高管控的效果就要提高管理控制工作者的技術(shù)能力，提高其資金控制的能力以及提高其專業(yè)的素質(zhì)。提高管理者的能力從兩方面出發(fā)：一方面是提高管控人員的責(zé)任意識(shí)。責(zé)任意識(shí)就是信用度，具有高尚的素質(zhì)和責(zé)任心，能夠?yàn)橘Y金管理工作負(fù)責(zé)。企業(yè)可以通過(guò)培訓(xùn)、講座等方式來(lái)熏陶和培養(yǎng)工作人員的責(zé)任意識(shí)，讓其了解到資金管控工作的重大意義。另一方面，進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。這可以提高企業(yè)的專業(yè)水平，走在領(lǐng)域的最前端。樹立宏觀的資金控制標(biāo)準(zhǔn)，以及提升資金管控人員的專業(yè)素養(yǎng)，保障每一個(gè)管理環(huán)節(jié)都能有效的進(jìn)行。不僅要熟悉財(cái)務(wù)控制的技術(shù)能力之外，還要學(xué)習(xí)資金管理的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)解決方案，最終提高企業(yè)的資金管理水平。
四、結(jié)束語(yǔ)
關(guān)鍵詞：電力安全；人身安全；風(fēng)險(xiǎn)控制
Abstract: the author combines power production practice and production site work risk statistics, a comprehensive analysis of the difficulties and problems of the site's personal safety risk control from the aspects of safety, comprehensive risk management of organizational measures, technical measures, safety measures such as the request control measures, the production of human body to prevent power accident control measures, put forward a special measures, hoping to provide reference to the personal safety of effective management and prevention of power accident work.
Keywords: electrical safety; safety; risk control
中圖分類號(hào)：F407.61文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2013）
前言
“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”是電力生產(chǎn)一貫堅(jiān)持的基本方針，也是建立各項(xiàng)安全制度的出發(fā)點(diǎn)，“安全第一”也是企業(yè)發(fā)展的根本和基石，只有把安全放在第一位，才能真正體現(xiàn)以人為本的“人本”管理要求，各項(xiàng)安全制度才能落地。長(zhǎng)期以來(lái)安全工作天天做，預(yù)防工作經(jīng)常抓，但安全問(wèn)題仍然不斷出現(xiàn)。問(wèn)題的根源在于抓安全只是注重表面和現(xiàn)象，沒(méi)有深入剖析深層次原因，找出問(wèn)題的本質(zhì)和根源，從細(xì)節(jié)著手，抓事故風(fēng)險(xiǎn)防范和管控。
1.電力生產(chǎn)的問(wèn)題和人身風(fēng)險(xiǎn)的分析
1.1存在問(wèn)題。一是制度執(zhí)行方面，作業(yè)班組執(zhí)行管理制度剛性不夠，不按流程執(zhí)行，執(zhí)行過(guò)程的記錄不全。作業(yè)表單執(zhí)行問(wèn)題。二是項(xiàng)目建設(shè)管理方面，配網(wǎng)、農(nóng)網(wǎng)項(xiàng)目的安全管理力度不足，缺乏規(guī)范化管理手段，驗(yàn)收工作把關(guān)不嚴(yán)；項(xiàng)目建設(shè)管理存在“以包代管”。三是一線人員的能力與培訓(xùn)方面，基層單位的培訓(xùn)策劃、過(guò)程管理不到位，特別是縣級(jí)企業(yè)班組人員的文化程度偏低，缺乏技能培訓(xùn)，或培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)，工作能力不足。四是班組安全管理規(guī)范化不足，信息系統(tǒng)、作業(yè)表單應(yīng)用不規(guī)范，從而也導(dǎo)致了工作質(zhì)量下降。
1.2主要風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)電力生產(chǎn)的特點(diǎn)，主要的人身風(fēng)險(xiǎn)涉及觸電、墜落、外力外物傷害、車輛傷害、燒燙傷、中毒、窒息、坍塌八個(gè)類別，廣東電網(wǎng)評(píng)估出年度人身風(fēng)險(xiǎn)12254項(xiàng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)主要分布在觸電、外力外物傷害、墜落傷害等三大類，占總數(shù)83.4%。其中，觸電風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出4337項(xiàng)，占總數(shù)的35.4%；外力外物傷害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出3526項(xiàng)，占總數(shù)的28.8%；墜落風(fēng)險(xiǎn)共識(shí)別出2354項(xiàng)，占總數(shù)的19.2%，原因在于攀登桿塔等高空作業(yè)相對(duì)較多，帶來(lái)墜落風(fēng)險(xiǎn)。而根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)，中高風(fēng)險(xiǎn)中，觸電、墜落、外力外物致傷分別排名前三類，三大類風(fēng)險(xiǎn)所占比例達(dá)80%以上。
2.人身安全風(fēng)險(xiǎn)的管控
安全生產(chǎn)工作應(yīng)貫徹以風(fēng)險(xiǎn)管控為主線，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，以基層風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行為重點(diǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和有效性，推進(jìn)安全生產(chǎn)規(guī)范化、精細(xì)化管理，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控在控?，F(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)工作重在基層、重在班組、重在現(xiàn)場(chǎng)，要從安全生產(chǎn)管理特性要因的影響進(jìn)行全面的分析，從涉及人身安全的內(nèi)因和外因著手，按照分類、分級(jí)、分層、分專業(yè)的“四分管控”的原則，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。一方面明確安全職責(zé)，促進(jìn)安全責(zé)任的落實(shí)；另一方面通過(guò)統(tǒng)一規(guī)范生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為現(xiàn)場(chǎng)人身安全工作提供指導(dǎo)和依據(jù)，把事故消滅在萌芽狀態(tài)的使命。
2.1落實(shí)各級(jí)人員的安全責(zé)任
安全責(zé)任的落實(shí)，事關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的成敗。
2.1.1責(zé)任清才能作風(fēng)正。不斷完善安全生產(chǎn)責(zé)任體系，必須嚴(yán)格落實(shí)并執(zhí)行一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的責(zé)任制。各單位應(yīng)完善安全生產(chǎn)組織架構(gòu)，明確各級(jí)人員安全生產(chǎn)管理職責(zé)?；鶎拥陌踩鳛閼?zhàn)斗堡壘的重點(diǎn)在班、站、所和項(xiàng)目管理部，班站所長(zhǎng)和工作負(fù)責(zé)人的職責(zé)落實(shí)情況直接影響一個(gè)安全生產(chǎn)的作業(yè)面，安全作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)勘察、作業(yè)組織、方案審核、現(xiàn)場(chǎng)措施、人員組織、工作分工、安全交底、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、過(guò)程檢查、執(zhí)行落實(shí)以及工作的中斷和結(jié)束各個(gè)環(huán)節(jié)都彰顯了責(zé)任制落實(shí)的重要性。作為負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真組織現(xiàn)場(chǎng)勘察，做好記錄，主要是查看現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)需要停電的范圍、保留的帶電部位和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的條件、環(huán)境及其他危險(xiǎn)點(diǎn)，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘察的結(jié)果編制組織措施、技術(shù)措施和安全措施，經(jīng)本單位主管生產(chǎn)的管理人員批準(zhǔn)后執(zhí)行。
2.1.2規(guī)章制度的剛性執(zhí)行是作風(fēng)的體現(xiàn)。安全工作必須以規(guī)程的剛性執(zhí)行為前提，以客觀事實(shí)為依據(jù)。經(jīng)驗(yàn)是一把雙刃劍，有些人總是依照經(jīng)驗(yàn)辦事，認(rèn)為自己多年來(lái)就是這么做的，從未出過(guò)事，慢慢就助長(zhǎng)了驕傲和自滿的情緒，思想上就會(huì)逐漸暴露出消極和心態(tài)，遇事不注重事實(shí)依據(jù)憑經(jīng)驗(yàn)判斷。這就是安全意識(shí)逐漸淡化的表現(xiàn)，是違章的引子、事故的前奏。一個(gè)人再有經(jīng)驗(yàn)的人如果喪失了對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的判斷，缺乏安全意識(shí)，工作中就會(huì)馬虎從事，一時(shí)疏忽，最終釀成大的事故，禍及無(wú)辜，或累及幾代人，傷亡和慘痛教訓(xùn)給自己帶來(lái)終生的愧疚，帶來(lái)痛苦和負(fù)擔(dān)。因此，每個(gè)都要在自己頭腦中打下一個(gè)烙印，“條條安規(guī)血寫成，不必再用血來(lái)證”。
2.1.3管控措施。應(yīng)按照公司“一體化”總體部署，完善各級(jí)安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，優(yōu)化配置安全生產(chǎn)人員，明確安全生產(chǎn)責(zé)任。簽訂“安全生產(chǎn)承諾書”等形式強(qiáng)化安全管理，落實(shí)各項(xiàng)管理職責(zé)和管理到位。強(qiáng)化責(zé)任傳遞，建立關(guān)注結(jié)果、側(cè)重過(guò)程的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核與激勵(lì)機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制考核與激勵(lì)制度，將安全生產(chǎn)責(zé)任制履行情況納入績(jī)效系統(tǒng)。
一、當(dāng)下財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控的基本背景
1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的發(fā)展需要
現(xiàn)代企業(yè)所面臨的外部環(huán)境的復(fù)雜性前所未有。隨著市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的日漸完善，企業(yè)由單純的通過(guò)價(jià)格上的競(jìng)爭(zhēng)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位已經(jīng)不符合時(shí)展的需要。對(duì)于企業(yè)而言，提高經(jīng)濟(jì)效益，降低經(jīng)濟(jì)成本的重要于段是通過(guò)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理上的優(yōu)化升級(jí)，從而為企業(yè)的發(fā)展注入活力。價(jià)格要素的影響力不斷下降，管理要素的影響力不斷上升成為現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的鮮明特點(diǎn)。因此，財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控作為企業(yè)內(nèi)部重要管理于段，是順應(yīng)時(shí)展潮流的。
2.提高直屬庫(kù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的需要
當(dāng)前，中儲(chǔ)糧直屬庫(kù)進(jìn)入發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，如何在這一時(shí)期中實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的穩(wěn)步升級(jí)，成為十分重要的問(wèn)題。財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控能夠?qū)崿F(xiàn)管理水平提高以及增強(qiáng)直屬席核心競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，能夠?yàn)楣芾淼姆€(wěn)步升級(jí)提供良好的內(nèi)部條件。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素，核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高來(lái)自多方面的共同作用。因此，作為財(cái)務(wù)管理重要的方式之一，財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控為企業(yè)的現(xiàn)金流提供保障，防范了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，從而夯實(shí)了企業(yè)發(fā)展的根基，促進(jìn)了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。
3.促進(jìn)直屬庫(kù)優(yōu)勢(shì)資源整合的需要
財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控的優(yōu)勢(shì)之一就是能夠?qū)Ω鞣N資源進(jìn)行優(yōu)勢(shì)整合。直屬庫(kù)作為中儲(chǔ)糧的子公司，在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中能夠?qū)χ橇Α⑷肆σ约柏?cái)力等資源進(jìn)行綜合利用，進(jìn)而進(jìn)行自主整合實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。另外，企業(yè)的集團(tuán)化發(fā)展已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的重要方向，直屬庫(kù)作為中儲(chǔ)糧的重要組成部分，充分利用財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)符合總公司的發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，財(cái)務(wù)集團(tuán)化的關(guān)鍵部分還在于信息化建設(shè)上，通過(guò)對(duì)信息資源進(jìn)行優(yōu)化與篩選，為企業(yè)的發(fā)展注入鮮活的生命力。
4.建立健全中儲(chǔ)糧財(cái)務(wù)管控體系的需要
作為集團(tuán)化管控的三個(gè)重要模式之一，財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控在其中占據(jù)著重要位置。財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控關(guān)注企業(yè)的盈利能力，重視企業(yè)投資的回報(bào)率，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的結(jié)果進(jìn)行實(shí)時(shí)關(guān)注。因此，作為集團(tuán)化管控的關(guān)鍵部分，財(cái)務(wù)集團(tuán)化能不能得到高效、科學(xué)實(shí)施對(duì)于企業(yè)的發(fā)展具有重要意義。直屬庫(kù)作為中儲(chǔ)糧的下屬公司，對(duì)于財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控的實(shí)施效果影響到中儲(chǔ)糧的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，對(duì)于中儲(chǔ)糧財(cái)務(wù)管控的建立具有重要的作用。因此，直屬庫(kù)的財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控符合中儲(chǔ)糧的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)于集團(tuán)的發(fā)展也起到重要的推動(dòng)作用。
二、加強(qiáng)中儲(chǔ)糧直屬庫(kù)財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控的措施
1.建立健全資金集中管理制度
作為財(cái)務(wù)管理的核心部分，資金管理在任何一個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理中都是集團(tuán)管控的關(guān)鍵。中儲(chǔ)糧著力強(qiáng)化集團(tuán)財(cái)務(wù)管控穿透力，消除資金管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、…血點(diǎn)。重新劃分了“三級(jí)架構(gòu)”的財(cái)務(wù)管控職責(zé)，將總部打造為全面預(yù)算管理、資金管控和財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)保障“三大中心”，實(shí)現(xiàn)從后臺(tái)監(jiān)管向前臺(tái)直接管理轉(zhuǎn)變。抓住資金管控這個(gè)主線，對(duì)直屬庫(kù)銀行賬戶進(jìn)行全面清理，實(shí)行收支兩條線管理，開展資金“日預(yù)算”試點(diǎn)，并與農(nóng)發(fā)行開通銀企直聯(lián)，確保各類資金“看得見”、“管得住”、“用得好”。
2.加大財(cái)務(wù)人才培養(yǎng)制度
結(jié)合直屬庫(kù)的發(fā)展現(xiàn)狀，盡快組建人才培養(yǎng)中心，建立健全財(cái)務(wù)人員培養(yǎng)制度。同時(shí)，成立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中心，使財(cái)務(wù)管理進(jìn)一步優(yōu)化。整合直屬庫(kù)內(nèi)部人力資源，加快人才的培養(yǎng)速度，同時(shí)，完善人才獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)人才的選拔與任用制度化。加強(qiáng)人才隊(duì)伍的建設(shè)力度的同時(shí)，對(duì)現(xiàn)有財(cái)務(wù)人員進(jìn)行集中定期制培訓(xùn)。建立人才信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)管理層的公關(guān)培訓(xùn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)人才、留住人才、任用人才，使財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控具備充實(shí)的人力資源。
3.完善風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制
在直屬庫(kù)內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培訓(xùn)工作，使管理人員深刻認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與管控體系，提高直屬庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理中心，使財(cái)務(wù)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管控能力進(jìn)一步提高。另外，各部門加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合作意識(shí)，使整個(gè)直屬庫(kù)具備一定的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防御能力。建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，確定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)點(diǎn)，會(huì)同有關(guān)專家，為直屬庫(kù)建立專門的風(fēng)險(xiǎn)日錄。最后，成立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控小組，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，落實(shí)責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)行定期考核，實(shí)行小組成員輪換制度。
4.提高財(cái)務(wù)管理信息透明度
財(cái)務(wù)集團(tuán)化管控的重點(diǎn)之一在于財(cái)務(wù)信息的透明，一方面獲得的不僅僅是監(jiān)督力度的加大，另一方面促進(jìn)的是管理層次的優(yōu)化與升級(jí)。財(cái)務(wù)管理信息的透明度提升在于信息技術(shù)的有效利用，單純依靠紙質(zhì)信息的宣傳難以達(dá)到良好效果。因此，推動(dòng)管理信息的透明，也是對(duì)監(jiān)督于段的不斷改進(jìn)。建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)集中信息處理制度，使財(cái)務(wù)管理朝著信息化與科技化發(fā)展，使直屬庫(kù)與總公司之間實(shí)現(xiàn)信息的共享，能夠?qū)χ睂賻?kù)的財(cái)務(wù)工作帶來(lái)改善。利用計(jì)算機(jī)信息管理技術(shù)能夠?qū)ω?cái)務(wù)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)在線監(jiān)控，更好的提高資金的使用透明度，對(duì)于中儲(chǔ)糧以及下屬的直屬庫(kù)具有重要意義。
5.建立健全財(cái)務(wù)預(yù)算審核體系
直屬庫(kù)管理層應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)預(yù)算的全面管理力度，加強(qiáng)各部門之間的聯(lián)系，使財(cái)務(wù)部門能夠?qū)Ω黜?xiàng)有效資源進(jìn)行科學(xué)、合理利用。同時(shí)，加強(qiáng)其他業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)工作之間的聯(lián)系。另外，對(duì)預(yù)算的編制要與多部門進(jìn)行合作，落實(shí)編制責(zé)任人。建立健全預(yù)算評(píng)估機(jī)制，促進(jìn)預(yù)算科學(xué)化與規(guī)范化發(fā)展。在進(jìn)行預(yù)算編制過(guò)程中，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)預(yù)算管理程序。對(duì)于預(yù)算編制人員來(lái)說(shuō)，要加強(qiáng)自身道德品質(zhì)的修養(yǎng)，增強(qiáng)對(duì)預(yù)算的認(rèn)識(shí)程度，使預(yù)算管理成為直屬庫(kù)管理的重要部分。
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn) 職責(zé) 根基
安全生產(chǎn)是電力企業(yè)永恒的主題。當(dāng)前，隨著多種能源接入電網(wǎng)，電網(wǎng)安全形勢(shì)和運(yùn)行環(huán)境日趨復(fù)雜、多元，同時(shí)也為電網(wǎng)安全帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。如何才能從根本上實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)的長(zhǎng)治久安，推動(dòng)電網(wǎng)的科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展，筆者認(rèn)為，必須從健全制度、落實(shí)責(zé)任上下功夫，消除管理短板，規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升安全管理的針對(duì)性、科學(xué)性，方能筑就電網(wǎng)安全的根基。
1 建機(jī)制，落實(shí)各級(jí)安全管理職責(zé)
1.1 完善制度織密網(wǎng)。縣級(jí)供電企業(yè)要實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)安全生產(chǎn)可控、在控、能控的目標(biāo)，就必須在“以人為本”的思想指導(dǎo)下，推進(jìn)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，健全安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制。
1.2 落實(shí)重點(diǎn)強(qiáng)“三抓”。“抓執(zhí)行、抓過(guò)程、建機(jī)制”的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作是供電企業(yè)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)，梳理優(yōu)化安全生產(chǎn)流程，健全完善安全工作標(biāo)準(zhǔn)體系，嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)章制度，強(qiáng)化安全目標(biāo)管理和過(guò)程控制，鐵拳重?fù)簟傲?xí)慣性違章”現(xiàn)象，有效防范各類安全事故風(fēng)險(xiǎn)，是安全風(fēng)險(xiǎn)管控的重要手段。不懈開展“安全性評(píng)價(jià)”、“危險(xiǎn)點(diǎn)分析”等活動(dòng)，是鞏固安全防火墻的基礎(chǔ)，是防范事故的有效措施。
1.3 文化鑄魂聚人心。企業(yè)的動(dòng)力及凝聚力來(lái)自企業(yè)文化，抓好安全文化建設(shè)是企業(yè)長(zhǎng)治久安的保證。國(guó)網(wǎng)公司提出開展“愛(ài)心活動(dòng)”、實(shí)施“平安工程”，就是安全文化建設(shè)的一個(gè)重要體現(xiàn)，是堅(jiān)持以人為本，實(shí)現(xiàn)安全長(zhǎng)治久安、隊(duì)伍和諧穩(wěn)定、企業(yè)與社會(huì)共同發(fā)展的重要舉措。推行“五型一化”班組（學(xué)習(xí)型、安全型、節(jié)約型、創(chuàng)新型、和諧型、標(biāo)準(zhǔn)化）建設(shè)是促進(jìn)縣級(jí)供電企業(yè)安全生產(chǎn)的有力措施。
1.4 業(yè)務(wù)素質(zhì)重提升。在安全綜合水平提升建設(shè)過(guò)程中，要堅(jiān)持 “五個(gè)結(jié)合”。同時(shí)要著重抓好三類培訓(xùn)：一是青工培訓(xùn)，增長(zhǎng)青工的安全防范水平；二是管理人員培訓(xùn)，提高管理水平；三是聘用電工的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。黎城縣公司推出的“快樂(lè)你就來(lái)”每周一賽就將安全生產(chǎn)的規(guī)章制度、理念學(xué)習(xí)貫穿到日常，公司全員安全生產(chǎn)意識(shí)、技能在學(xué)習(xí)中得到穩(wěn)步提升。
2 強(qiáng)管控，變以人管理向制度管人、管事、管安全
2.1 以“協(xié)”為主重監(jiān)督。建立“1+1+1會(huì)議”制度。將安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)到日常，重點(diǎn)體現(xiàn)要做好安全日、安全月、安全年活動(dòng)的“二十四節(jié)氣”安排和部署，每月召開安全生產(chǎn)協(xié)同會(huì)，通報(bào)情況，分析原因，共同研究分析企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的個(gè)性、共性問(wèn)題，舉一反三，找準(zhǔn)癥結(jié)，對(duì)癥下藥。建立“協(xié)同管控”制度。充分發(fā)揮職能部門在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)管控職能，按照協(xié)同監(jiān)督主要事項(xiàng)的規(guī)定加強(qiáng)縱向監(jiān)督和過(guò)程控制，各職能部門每月在協(xié)同監(jiān)督例會(huì)上通報(bào)本專業(yè)監(jiān)督工作情況，協(xié)同安全監(jiān)察、財(cái)資審計(jì)、綜合管理及法律等部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行研究處理，促進(jìn)監(jiān)督職能的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。
2.2 以“防”為要促規(guī)范。注重效能監(jiān)察促規(guī)范。圍繞重點(diǎn)防范廉政風(fēng)險(xiǎn)中易發(fā)生違章行為的關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，每周至少3次深入各部門、各基層單位和工作現(xiàn)場(chǎng)等開展面對(duì)面的效能監(jiān)察，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度、規(guī)避管理流程、工作效能不高等問(wèn)題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)，按照輕重緩急，制定措施，限期整改規(guī)范。注重跟蹤問(wèn)效促規(guī)范。建立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)漏洞和管理短板的規(guī)范任務(wù)進(jìn)行逐項(xiàng)分解，責(zé)任到人，跟蹤落實(shí)。注重專項(xiàng)行動(dòng)促規(guī)范。對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的共性問(wèn)題，采取專項(xiàng)行動(dòng)的方式，集中力量，破解頑疾。
2.3 以“控”為綱建機(jī)制。強(qiáng)化理念渲染。通過(guò)大力開展形勢(shì)任務(wù)宣傳、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、廉潔文化教育、反腐倡廉建設(shè)“反違章”和依法治企理念灌輸，轉(zhuǎn)變干部員工思維方式，使“廉政風(fēng)險(xiǎn)可以控制”的理念和企業(yè)經(jīng)營(yíng)“標(biāo)準(zhǔn)化、精益化、合規(guī)化”的要求深入人心，統(tǒng)一了干部員工的行為模式，促使廣大干部員工自覺(jué)執(zhí)行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和要求，形成自覺(jué)遵章守紀(jì)、規(guī)范管理的良好習(xí)慣，確保了風(fēng)險(xiǎn)“可控”。固化制度約束。以依法規(guī)范治企為核心，建立健全了各類工作流程依法規(guī)范運(yùn)作的有效途徑，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有法可依，各類風(fēng)險(xiǎn)保持“在控”。深化文化傳承。構(gòu)建依法經(jīng)營(yíng)的“遵章文化”，在干部員工中形成了時(shí)時(shí)處處按程序辦事、按規(guī)范運(yùn)作的“習(xí)慣性遵章”良好氛圍，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)“能控”，始終把各類風(fēng)險(xiǎn)控制在了可以承受的范圍之內(nèi)，在構(gòu)建科學(xué)高效的協(xié)同監(jiān)督和管控體系方面取得良好成效。
綜上所述，做好縣供電企業(yè)安全生產(chǎn)工作是一項(xiàng)綜合性、全覆蓋的工作，沒(méi)有捷徑可走。《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》的頒布為電力企業(yè)的安全管理提供了新的法律依據(jù)?？h級(jí)供電企業(yè)應(yīng)對(duì)照《條例》要求，進(jìn)一步夯實(shí)安全管理工作，扎實(shí)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)，完善電網(wǎng)應(yīng)急預(yù)案，踏踏實(shí)實(shí)做好每一件具體工作，用心用智共筑安全長(zhǎng)城。
參考文獻(xiàn)：
[1]李則瑜.淺談安全生產(chǎn)管理在電力工程建設(shè)中的重要性[J].中小企業(yè)管理與科技（上旬刊），2011（04）.
為認(rèn)真貫徹總書記關(guān)于“從根本上消除事故隱患”的重要指示精神，落實(shí)中央、省、州、市關(guān)于安全生產(chǎn)工作決策部署，深刻汲取事故教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，打好安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)“開局之戰(zhàn)”。市市場(chǎng)監(jiān)管局將緊緊圍繞“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控+隱患排查整治”兩大核心任務(wù)，認(rèn)真開展安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治工作?，F(xiàn)制定方案如下。
一、目標(biāo)任務(wù)
通過(guò)為期半年的“排險(xiǎn)除患”集中整治，推動(dòng)各企業(yè)進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，建立落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)“常態(tài)研判、動(dòng)態(tài)管控”和隱患“每日排查、動(dòng)態(tài)清零”制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)全感知、隱患全排查、責(zé)任全落實(shí)，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)化解在隱患形成之前，把隱患消除在成災(zāi)之前，堅(jiān)決遏制重特大事故、控制較大事故、減少一般事故，為安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)開好局、起好步。
二、整治范圍
此次“排險(xiǎn)除患”集中整治的范圍是各特種設(shè)備使用單位和人員密集場(chǎng)所，確保整治覆蓋面達(dá)100%,并突出三個(gè)整治重點(diǎn)。一是突出危化品、特種設(shè)備等專項(xiàng)整治三年行動(dòng)的重點(diǎn)整治領(lǐng)域；二是突出學(xué)校、醫(yī)院、大型綜合體、機(jī)場(chǎng)、車站、旅游景區(qū)、寺廟等人員密集場(chǎng)所。
三、整治重點(diǎn)
(一）各特種設(shè)備使用單位集中整治重點(diǎn)各單位要全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理，做到每日排查隱患，每周研判風(fēng)險(xiǎn)，每月匯總隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)管控情況，建立“每日排查、動(dòng)態(tài)清零，每周研判、集中管控，每月匯總、查漏補(bǔ)缺”的常態(tài)化機(jī)制，確保各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，各項(xiàng)隱患得到全面治理，徹底解決反復(fù)發(fā)生、長(zhǎng)期得不到根治的重點(diǎn)問(wèn)題。1.全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。一是全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。各單位主要負(fù)責(zé)人要牽頭組織專業(yè)技術(shù)力量和全體員工，對(duì)自然災(zāi)害、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)安全系統(tǒng)、廠區(qū)廠房、設(shè)施設(shè)備、管理體系、制度運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位辨識(shí)，確保無(wú)遺漏。對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，科學(xué)確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。按照“疑險(xiǎn)從有、疑險(xiǎn)必研、有險(xiǎn)必判、有險(xiǎn)必控”的原則，建立覆蓋全員、全過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估責(zé)任制度，將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估等工作納入員工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。二是全面強(qiáng)化措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，逐一制定有針對(duì)性的管控措施，既要包括責(zé)任落實(shí)、制度建立完善、規(guī)范管理、教育培訓(xùn)、安全投入等常態(tài)管控措施，又要包括預(yù)案管理、應(yīng)急演練、應(yīng)急處置等緊急狀態(tài)下的管控措施。要在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位、重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，確保每名員工都能掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范應(yīng)急處置措施。三是落實(shí)管控責(zé)任。結(jié)合安全生產(chǎn)清單制管理，在全面辨識(shí)管控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單，將風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任逐一落實(shí)到工區(qū)、車間、班組、崗位和具體人員。2.立即開展隱患排查治理。一是完善制度，列出清單。結(jié)合清單制管理工作，各單位要建立完善隱患排查治理制度，列出包括隱患排查治理等在內(nèi)的日常安全檢查清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次，并將責(zé)任逐一分解落實(shí)，推動(dòng)全員參與自主排查隱患。二是每日排查，閉環(huán)整改。主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員要每天組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、設(shè)施設(shè)備安全運(yùn)行情況、一線人員規(guī)范操作情況等進(jìn)行排查檢查，尤其要強(qiáng)化對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所、環(huán)節(jié)、部位的隱患排查。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的隱患建立臺(tái)賬，逐項(xiàng)落實(shí)整改措施、預(yù)案、資金、時(shí)限、責(zé)任，按照閉環(huán)管理要求切實(shí)整改到位。三是錄入系統(tǒng)，定期報(bào)告。按要求將隱患排查治理情況全過(guò)程錄入省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理信息系統(tǒng)，并及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和企業(yè)職代會(huì)“雙報(bào)告”風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理情況。(二）各監(jiān)管所集中整治重點(diǎn)各監(jiān)管所要切實(shí)擔(dān)負(fù)起防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)的政治責(zé)任，將企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理情況納入督查檢查的重要內(nèi)容，督促指導(dǎo)各使用單位健全落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)到位、可控、受控，隱患排查全面、動(dòng)態(tài)清零。1.精準(zhǔn)管控風(fēng)險(xiǎn)。一是摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。各監(jiān)管所要定期組織研判，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)和評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分布情況和可能造成的危害程度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。二是分級(jí)分類監(jiān)管。針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的企業(yè)，確定不同的執(zhí)法檢查頻次、重點(diǎn)內(nèi)容等，實(shí)行差異化、精準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。三是強(qiáng)化督促指導(dǎo)。定期組織專業(yè)力量對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整體評(píng)估，掌握企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并對(duì)企業(yè)是否全面辨識(shí)管控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)查，督導(dǎo)企業(yè)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控整治措施。2.督促隱患“清零”。通過(guò)購(gòu)買服務(wù)的方式聘請(qǐng)專家對(duì)重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)部位開展解剖式安全檢查，督促指導(dǎo)企業(yè)建立包括隱患排查治理等在內(nèi)的科學(xué)的日常安全檢查清單，每日開展隱患自查，對(duì)隱患整改情況定期復(fù)查驗(yàn)收，確保隱患動(dòng)態(tài)“清零”，推動(dòng)企業(yè)形成隱患排查治理常態(tài)化機(jī)制。3.深化“打非治違”。持續(xù)深入開展安全生產(chǎn)“打非治違”，結(jié)合“鑄安2020”監(jiān)管執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)，加大執(zhí)法檢查力度，重點(diǎn)檢查各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況、管控措施和責(zé)任落實(shí)情況、隱患排查治理情況等，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位和隱患排查治理不到位的，依法嚴(yán)厲打擊懲處。綜合運(yùn)用行刑銜接、關(guān)閉取締、聯(lián)合懲戒、公開曝光等措施，形成強(qiáng)力震懾和高壓態(tài)勢(shì)，倒逼企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，自覺(jué)抓好風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理。
四、工作安排
從2020年7月至12月底，分三個(gè)階段進(jìn)行。(一）集中排查、自查自糾階段（即日起至8月31日）各企業(yè)要結(jié)合實(shí)際制定“排險(xiǎn)除患”集中整治方案，明確主要任務(wù)、重點(diǎn)內(nèi)容和工作要求，落實(shí)責(zé)任、細(xì)化措施。各企業(yè)要認(rèn)真開展自查自糾，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)全過(guò)程及每個(gè)部位、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位，全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)、排查隱患，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，堅(jiān)決整改消除隱患。各監(jiān)管所要集中力量開展整治，既要對(duì)各個(gè)領(lǐng)域開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和隱患排查治理，也要對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企事業(yè)單位自查自糾情況進(jìn)行檢查。(二）集中整治、鞏固成效階段（9月1日起至11月30日）各監(jiān)管所采取突擊檢查、明查暗訪、隨機(jī)抽查、回頭檢查、交叉檢查和“四不兩直”“三帶三查”（帶著執(zhí)法查、帶著媒體查、帶著專家查）等多種方式，對(duì)企業(yè)自查自糾情況進(jìn)行全面整治，重點(diǎn)檢查企業(yè)是否開展了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面、管控措施是否落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)是否可控受控、是否每日開展隱患排查、隱患是否動(dòng)態(tài)清零。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，認(rèn)真梳理總結(jié)，以構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制為重點(diǎn)，固化經(jīng)驗(yàn)做法，形成長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上解決影響安全生產(chǎn)的突出問(wèn)題。(三）“回頭看”階段（12月1日至12月31日）局機(jī)關(guān)要組織開展綜合督查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控、隱患排查整治、責(zé)任落實(shí)、長(zhǎng)效機(jī)制建立等情況開展“回頭看”，層層傳導(dǎo)壓力、層層落實(shí)責(zé)任，確保集中整治取得扎扎實(shí)實(shí)的效果。
五、工作要求
(一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。本次安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治是省委省政府和州委州政府以及市委市政府部署的一項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)，要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真制定工作方案，做到主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，各股所室大隊(duì)分頭落實(shí)。特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的責(zé)任，深入開展自查自糾，全面辨識(shí)管控風(fēng)險(xiǎn)、排查整治安全隱患，堅(jiān)決防范遏制重特大事故發(fā)生。(二）敢于動(dòng)真碰硬，務(wù)求工作實(shí)效。各監(jiān)管所要以“嚴(yán)細(xì)實(shí)”的作風(fēng)和對(duì)隱患問(wèn)題“零容忍”的態(tài)度，切實(shí)履行職責(zé)，敢抓敢管，帶頭深入基層、深入現(xiàn)場(chǎng)，督促指導(dǎo)，狠抓落實(shí)，切實(shí)做到不留死角、不留盲區(qū)、不走過(guò)場(chǎng)，確?！芭烹U(xiǎn)除患”集中整治取得實(shí)效。(三）廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)社會(huì)參與。各股所室大隊(duì)要充分利用各類媒體平臺(tái)，對(duì)“排險(xiǎn)除患”集中整治進(jìn)行廣泛宣傳發(fā)動(dòng)。要發(fā)揮輿論監(jiān)督和群眾監(jiān)督的作用，鼓勵(lì)社會(huì)公眾共同參與“排險(xiǎn)除患”集中整治，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正安全生產(chǎn)違法違規(guī)問(wèn)題，宣傳報(bào)道先進(jìn)典型和優(yōu)秀做法，公開曝光典型問(wèn)題，形成濃厚氛圍。(四）注重總結(jié)提高，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。要堅(jiān)持屬地為主與行業(yè)督導(dǎo)相結(jié)合，企業(yè)自查自糾與政府督查相結(jié)合，全面排查與重點(diǎn)整治相結(jié)合，監(jiān)督檢查與聯(lián)合執(zhí)法相結(jié)合，對(duì)“排險(xiǎn)除患”集中整治中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題，要深刻剖析原因，找準(zhǔn)根源癥結(jié)，制定從根本上解決問(wèn)題的對(duì)策。對(duì)“排險(xiǎn)除患”集中整治中行之有效的方法措施，要加以總結(jié)，上升為制度規(guī)范，提升安全監(jiān)管科學(xué)化、規(guī)范化水平。(五）加強(qiáng)信息報(bào)送，準(zhǔn)確反映工作。請(qǐng)各監(jiān)管所及時(shí)報(bào)送工作開展情況，報(bào)送的資料應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、文字精煉、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，階段工作情況小結(jié)、“排險(xiǎn)除患”集中整治總結(jié)應(yīng)包括工作開展情況、建章立制情況、存在的主要問(wèn)題及下步工作措施建議等，要嚴(yán)格按照時(shí)限要求報(bào)送，重大情況隨時(shí)報(bào)告
【關(guān)鍵詞】安全；工程；風(fēng)險(xiǎn)；控制
近兩年為響應(yīng)國(guó)家環(huán)保要求，全國(guó)各個(gè)火力發(fā)電企業(yè)進(jìn)行環(huán)保改造工程，加裝脫硫脫硝設(shè)備，在這其中發(fā)生了許多起不安全事故，因此在電力工程中必須要做好風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管控，采取正確的應(yīng)對(duì)措施，形成一套系統(tǒng)性強(qiáng)、前瞻性強(qiáng)、可行性強(qiáng)的安全管理制度。
1 電力改造工程安全風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施
1.1 施工區(qū)域隔離的風(fēng)險(xiǎn)
電力工程施工項(xiàng)目場(chǎng)地大多環(huán)境復(fù)雜或場(chǎng)地較小，且有可能設(shè)備尚在運(yùn)行中，因而做好先期的隔離措施是保證安全的首要條件。施工現(xiàn)場(chǎng)必須采取全封閉硬隔離，懸掛了警示標(biāo)志，與運(yùn)行機(jī)組和設(shè)備徹底隔開，只留唯一的人員出入通道和設(shè)備器材進(jìn)出通道。
1.2 施工人員違章的風(fēng)險(xiǎn)
“人”是最不穩(wěn)定的因素，施工人員違章是施工安全的直接風(fēng)險(xiǎn)，施工過(guò)程中對(duì)作業(yè)人員的管控是整個(gè)工程項(xiàng)目安全的重中之重。在工程實(shí)施過(guò)程中始終要采取高壓態(tài)勢(shì)、多措并舉、重拳出擊、打擊苗頭、穩(wěn)控局面等舉措，對(duì)各類違章行為進(jìn)行了堅(jiān)決地遏制，把安全理念植入到每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員腦海和意識(shí)中。
1.3 高空吊裝作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
高空吊裝是電力施工環(huán)節(jié)的最大風(fēng)險(xiǎn)。施工現(xiàn)場(chǎng)除了采取監(jiān)護(hù)、清場(chǎng)等常規(guī)手段，還執(zhí)行了吊裝工作卡管理，每個(gè)作業(yè)組開工前必須開展 “三講一落實(shí)”的形式，人人簽名落實(shí)責(zé)任，固化作業(yè)流程，做到“三有”，既吊前有數(shù)、過(guò)程有序、到位安裝有驗(yàn)，將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最大程度減少。
1.4 高空作業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)
高空作業(yè)人員一旦發(fā)生問(wèn)題將直接危及生命，是作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中利劍懸頭的首因。首先在施工過(guò)程中所有施工人員應(yīng)使用雙保險(xiǎn)安全帶，其次在作業(yè)防護(hù)方面按照經(jīng)驗(yàn)首先確保安全繩（10mm卡扣鋼絲繩）的布置到位，每個(gè)作業(yè)面安全繩隨鋼梁形成網(wǎng)狀，落差大的空洞布置安全網(wǎng)，配合腳手架和吊籠形成立體防護(hù)。
1.5 施工交叉作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
電力施工中多數(shù)為立體作業(yè)，作業(yè)面較多，因而存在交叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在工程實(shí)施過(guò)程中科學(xué)、規(guī)范、有序地管理各個(gè)工作面是減少交叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要手段。在每日的工程協(xié)調(diào)會(huì)上首先是避免或減少交叉作業(yè)，必須涉及交叉作業(yè)的工作面必須有專案，施工過(guò)程中監(jiān)督落實(shí)。
1.6 特種設(shè)備施工的風(fēng)險(xiǎn)
特種設(shè)備管理首先把好“入廠關(guān)”，設(shè)備證照齊全，人員持證上崗。其次做好日常培訓(xùn)和監(jiān)督工作，施工現(xiàn)場(chǎng)的特種設(shè)備基本上都是租賃性質(zhì)，操作人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的熟悉和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的了解是關(guān)鍵，采取了所有特種設(shè)備操作人員單獨(dú)立檔、專題培訓(xùn)、專項(xiàng)監(jiān)督措施。
1.7 施工電、火焊作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
嚴(yán)格執(zhí)行焊機(jī)、氣瓶管理相關(guān)制度，人員嚴(yán)格持證上崗，所有焊機(jī)必須入廠后檢查檢驗(yàn)，合格后貼標(biāo)簽方可使用?；鸷缸鳂I(yè)盡量采取集中供氣方式，設(shè)置集中供氣點(diǎn)便于現(xiàn)場(chǎng)管理。
1.8 施工用電的風(fēng)險(xiǎn)
嚴(yán)格執(zhí)行“一機(jī)、一閘、一保護(hù)”，施工電源分級(jí)設(shè)置漏電保護(hù)器，接地、接零逐一驗(yàn)收，所有施工現(xiàn)場(chǎng)電源箱均責(zé)任到人，執(zhí)行檢查記錄卡，電纜、電線敷設(shè)按安規(guī)執(zhí)行。
1.9 腳手架使用的風(fēng)險(xiǎn)
腳手架與公司檢修腳手架同步管理，施工腳手架嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收制度，合格后懸掛驗(yàn)收牌。搭設(shè)腳手架人員必須具有架子工證，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員必須要有高空作業(yè)證。
1.10 土建施工基坑的風(fēng)險(xiǎn)
首先是人員開挖基坑的安全，坑基內(nèi)部應(yīng)設(shè)置雙氣源供氣，雙保險(xiǎn)應(yīng)急，全程監(jiān)護(hù)。其次是基坑打好未澆筑前，采取圍欄硬隔離，空洞雙層護(hù)蓋，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志和警示燈。
1.11 施工消防的風(fēng)險(xiǎn)
施工現(xiàn)場(chǎng)消防管理納入公司管理，所有作業(yè)點(diǎn)按照消防要求設(shè)置了滅火器，人員進(jìn)行了相應(yīng)的消防培訓(xùn)。
1.12 習(xí)慣性違章的風(fēng)險(xiǎn)
習(xí)慣性違章正是管控要素中的首要。要有效控制事故，就必須先控制習(xí)慣性違章。電力企業(yè)所發(fā)生的事故，有95%的事故是由于違章違制而發(fā)生，其中，78%的事故又是由于習(xí)慣性違章造成。鮮血和生命換來(lái)的教訓(xùn)再次表明：習(xí)慣性違章已經(jīng)成為電力企業(yè)事故的罪魁禍?zhǔn)住?/p>
綜合分析近兩年發(fā)電企業(yè)發(fā)生的各類不安全事故，我們無(wú)一例外地發(fā)現(xiàn)，事故的發(fā)生都是在管理人員在工程中未做好安全風(fēng)險(xiǎn)管控，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)未作出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致，因而做好安全風(fēng)險(xiǎn)管控是保證工程安全的重中之重。
2 把“三關(guān)”，做好項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控
把“三關(guān)”，既：入廠審查培訓(xùn)關(guān)（簡(jiǎn)稱“洗腦關(guān)”）；過(guò)程管控風(fēng)險(xiǎn)關(guān)（簡(jiǎn)稱“臨界關(guān)”）；安全旁站監(jiān)督關(guān)（簡(jiǎn)稱“責(zé)任關(guān)”），以我公司脫硝環(huán)保改造工程為例說(shuō)明：
2.1 入廠審查培訓(xùn)關(guān)
2.1.1 編教材
為確保我公司脫硝改造工程安全順利進(jìn)行，針對(duì)施工隊(duì)伍多，人員素質(zhì)差（農(nóng)民工多）等特點(diǎn)，項(xiàng)目部將集團(tuán)公司關(guān)于外包工程管理、脫硝改造工程、電力工程安全管理等有關(guān)文件、規(guī)定，以及集團(tuán)公司關(guān)于環(huán)保工程檢查有關(guān)問(wèn)題通報(bào)等內(nèi)容，匯編了上、下冊(cè)工程安全管理指導(dǎo)手冊(cè)，印刷了1000本，下發(fā)至工程三方人員，作為脫硝工程的安全管理和工作標(biāo)準(zhǔn)。
同時(shí)印發(fā)了《脫硝現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)安全監(jiān)督卡》1200份，參建人員必須培訓(xùn)考試，從人員準(zhǔn)入管理、勞動(dòng)保護(hù)、高空作業(yè)、起重作業(yè)、觸電防護(hù)、焊接動(dòng)火作業(yè)等方面明確現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)；做到以人為本搞安全，人人都做安全員，嚴(yán)格監(jiān)督保安全。
2.1.2 定制度
公司項(xiàng)目部根據(jù)實(shí)際情況，成立脫硝工程安全生產(chǎn)委員會(huì)并下發(fā)了多項(xiàng)管理制度，相繼出臺(tái)了：（1）關(guān)于加強(qiáng)我公司脫硝工程現(xiàn)場(chǎng)門禁管理的要求；（2）脫硝項(xiàng)目工程關(guān)于吊裝區(qū)域禁止通行的規(guī)定；（3）脫硝工程安全文明施工管理規(guī)定；（4）關(guān)于開展脫硝工程安全大整頓的通知；（5）脫硝工程防止人身傷害事故措施。
重申、補(bǔ)充明確了高空作業(yè)、架子驗(yàn)收、起重作業(yè)等多項(xiàng)公司的管理制度，為脫硝工程安全管理提供了保障。
2.1.3 抓培訓(xùn)
自公司環(huán)保項(xiàng)目開工以來(lái)，除三級(jí)安全培訓(xùn)和安全交底外，項(xiàng)目部都及時(shí)組織監(jiān)理和甲乙方安全監(jiān)督人員學(xué)習(xí)上級(jí)發(fā)來(lái)的各類事故通報(bào)，全面分析、評(píng)價(jià)，并把工作重點(diǎn)放在現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)上，緊緊把握住關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，嚴(yán)禁冒進(jìn)、不亂方寸、不以安全換進(jìn)度！
2.2 過(guò)程管控風(fēng)險(xiǎn)關(guān)
突出現(xiàn)場(chǎng)管理，對(duì)安全隱患采取“零容忍”，堅(jiān)決“打苗頭、遏萌芽”，執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)度臨界管理。
2.2.1 開展全方位工程安全評(píng)估
施工期間，我公司項(xiàng)目部組織監(jiān)理和甲乙方安全監(jiān)督人員等，再次依據(jù)《環(huán)保改造現(xiàn)場(chǎng)及外包工程管理安全檢查規(guī)定》進(jìn)行了一次對(duì)標(biāo)檢查、打分；結(jié)合我公司脫硝工程實(shí)際和進(jìn)度，對(duì)標(biāo)檢查20大項(xiàng)，標(biāo)準(zhǔn)分500分（調(diào)試100分未計(jì)入）， 實(shí)際得分456分；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題20項(xiàng)，下發(fā)了整改，整改完成率100% 。
2.2.2 動(dòng)態(tài)進(jìn)行全覆蓋作業(yè)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
項(xiàng)目部每天根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況、風(fēng)險(xiǎn)程度等，給各個(gè)作業(yè)面進(jìn)行動(dòng)態(tài)紅、黃、綠安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，現(xiàn)場(chǎng)掛牌對(duì)各個(gè)作業(yè)面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)“誰(shuí)檢查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，推行安全“首席”責(zé)任管理，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)整體安全局面進(jìn)行了有效地管控。
2.2.3 關(guān)懷和監(jiān)管并行，營(yíng)造氛圍，打擊違章
給違章人員穿違章警示馬甲，對(duì)違章人員和違章作業(yè)點(diǎn)起到了震懾和教育作用。
2.2.4 抓整改、督閉環(huán)，樹立隱患等于事故的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
針對(duì)集團(tuán)、分公司、項(xiàng)目部檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)督促，將所有問(wèn)題在一周內(nèi)進(jìn)行整改閉環(huán)，并加強(qiáng)安全教育，樹立現(xiàn)場(chǎng)施工人員的防患意識(shí)，有效地保證了脫硝項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的安全局面。
2.3 安全旁站監(jiān)督關(guān)
2.3.1 旁站就是責(zé)任
現(xiàn)場(chǎng)安全管理旁站監(jiān)督人員每日帶紅袖章上崗，變被動(dòng)為主動(dòng)，每人就是一道防線。工程實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目部合理布控安全監(jiān)督人員數(shù)量和監(jiān)督點(diǎn)，機(jī)動(dòng)和定點(diǎn)相配合，形成作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，實(shí)施“掛牌”督辦，將體檢不合格、冒名頂替、老弱病殘、屢次違章人員清出現(xiàn)場(chǎng)。
2.3.2 旁站就是保障
項(xiàng)目部在項(xiàng)目初期的12人安全監(jiān)督隊(duì)伍的基礎(chǔ)上，隨著鋼構(gòu)架吊裝和交叉作業(yè)展開，又抽調(diào)各部門骨干力量，增加到20人的安全旁站監(jiān)督人員，通過(guò)培訓(xùn)、考試合格后上崗，保證24小時(shí)施工現(xiàn)場(chǎng)全覆蓋安全監(jiān)督，按照駐點(diǎn)和巡查的監(jiān)督方式，保證每個(gè)作業(yè)點(diǎn)和作業(yè)面2人以上的旁站監(jiān)督模式。
2.3.3 推行安全“首席”和“首問(wèn)”管理。
環(huán)保工程現(xiàn)場(chǎng)安全管理全面推行了“首席”和“首問(wèn)”管理，按照專業(yè)和作業(yè)面區(qū)域劃分實(shí)施了“責(zé)任我首席”和“問(wèn)題我首問(wèn)”的模式，從復(fù)雜的施工管理中明確清晰的管理界面，體現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)安全的主導(dǎo)管理，獎(jiǎng)懲和問(wèn)責(zé)落實(shí)到人。
3 結(jié)論
電力改造工程項(xiàng)目一般龐大而復(fù)雜，所涉安全施工問(wèn)題及安全風(fēng)險(xiǎn)較多，因而要在其中做好風(fēng)險(xiǎn)管控，完善規(guī)章制度和管理辦法，最大限度的降低不安全事故的發(fā)生概率，才能防患于未然。
Su Jianxiang
（廣東電網(wǎng)公司佛山供電局，佛山 528100）
（Foshan Power Supply Bureau of Guangdong Power Grid Corporation，F(xiàn)oshan 528100，China）
摘要：培訓(xùn)需求作為企業(yè)開展各種培訓(xùn)的重要依據(jù)，是企業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)的重要體現(xiàn)。長(zhǎng)期以來(lái)員工的培訓(xùn)需求往往與基層班組的實(shí)際情況結(jié)合不足，不能引起基層員工的共鳴。員工雖然參加了很多培訓(xùn)，但更多的是被動(dòng)接受，缺乏引導(dǎo)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)，也達(dá)不到電力企業(yè)的發(fā)展對(duì)人員素質(zhì)不斷提升的要求。本文重點(diǎn)探討了佛山三水供電局從安全風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中根據(jù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施反向推出員工的培訓(xùn)需要。
Abstract: As an important basis for carrying out a variety of training in enterprises, the training need is an important manifestation of personnel training goals of enterprises. Staff training needs of employees do not adapt to the actual situation of grass-roots team for a long time, and can not arouse the employees. Although employees have participated in many training, most of them are passive acceptor. They are lack of initiative to encourage their employees to learn, but also can not reach the requirements of development of electric power enterprises to improving the quality of personnel. This article focuses on Foshan Sanshui Power Supply Bureau reverse its employees training needs from the security risks system, based on key the risk pre-control measures.
關(guān)鍵詞：培訓(xùn)需求 安全風(fēng)險(xiǎn)管理
Key words: training needs；security risk management
中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）32-0118-02
0引言
“企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是人才競(jìng)爭(zhēng)”，電力企業(yè)作為這一理論的實(shí)踐者對(duì)培訓(xùn)工作更是倍加重視，不斷加大對(duì)培訓(xùn)的投入，但是，在實(shí)踐過(guò)程中往往會(huì)聽到的一些質(zhì)疑，如：培訓(xùn)滿足不了需求，培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)，培訓(xùn)效果不明顯等。
本文介紹了廣東電網(wǎng)公司佛山三水供電局在致力于解決上述問(wèn)題摸索實(shí)踐的方法，也就是從安全風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中尋找培訓(xùn)需求上的一些經(jīng)驗(yàn)，目的在于和南方電網(wǎng)公司各基層供電局加強(qiáng)交流，促進(jìn)培訓(xùn)效果的提高。
1一般的培訓(xùn)需求來(lái)源方法
1.1 崗位要求、崗位說(shuō)明書為廣大員工的技術(shù)技能能夠滿足電力工作的日常需要，上級(jí)公司對(duì)全體員工開展了管理、專業(yè)技術(shù)技能培訓(xùn)，以學(xué)習(xí)帶提高，培育學(xué)習(xí)型組織。在以往的培訓(xùn)工作中為形成全員學(xué)習(xí)的良好范圍，鞏固培訓(xùn)效果，公司對(duì)重點(diǎn)培訓(xùn)編制了工作流程設(shè)計(jì)，崗位說(shuō)明書。通過(guò)“干什么學(xué)什么，缺什么補(bǔ)什么”的培訓(xùn)方法提取重點(diǎn)培訓(xùn)需求。通過(guò)此方法在培訓(xùn)實(shí)施工作中，往往存在以下難點(diǎn)：①培訓(xùn)種類復(fù)雜繁多，難以提取培訓(xùn)重點(diǎn)，實(shí)施難度較大；②培訓(xùn)項(xiàng)目眾多，消耗大量人力、物力、財(cái)力，事倍功半，而且容易激化學(xué)工矛盾；③影響培訓(xùn)學(xué)員積極性，不利于培訓(xùn)效果。
1.2 員工個(gè)人需求調(diào)查者運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的調(diào)查問(wèn)卷向被選取的調(diào)查對(duì)象進(jìn)行了解或征詢意見的方法在培訓(xùn)過(guò)程中也是經(jīng)常使用到的方法。單位在開展培訓(xùn)工作前向全體員工發(fā)放個(gè)人培訓(xùn)需求調(diào)查問(wèn)卷的形式對(duì)培訓(xùn)需求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。然后根據(jù)需要問(wèn)卷調(diào)查可選取隨機(jī)樣本、分層樣本（如按不同級(jí)別或不同部門）或總樣本進(jìn)行，以確定最終的培訓(xùn)需求并且制定相應(yīng)的年度計(jì)劃。
通過(guò)此方法在培訓(xùn)實(shí)施工作中，往往存在以下難點(diǎn)：①部分員工在問(wèn)卷中填寫個(gè)人愛(ài)好，與工作無(wú)關(guān)；②員工個(gè)體差異性大，培訓(xùn)需求項(xiàng)目分散，難以作為制定培訓(xùn)計(jì)劃的有效依據(jù)；③培訓(xùn)需求調(diào)查耗費(fèi)大量的人力物力。
1.3 領(lǐng)導(dǎo)需求在尋找培訓(xùn)需求時(shí)往往也會(huì)根據(jù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的意見進(jìn)行來(lái)提取培訓(xùn)需求。此方法簡(jiǎn)單，易于操作，并且具有一定的針對(duì)性。通過(guò)此方法在培訓(xùn)實(shí)施工作中，往往存在以下難點(diǎn)：①培訓(xùn)需求具有主觀性，部分內(nèi)容不符合實(shí)際工作需要；②培訓(xùn)需求具有片面性，培訓(xùn)內(nèi)容不適合全體員工。
2從安全風(fēng)險(xiǎn)管理中梳理培訓(xùn)需求的概述
電網(wǎng)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)包含了工作環(huán)境、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、工作所需工器具、工作所需物資、工作所需人員及人員資質(zhì)和工作習(xí)慣等方方面面的內(nèi)容，是跨部門、跨專業(yè)、全面化、一體化、全員參與的預(yù)防和控制體系。我們?cè)谏a(chǎn)整個(gè)過(guò)程中識(shí)別出人為風(fēng)險(xiǎn)，并有應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施和方法，才能使電網(wǎng)的安全有了保證。
安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系由9個(gè)單元、51個(gè)要素、161個(gè)管理節(jié)點(diǎn)和488條管理子標(biāo)準(zhǔn)組成。2010年佛山供電局進(jìn)行安風(fēng)內(nèi)審，審核以南方電網(wǎng)公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系》為依據(jù)，盡管受范圍和背景的限制，評(píng)估仍涵蓋了職能部門、生產(chǎn)單位、班組安全生產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。審核以審查《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系》所要求的管理內(nèi)容為主，評(píng)估的內(nèi)容包括：①安全管理；②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理；③應(yīng)急與事故管理；④作業(yè)環(huán)境；⑤生產(chǎn)用具；⑥生產(chǎn)管理；⑦職業(yè)健康系統(tǒng)；⑧能力要求與培訓(xùn)；⑨檢查與審核。
評(píng)估的過(guò)程包括審核組對(duì)中層干部、管理人員、部分一線員工進(jìn)行隨機(jī)的考問(wèn)。審核邀請(qǐng)了匯安恒達(dá)咨詢公司作指導(dǎo)。
在審核中，安風(fēng)工作九大單元中存在的培訓(xùn)方面的問(wèn)題如下：
①第二單元風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制，存在:基準(zhǔn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法需加強(qiáng)培訓(xùn)，回顧、修編質(zhì)量有待提高。②第三單元應(yīng)急與事故管理，存在:對(duì)員工開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)不足，演練工作實(shí)效性待提高。③第五單元生產(chǎn)用具，存在：加強(qiáng)新型測(cè)試設(shè)備使用培訓(xùn)。④第六單元生產(chǎn)管理，存在：加強(qiáng)任務(wù)觀察培訓(xùn)，提升任務(wù)觀察質(zhì)量及效果。⑤第八單元能力要求與培訓(xùn)，存在：增加培訓(xùn)后的評(píng)估方式，改變單一的問(wèn)卷調(diào)查的評(píng)估方式；將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（特別是中高風(fēng)險(xiǎn)）結(jié)果與變化管理結(jié)果納入培訓(xùn)需求分析。
2.1 從安全風(fēng)險(xiǎn)管理中梳理培訓(xùn)需求的方法佛山三水局在工作中將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)，根據(jù)作業(yè)部門和工作崗位進(jìn)行分類，如配網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)、基建風(fēng)險(xiǎn)，并形成有效的應(yīng)對(duì)措施之后，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃與安全計(jì)劃。通過(guò)尋找出的人身風(fēng)險(xiǎn)提取相應(yīng)員工的培訓(xùn)需求往往簡(jiǎn)單有效，工作量小、成效大，不但具有很強(qiáng)的針對(duì)性，而且具有操作簡(jiǎn)單的特點(diǎn)。下面以配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施的培訓(xùn)需要為例子，對(duì)如何從安全風(fēng)險(xiǎn)管理中的危險(xiǎn)點(diǎn)分析中梳理培訓(xùn)需求的方法進(jìn)行說(shuō)明：
2.1.1 培訓(xùn)需求之配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施梳理為加強(qiáng)配網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理，尤其是強(qiáng)化配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管控，根據(jù)南方電網(wǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類方法，結(jié)合84個(gè)配網(wǎng)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，佛山三水局梳理出了配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的三大類型（見圖1），合計(jì)220余條造成配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的原因及其預(yù)控措施。
2.1.2 培訓(xùn)需求之配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)評(píng)估從配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)梳理結(jié)果來(lái)看，配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)多達(dá)幾百條，存在數(shù)量多、涉及面廣的特點(diǎn)，這既不便于班組人員學(xué)習(xí)，短時(shí)間內(nèi)掌握，又難以分清主次輕重，不利于培訓(xùn)工作的開展。考慮到實(shí)際情況，首先對(duì)配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施進(jìn)行評(píng)估，篩選出針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵培訓(xùn)項(xiàng)目，經(jīng)過(guò)多方討論研究，最終選定三個(gè)指標(biāo)作為測(cè)評(píng)的依據(jù)：分別為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、培訓(xùn)有效性、培訓(xùn)實(shí)施難易，來(lái)對(duì)配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估（具體評(píng)估維度見圖2）。
其中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是指配網(wǎng)作業(yè)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后危害的嚴(yán)重程度，根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及網(wǎng)公司有關(guān)規(guī)定，配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按“特高、高、中、低、可接受”5個(gè)等級(jí)進(jìn)行分級(jí)。有效性是指配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)的有效性，以100%為基準(zhǔn)，每調(diào)整25%為一個(gè)等級(jí)，配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)按“消除危害、風(fēng)險(xiǎn)降低75%、風(fēng)險(xiǎn)降低50%、風(fēng)險(xiǎn)降低25%”4個(gè)等級(jí)劃分。實(shí)施難易是指配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)實(shí)施的難易程度，主要根據(jù)實(shí)施需要投入的成本、人員來(lái)判斷，劃分為“容易、一般、難”3級(jí)。
同時(shí)，為了確保配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)評(píng)估的全面性，我們調(diào)取了2004～2008年安全事故的相關(guān)案例，從中吸取相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，作為配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控培訓(xùn)評(píng)估的輔助。
2.1.3 從培訓(xùn)需求開展配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
2.1.3.1 嚴(yán)抓關(guān)鍵預(yù)控措施將36條關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施納入安規(guī)考試，進(jìn)行重點(diǎn)督察、重點(diǎn)培訓(xùn)，作為基本的上崗條件。
2.1.3.2 完善常規(guī)預(yù)控培訓(xùn)①設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。配電設(shè)備數(shù)量多、分布廣，容易受環(huán)境、氣候和外力破壞等因素影響，會(huì)存在一些危及人身安全隱患。作業(yè)前需準(zhǔn)確掌握作業(yè)區(qū)域設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)。防范設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)主要培訓(xùn)：一是開展設(shè)備安全隱患排查和整改的知識(shí)和技能培訓(xùn)，二是完善設(shè)備安健環(huán)標(biāo)志的培訓(xùn)，三是加強(qiáng)日常消缺的技能培訓(xùn)。②運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。抓好“三種人”、電氣操作人員資格考試，把好人員資質(zhì)關(guān)，實(shí)現(xiàn)人員資質(zhì)100％符合的培訓(xùn)要求。③環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。配網(wǎng)作業(yè)環(huán)境復(fù)雜，特別是在山區(qū)和河網(wǎng)地區(qū)，地形多變，現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境存在一定危及人身安全和健康的危險(xiǎn)。要開展應(yīng)用作業(yè)表單評(píng)估作業(yè)環(huán)境存在的風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)，并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。④人員風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。加強(qiáng)員工崗位技能培訓(xùn)，重點(diǎn)開展工作負(fù)責(zé)人崗位技能考核，提高作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管控能力，防止人為責(zé)任事故的發(fā)生。
2.1.3.3 強(qiáng)化培訓(xùn)工作①風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要納入作業(yè)表單，對(duì)表單進(jìn)行回顧，將梳理出來(lái)的220余條配網(wǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到84個(gè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)培訓(xùn)課件中，加強(qiáng)對(duì)配網(wǎng)安全管理風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行普考、調(diào)考。②細(xì)化管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行要求。組織各專業(yè)組按照風(fēng)險(xiǎn)管理體系和規(guī)范化建設(shè)的要求，梳理管理標(biāo)準(zhǔn)，編寫業(yè)務(wù)手冊(cè)和工作執(zhí)行表單等，將管理標(biāo)準(zhǔn)的工作內(nèi)容、要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)細(xì)化到具體崗位，融入日常工作中實(shí)施，確保各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)在生產(chǎn)業(yè)務(wù)中有效執(zhí)行。③全方位開展標(biāo)準(zhǔn)宣貫。以“照片+表單”的模式編制配網(wǎng)作業(yè)培訓(xùn)教材，明晰各崗位的工作任務(wù)和主要存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重點(diǎn)配網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以廣告牌的形式擺放在辦公室、樓梯間等的地方進(jìn)行宣傳。組織開展了“配網(wǎng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施”討論活動(dòng)，局領(lǐng)導(dǎo)深入基層與一線員工進(jìn)行零距離接觸，暢談配網(wǎng)安全管理風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，使風(fēng)險(xiǎn)管理的核心思想和方法逐步深入人心。
3從安全風(fēng)險(xiǎn)體系需求培訓(xùn)的不足
在從安全風(fēng)險(xiǎn)中開展培訓(xùn)的工作實(shí)施中也存在一些問(wèn)題急待解決：①具有一定的局限性，培訓(xùn)內(nèi)容不能完全滿足日常工作的實(shí)際需要，要與專業(yè)技術(shù)技能培訓(xùn)共同開展；②培訓(xùn)形式較為單一，不容易引起員工的響應(yīng)與積極性；③培訓(xùn)前期準(zhǔn)備與后期考核落實(shí)等工作較為繁重，加大了培訓(xùn)實(shí)施者的工作時(shí)間。
4小結(jié)
通過(guò)工作中將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)識(shí)別出來(lái)，在安全風(fēng)險(xiǎn)中尋找培訓(xùn)方法來(lái)開展培訓(xùn)，制定和執(zhí)行應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)計(jì)劃，將會(huì)起到巨大的作用。通過(guò)大力開展安全風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)項(xiàng)目，員工的安全技能和知識(shí)得到大大提高，電網(wǎng)安全有了保證，人身安全有了保證。同時(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)也將得到大力推行，佛山三水局安全管理的質(zhì)量明顯提升。
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一、2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況
1、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，完善管理制度。根據(jù)2013年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需求，對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，明確了各部門職責(zé)分工，在機(jī)關(guān)本級(jí)建立了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員制度，在所屬各子、分公司和直管項(xiàng)目部明確了風(fēng)險(xiǎn)管理主責(zé)部門，切實(shí)加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善了信息溝通機(jī)制。同時(shí)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，結(jié)合自身實(shí)際，制定了《XXX公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》、《XXX公司風(fēng)險(xiǎn)信息收集管理辦法》、《XXX公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的工作程序和方法。
2、全面推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司治理水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，集團(tuán)公司全面啟動(dòng)了以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)，制定了《實(shí)施方案》，聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)專家進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)，組織機(jī)關(guān)各部門對(duì)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對(duì)流程進(jìn)行了優(yōu)化，對(duì)制度進(jìn)行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》和《制度手冊(cè)》。針對(duì)近150個(gè)業(yè)務(wù)流程開展了業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，收集和分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，制定了合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。
3、深入開展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控宣貫工作。堅(jiān)持多渠道、多形式、多場(chǎng)合開展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控學(xué)習(xí)和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓(xùn)班，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)進(jìn)行了培訓(xùn)和宣貫。同時(shí)，將工作重心下移，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，組織人員深入各子公司和直管項(xiàng)目部，對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，通過(guò)上下聯(lián)動(dòng)共同推進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過(guò)培訓(xùn)和輔導(dǎo)，營(yíng)造了風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，提升了全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，也大大提高了各部門、各單位參與風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的主動(dòng)性和積極性，推動(dòng)了內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的有序開展。
4、加大對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控力度。針對(duì)2013年度集團(tuán)公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)組織制訂了具體管控方案和整改計(jì)劃，明確了整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改方案和措施等，對(duì)企業(yè)發(fā)展運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和短板進(jìn)行整改和完善，切實(shí)加強(qiáng)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的管控。
5、全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升取得顯著成效。集團(tuán)公司以開展“管理提升活動(dòng)”為契機(jī)，全力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》、抓好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，開展了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對(duì)接，明確了各部門應(yīng)完善的重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和管理制度，指導(dǎo)各部門梳理業(yè)務(wù)流程，編制權(quán)限指引表，確保了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作的實(shí)用性。同時(shí)，建立信息溝通平臺(tái)，持續(xù)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，不斷完善內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告制度、預(yù)警體系、應(yīng)對(duì)處理機(jī)制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)效性和全面性。
（二）2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控情況
通過(guò)對(duì)2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，集團(tuán)公司確定了本年度重點(diǎn)管控的8項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分別為安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，并制定了管控實(shí)施方案，明確了相關(guān)責(zé)任部門，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控和整改情況進(jìn)行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控工作在集團(tuán)上下得到有效落實(shí)。
1、安全風(fēng)險(xiǎn)。2013年國(guó)內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢(shì)嚴(yán)峻，集團(tuán)公司對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)加強(qiáng)防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識(shí)。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓(xùn)視頻會(huì)議，邀請(qǐng)了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)授課，明確了年度安全工作目標(biāo)，確定了重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目，提出通過(guò)抓“三基”（基本、基礎(chǔ)、基層），提升全員安全的行為能力、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。二是強(qiáng)化安全管理干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，打造專家型安全管理隊(duì)伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓(xùn)班，邀請(qǐng)專家教授講課，培訓(xùn)各級(jí)安全管理干部人員54人，提升了集團(tuán)安全管理隊(duì)伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的安全生產(chǎn)形勢(shì)，集團(tuán)公司下發(fā)了全面排查整治工程建設(shè)隱患的緊急通知，在全集團(tuán)部署為期3個(gè)月的安全大檢查工作，成立了11個(gè)檢查組，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，深入施工一線，查安全意識(shí)、查安全管理、查現(xiàn)場(chǎng)安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團(tuán)公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。
2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)從全面預(yù)算管理和資金管控兩個(gè)方面加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。預(yù)算管理方面，一是堅(jiān)持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴(yán)格做到預(yù)算與成本費(fèi)用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級(jí)審核，自上而下、細(xì)化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應(yīng)用信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)申請(qǐng)占用預(yù)算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強(qiáng)化事前預(yù)測(cè)、過(guò)程控制、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、分析預(yù)警等。四是解決了預(yù)算編制數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、編報(bào)不及時(shí)、業(yè)務(wù)量大的問(wèn)題，提高了預(yù)算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強(qiáng)力推進(jìn)清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項(xiàng)（合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款、逾期債權(quán)）, 實(shí)施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；于九月底召開了清欠收款專題會(huì)議，對(duì)當(dāng)前企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團(tuán)發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅(jiān)戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運(yùn)作，推行“個(gè)人信用卡先支付后報(bào)銷”，實(shí)施“報(bào)銷款強(qiáng)制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉(zhuǎn)金、保證金、往來(lái)款”等清理力度，壓減無(wú)效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務(wù)款、材料款、經(jīng)費(fèi)、其他款項(xiàng)等五項(xiàng)資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權(quán)限，集團(tuán)公司上收直管項(xiàng)目單筆支付資金500萬(wàn)元以上審批權(quán)限，工程公司上收項(xiàng)目單筆支付資金10萬(wàn)元以上審批權(quán)限。
3、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控因項(xiàng)目管理不科學(xué)、過(guò)程監(jiān)控不到位帶來(lái)的一系列風(fēng)險(xiǎn)，包括工程進(jìn)度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團(tuán)公司通過(guò)“一項(xiàng)目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化管理，以科學(xué)的技術(shù)、管理、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過(guò)超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點(diǎn)布控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點(diǎn)工期等措施來(lái)防控工期延誤風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)加大培訓(xùn)力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動(dòng)，防控安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)有序運(yùn)行。通過(guò)加強(qiáng)成本管理，加大對(duì)工程違規(guī)外包、設(shè)備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)。
4、人力資源風(fēng)險(xiǎn)。隨著集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)張，經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域不斷延伸，對(duì)人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，預(yù)防因人才結(jié)構(gòu)性短缺或失衡帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴(yán)要求。一是樹立正確的用人導(dǎo)向，突出業(yè)績(jī)和能力因素，提拔重用自我要求嚴(yán)格、管理才能突出、群眾評(píng)議良好的干部，對(duì)那些阿諛?lè)畛小⒉徽f(shuō)實(shí)話、不干實(shí)事的干部形成導(dǎo)向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關(guān)專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強(qiáng)化人才培養(yǎng)；注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長(zhǎng)的擔(dān)子、搭展現(xiàn)才華的舞臺(tái)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高管理能力；以一線作業(yè)班組建設(shè)為重點(diǎn)，強(qiáng)化各專業(yè)一線實(shí)作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊(duì)伍。三是積極營(yíng)造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人?biāo)準(zhǔn)和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進(jìn)以業(yè)績(jī)和能力為導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)機(jī)制、干部考評(píng)辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的人才建設(shè)渠道。
5、法律風(fēng)險(xiǎn)。主要通過(guò)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，嚴(yán)格“五項(xiàng)”法律審核，提升企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力。一是建立了重大合同法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度，對(duì)重大合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，由法律事務(wù)部門以“法律風(fēng)險(xiǎn)告知書”的形式告知履約單位，通過(guò)溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度，對(duì)集團(tuán)公司新中標(biāo)項(xiàng)目合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行梳理分類，確定合同風(fēng)險(xiǎn)把控單位和把控部門，面對(duì)面與項(xiàng)目進(jìn)行交底，共同商討應(yīng)對(duì)措施。三是建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和研發(fā)配套管理機(jī)制，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)保護(hù)，在處理軟件侵權(quán)詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團(tuán)公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應(yīng)答器”專利技術(shù)主體轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)談判過(guò)程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給西門子公司背后的陷阱，維護(hù)了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評(píng)審機(jī)制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語(yǔ)培訓(xùn)，充實(shí)了涉外法律人才隊(duì)伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項(xiàng)目、烏干達(dá)輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號(hào)線和6號(hào)線、尼日利亞等海外項(xiàng)目施組和合同評(píng)審中發(fā)揮了作用。五是認(rèn)真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策、授權(quán)委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴(yán)謹(jǐn)化、程序化和規(guī)范化，2013年集團(tuán)全面“五項(xiàng)”法律審核率達(dá)到100%，審核規(guī)章制度76個(gè)、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個(gè)、辦理法人授權(quán)委托書157份，均無(wú)一差錯(cuò)，全年沒(méi)有發(fā)生法律審核不嚴(yán)而產(chǎn)生的訴訟案件。
6、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。主要從項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)及物資集中采購(gòu)兩方面預(yù)防價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。首先是項(xiàng)目定價(jià)方面，堅(jiān)持以效益為核心，對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，針對(duì)項(xiàng)目定價(jià)，制定了嚴(yán)格的評(píng)審程序和辦法，投標(biāo)前充分評(píng)估項(xiàng)目報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控因定價(jià)不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風(fēng)險(xiǎn)，甚至給企業(yè)帶來(lái)聲譽(yù)上的損失。其次，在物資采購(gòu)方面，一是堅(jiān)決落實(shí)集中采購(gòu)各項(xiàng)規(guī)章制度，全面運(yùn)用內(nèi)部商務(wù)平臺(tái)，以完善的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)，形成批量?jī)r(jià)格優(yōu)勢(shì)，并不斷強(qiáng)化監(jiān)督考核力度，確保項(xiàng)目的預(yù)期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團(tuán)公司、工程公司法人（承包人）的采購(gòu)責(zé)任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項(xiàng)目部共同參與的兩級(jí)物資設(shè)備集中采購(gòu)平臺(tái)，固化采購(gòu)流程，落實(shí)集采責(zé)任，明確采購(gòu)權(quán)限、采購(gòu)范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)。三是發(fā)揮物資分公司招投標(biāo)、采購(gòu)服務(wù)、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設(shè)備維修職能和采購(gòu)平臺(tái)的作用，實(shí)現(xiàn)物資集中采購(gòu)工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。
7、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。一是鞏固優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場(chǎng)”的占有率，堅(jiān)持把鐵路經(jīng)營(yíng)作為集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)承攬的重中之重，保持鐵路市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位。二是注重細(xì)分市場(chǎng)，強(qiáng)化公司在城市軌道交通、市政、房建、機(jī)場(chǎng)碼頭、水利電力等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)力度。三是不斷提高設(shè)計(jì)咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等非工程承包業(yè)務(wù)的營(yíng)銷能力，推動(dòng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。四是著力經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)。四是堅(jiān)持不懈地抓好基礎(chǔ)管理，推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)上臺(tái)階、上水平，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。
8、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。一是將成本費(fèi)用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關(guān)口，強(qiáng)化了以資金預(yù)算控制成本費(fèi)用支出，解決了借款費(fèi)用處理不及時(shí)、資金支付與經(jīng)費(fèi)管控脫節(jié)等問(wèn)題。二是在財(cái)務(wù)集中核算系統(tǒng)中增加了成本費(fèi)用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實(shí)反映成本費(fèi)用，加強(qiáng)了分析、評(píng)價(jià)的可比性。三是以責(zé)任主體和業(yè)務(wù)單元為對(duì)象，細(xì)化核算項(xiàng)目，強(qiáng)化成本精細(xì)分析。四是落實(shí)“八項(xiàng)”規(guī)定，嚴(yán)控非生產(chǎn)性開支，全年兩級(jí)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)同比下降超過(guò)10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)審批權(quán)限，集中配置項(xiàng)目人、財(cái)、物等資源，強(qiáng)化人員、賬戶、合同、預(yù)算、結(jié)算、支付、核算、勞務(wù)、物資、薪酬、成本、經(jīng)費(fèi)、稅務(wù)、二次經(jīng)營(yíng)策劃等集中管控，促進(jìn)了成本費(fèi)用降低。
二、2013年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展情況
為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控，集團(tuán)公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取調(diào)查問(wèn)卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中的45個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)類別分別進(jìn)行了調(diào)查評(píng)估，共發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷50份，收回44份，調(diào)查評(píng)估范圍覆蓋集團(tuán)公司機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員及關(guān)鍵崗位人員。
（二）風(fēng)險(xiǎn)變化情況及原因分析
從調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)共計(jì)25項(xiàng)，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來(lái)一年宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問(wèn)題沒(méi)有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團(tuán)公司，主要表現(xiàn)在五個(gè)方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營(yíng)能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營(yíng)承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問(wèn)題亟待解決。二是競(jìng)爭(zhēng)能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營(yíng)規(guī)模上不去，必須在保持利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上研究應(yīng)對(duì)之策。三是盈利能力的考驗(yàn)，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤(rùn)每年10%的增長(zhǎng)目標(biāo)。四是化解風(fēng)險(xiǎn)能力的挑戰(zhàn)，社會(huì)的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進(jìn)、進(jìn)中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素在本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團(tuán)公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的深入推進(jìn)及相關(guān)政策措施的陸續(xù)出臺(tái)，企業(yè)應(yīng)對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平將持續(xù)提升，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控將更加科學(xué)、得力。
（三）2014年重點(diǎn)管控的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)
通過(guò)對(duì)調(diào)查結(jié)果的進(jìn)一步識(shí)別和分析，集團(tuán)公司確定了以下10項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)為2014年度重點(diǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是外部宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。2014年我國(guó)經(jīng)濟(jì)基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動(dòng)力成本上升、稅負(fù)水平高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、企業(yè)負(fù)擔(dān)重等問(wèn)題依然存在。
2、工程安全風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設(shè)與完善、措施落實(shí)與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導(dǎo)致施工生產(chǎn)存在安全隱患；施工人員責(zé)任心不強(qiáng)，違規(guī)違章操作，忽視勞動(dòng)保護(hù)要求，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。
3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價(jià)格上漲，生產(chǎn)過(guò)程中責(zé)任成本核算管理粗放，造成項(xiàng)目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。
4、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在項(xiàng)目施工過(guò)程中，由于對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按照計(jì)劃進(jìn)行，工程進(jìn)度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題和大面積虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
5、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對(duì)社會(huì)輿論估計(jì)不足，應(yīng)對(duì)被動(dòng)，訊息傳達(dá)不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，給集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)帶來(lái)影響；對(duì)危機(jī)事件的處理不夠及時(shí)或不夠妥當(dāng)，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大。
6、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在企業(yè)應(yīng)收賬款因市場(chǎng)變化或客戶財(cái)務(wù)狀況變化以及企業(yè)自身存在的問(wèn)題等原因無(wú)法按時(shí)收回，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對(duì)企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高，加大企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
7、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；法律救濟(jì)措施不及時(shí)，處理不當(dāng)，造成損失擴(kuò)大等。
8、投資決策風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對(duì)外部投資環(huán)境把握不準(zhǔn)確，未能充分考慮投資潛在風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)ν顿Y項(xiàng)目缺乏科學(xué)的科研論證，退出方案不合理等，導(dǎo)致公司不能及時(shí)止損或損失擴(kuò)大。
9、人力資源風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在因用人導(dǎo)向不正確帶來(lái)的選人用人失誤；因干部評(píng)價(jià)體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊(duì)伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。
10、信息安全風(fēng)險(xiǎn)，隨著集團(tuán)公司信息化建設(shè)的深入推進(jìn)，信息安全風(fēng)險(xiǎn)需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導(dǎo)致信息損毀或滅失；企業(yè)關(guān)鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)帶來(lái)?yè)p失。
三、2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排
（一）2014年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃
根據(jù)2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，結(jié)合集團(tuán)公司面臨的形勢(shì)和任務(wù)，確定未來(lái)一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進(jìn)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
1、做好重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控方案的策劃工作。在股份公司重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管控方案的基礎(chǔ)上，結(jié)合集團(tuán)公司2014年度重大、重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，針對(duì)確定的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)制訂管控方案和整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、整改措施等，對(duì)集團(tuán)公司重點(diǎn)管控的10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
2、持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估分析工作。建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息收集常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，重點(diǎn)抓好各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)事件和案例分析、風(fēng)險(xiǎn)工作動(dòng)態(tài)等三個(gè)方面信息的收集，采取風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)、重大風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等形式上報(bào)集團(tuán)公司管理層和股份公司。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估分析的基礎(chǔ)上，完善集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)控體系。
3、推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)向縱深發(fā)展。在2013年集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，做好重大、重要風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程的對(duì)接，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的縱向深入發(fā)展，對(duì)工作方案進(jìn)行完善后，指導(dǎo)所屬各單位全面開展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，建立相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)時(shí)開展總結(jié)交流活動(dòng)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面發(fā)展。
4、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)。采取專家集中授課、有獎(jiǎng)競(jìng)賽等靈活多樣的形式組織風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)要更加注重系統(tǒng)性，從增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)到全面掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)再到熟練運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析方法等，進(jìn)行全方位的系統(tǒng)培訓(xùn)，營(yíng)造全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，為風(fēng)險(xiǎn)工作的有序開展奠定基礎(chǔ)。
5、推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。抓住集團(tuán)公司信息化建設(shè)的有利時(shí)機(jī)，研究探索全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化方案，將風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應(yīng)的模塊，達(dá)到信息共享與互通，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。
（二）重大、重要風(fēng)險(xiǎn)管理策略及措施
1、市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控。綜合研判國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，處理好企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力不足、經(jīng)營(yíng)規(guī)模上不去等突出問(wèn)題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機(jī)制方面加大改革力度，按照集團(tuán)公司與工程公司之間的市場(chǎng)功能定位和市場(chǎng)分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營(yíng)資源向集團(tuán)公司集中，做實(shí)六大區(qū)域經(jīng)營(yíng)指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅(jiān)定不移推進(jìn)“5311”業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略，積極探索培育關(guān)聯(lián)新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營(yíng)制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上接受更好更快發(fā)展的考驗(yàn)。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個(gè)既有優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)鞏固利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)，在保證正常積累的同時(shí)，積極研討新對(duì)策，補(bǔ)齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營(yíng)規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營(yíng)人才，不斷壯大經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍，力爭(zhēng)到2015年全集團(tuán)培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營(yíng)骨干人才隊(duì)伍。
2、工程安全風(fēng)險(xiǎn)管控。從目前安全管理形勢(shì)來(lái)看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關(guān)鍵是抓落實(shí)。2014年安全風(fēng)險(xiǎn)防控，一是要抓作風(fēng)，重點(diǎn)從項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任心和工班長(zhǎng)的責(zé)任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風(fēng)險(xiǎn)源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營(yíng)區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎(chǔ)工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識(shí)，避免上緊下松，力度層層衰減；要抓好基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力；要不斷深化安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提高職工的安全生產(chǎn)技能；要抓好架子隊(duì)建設(shè)這個(gè)根本性問(wèn)題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴(yán)字當(dāng)頭，敢于較真，堅(jiān)持鐵腕治理、鐵面問(wèn)責(zé)，實(shí)行零容忍。
3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管控。一是加強(qiáng)預(yù)算二三次分解工作，確保責(zé)任傳遞到職能終端。二是督促各單位認(rèn)真落實(shí)“一項(xiàng)目一推進(jìn)、一推進(jìn)六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗(yàn)做法，層層推進(jìn)，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號(hào)、移交等工作，逐個(gè)盯控，倒排工期，早關(guān)后門，嚴(yán)控支出。四是強(qiáng)化變更索賠，將變更索賠工作前移至責(zé)任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量?jī)r(jià)差處理及虛量進(jìn)藍(lán)圖等前期策劃工作；圍繞隱蔽、遷改、過(guò)渡、附屬工程，“四新技術(shù)”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設(shè)與防護(hù)、光電纜及專用線引入、施工配合、看護(hù)巡視等，夯實(shí)資料收集、變更簽認(rèn)、差異消化等基礎(chǔ)工作；緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補(bǔ)差效益。各級(jí)經(jīng)管部門要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定目標(biāo)，交底方法，過(guò)程督導(dǎo)。五是突出工程管理對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)作用，借助信息系統(tǒng)，加強(qiáng)工程數(shù)量管理工作，特別是重點(diǎn)抓好“五量”（施工圖、合同、定測(cè)、完工、變更工程數(shù)量），為編制責(zé)任成本預(yù)算、物資限額、驗(yàn)工計(jì)價(jià)、索賠補(bǔ)差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益影響的重要作用，加大集中采購(gòu)力度，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格限額發(fā)料制度，加強(qiáng)材料消耗核對(duì)、核算與管控。
4、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管控。主要解決好項(xiàng)目管理中的突出問(wèn)題，一是合同中標(biāo)價(jià)預(yù)算及時(shí)分劈的問(wèn)題，項(xiàng)目中標(biāo)后及時(shí)把預(yù)算分劈下去，著力從管理源頭上解決對(duì)下計(jì)價(jià)無(wú)依據(jù)、撥款無(wú)依據(jù)、責(zé)任成本預(yù)算編制無(wú)依據(jù)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核無(wú)依據(jù)而引發(fā)的亂計(jì)價(jià)、亂撥款和責(zé)任成本無(wú)從考核等經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進(jìn)一步規(guī)范物資招標(biāo)采購(gòu)管理，認(rèn)真解決亂圍標(biāo)、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問(wèn)題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審制度、工程計(jì)量支付制度、大額資金使用管理制度；嚴(yán)格授權(quán)經(jīng)營(yíng)，杜絕越權(quán)經(jīng)營(yíng)；嚴(yán)格執(zhí)行法人管項(xiàng)目有關(guān)原則，確保重大問(wèn)題、重要事項(xiàng)始終處于受控狀態(tài)。四是強(qiáng)化二次經(jīng)營(yíng)，抓好索賠補(bǔ)差，要求各單位對(duì)鐵路項(xiàng)目變更補(bǔ)差認(rèn)真落實(shí)“四定”（定責(zé)任人、定目標(biāo)值、定階段工作完成時(shí)限、定考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)），力爭(zhēng)變更補(bǔ)差額能占到原合同額的15%以上。五是強(qiáng)化責(zé)任成本預(yù)算執(zhí)行檢查，加強(qiáng)成本費(fèi)用對(duì)標(biāo)，加強(qiáng)過(guò)程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。
5、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)管控。重視輿情控制，抓好輿情管理。堅(jiān)持關(guān)口前移，從根本上消除產(chǎn)生負(fù)面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當(dāng)前形勢(shì)下，要特別預(yù)防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風(fēng)建設(shè)，教育廣大干部職工對(duì)中央遏制“”及“八項(xiàng)規(guī)定”相關(guān)要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實(shí)做到真抓真改，改出實(shí)效。二是要求領(lǐng)導(dǎo)干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠(yuǎn)離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點(diǎn)問(wèn)題和難點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)拖欠工資及工程款、材料款的問(wèn)題進(jìn)行排查，及時(shí)消除隱患和不穩(wěn)定因素。
6、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管控。千方百計(jì)追收欠款，把有效債權(quán)與剛性債務(wù)相對(duì)平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。一是高度重視債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，特別關(guān)注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權(quán)的清理清收，推動(dòng)清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責(zé)任落地”原則，健全目標(biāo)責(zé)任制度、例會(huì)制度、月分析制度、逐級(jí)監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責(zé)、有制度、有目標(biāo)。三是綜合用力，加速確權(quán)，分析應(yīng)收客戶工程款成因，并對(duì)癥下藥；同時(shí)要前移確權(quán)工作，完善基礎(chǔ)資料，加強(qiáng)跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過(guò)程簽認(rèn)，夯實(shí)確權(quán)證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預(yù)付款及進(jìn)度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應(yīng)收款（押金、保證金、備用金、周轉(zhuǎn)金）、逾期債權(quán)等。五是嚴(yán)格并賬，及時(shí)清算，強(qiáng)化制度執(zhí)行、計(jì)價(jià)結(jié)算、節(jié)點(diǎn)并賬等工作。六是強(qiáng)化考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，科學(xué)核定指標(biāo)，嚴(yán)格責(zé)任交底，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)考核，及時(shí)獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。
7、訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)管控。一是執(zhí)行好法律風(fēng)險(xiǎn)告知制度和合同風(fēng)險(xiǎn)交底制度，繼續(xù)堅(jiān)持“五項(xiàng)”法律審核，筑牢法律風(fēng)險(xiǎn)防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，做到知法、懂法、守法，嚴(yán)格履約，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過(guò)程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實(shí)的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當(dāng)事人主動(dòng)溝通，就地及時(shí)化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報(bào)制度，對(duì)突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時(shí)間逐級(jí)上報(bào)相關(guān)責(zé)任人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)，并同時(shí)向宣傳部門如實(shí)通報(bào)情況。五是實(shí)施嚴(yán)格的考核獎(jiǎng)懲措施，對(duì)法律糾紛事件處置不當(dāng)、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
8、投資決策風(fēng)險(xiǎn)管控。一是加強(qiáng)投資項(xiàng)目的可研論證工作，尤其對(duì)工業(yè)企業(yè)投資項(xiàng)目嚴(yán)格履行論證、審批程序，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，明年將對(duì)科技公司鋼鋁復(fù)合軌生產(chǎn)線投資項(xiàng)目進(jìn)行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項(xiàng)目的決策質(zhì)量和決策效率。沒(méi)有經(jīng)過(guò)專題會(huì)議研究論證的項(xiàng)目，不安排上董事會(huì)研究決策；凡需由董事會(huì)決策的事項(xiàng)，須提前七天報(bào)董事會(huì)秘書處。三是按照中央及上級(jí)有關(guān)精神和要求，嚴(yán)格控制小轎車購(gòu)買，原則上不準(zhǔn)購(gòu)買小轎車，各公司項(xiàng)目部、工程指揮部越野車確需新購(gòu)的，單價(jià)必須控制在28萬(wàn)元以內(nèi)。
9、人力資源風(fēng)險(xiǎn)管控。重點(diǎn)在干部選拔任用上加強(qiáng)管理，預(yù)防選人用人失誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅(jiān)持三個(gè)原則：一是堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和政治品德、職業(yè)道德、社會(huì)公德、家庭美德等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重選用講誠(chéng)信、講包容、講團(tuán)結(jié)、講實(shí)干的人，選人與企業(yè)的核心價(jià)值觀相一致。二是堅(jiān)持“五湖四海”的原則，鼓勵(lì)多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結(jié)婚”或“近親繁殖”。三是堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，不斷提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應(yīng)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)、加快發(fā)展的工作需要。
10、信息安全風(fēng)險(xiǎn)管控。堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實(shí)效、常抓不懈的原則，實(shí)施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進(jìn)的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機(jī)制上實(shí)行分級(jí)管理和領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，信息安全建設(shè)資金納入信息化預(yù)算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績(jī)效評(píng)價(jià)納入信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。二是在人員管理上堅(jiān)持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強(qiáng)任用中的信息安全培訓(xùn)及違規(guī)責(zé)任追究，并實(shí)施員工任用終止和變化時(shí)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強(qiáng)化信息化機(jī)房和辦公區(qū)域的物理安全保護(hù)、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對(duì)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)邊界控制、網(wǎng)絡(luò)接入控制、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備使用管理等進(jìn)行完善，對(duì)系統(tǒng)定級(jí)與備案、安全設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)、測(cè)試驗(yàn)收、系統(tǒng)交付、安全運(yùn)維等進(jìn)行規(guī)范，對(duì)主機(jī)的日常運(yùn)維、賬戶、審計(jì)日志、補(bǔ)丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強(qiáng)控制。五是加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)，完善數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)管理，定期實(shí)施數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)恢復(fù)。六是在應(yīng)急處置上完善信息安全應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門與第三方相關(guān)人員定期實(shí)施應(yīng)急演練，并加強(qiáng)應(yīng)急工作的宣傳和培訓(xùn)，在應(yīng)急通信保障、應(yīng)急技術(shù)研究、應(yīng)急物資配備等方面采取有效措施。
XXX公司
2019年度中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（報(bào)送國(guó)資委模板）
一、2018年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
（一）總體情況。
簡(jiǎn)要介紹本企業(yè)2018年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況及董事會(huì)對(duì)此項(xiàng)工作的總體評(píng)價(jià)情況。
（二）工作亮點(diǎn)。
選擇1-2個(gè)角度，介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的做法、經(jīng)驗(yàn)和成效。包括：決策層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略引領(lǐng)；風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理；重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)；風(fēng)險(xiǎn)管理思路和方法創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制建設(shè)、組織保障、信息化建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理的隊(duì)伍和文化建設(shè)等?；蚪榻B1-2個(gè)防范應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的典型案例，反映風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的積極作用(如應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、減少損失、拓展機(jī)會(huì)、促成合作等)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)事件。
按照重大風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，按附表2格式填報(bào)本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，并說(shuō)明相應(yīng)的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進(jìn)展等情況。
二、2019年企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)研判
結(jié)合企業(yè)實(shí)際、行業(yè)特點(diǎn)和國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，評(píng)估本企業(yè)2019年面臨的2-3個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)?jiān)诟奖?中填報(bào)，類別請(qǐng)嚴(yán)格按照附表4填寫。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；稅務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)管控
一、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論
（一）國(guó)外研究情況
美國(guó)頒布的薩班斯法案[1]是首部對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提出全面具體要求的研究。2004年，美國(guó)COSO委員會(huì)在此基礎(chǔ)上提出了《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》，定義了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵。
澳大利亞的學(xué)者M(jìn)ichael Carmody （2003）[2]認(rèn)為，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于外部和內(nèi)部的不確定性因素。由于外部因素的無(wú)法控制性，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是企業(yè)對(duì)內(nèi)部因素的控制，即以規(guī)范納稅行為、降低稅收風(fēng)險(xiǎn)為目的，合理安排經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者個(gè)人事務(wù)活動(dòng)。
厄爾（Erle，2007）[3]指出，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司治理體系的重要組成部分。在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的情況下，所有利益相關(guān)者為實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值，應(yīng)該選擇更具長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的最佳策略，即進(jìn)行有效的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。
（二）國(guó)內(nèi)研究情況
范忠山、邱引珠（2002）[4]認(rèn)為，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是以獲取“節(jié)稅”收益為目的，以事先籌劃、事中控制、事后審閱為手段，合法有效地安排財(cái)務(wù)活動(dòng)。
金道強(qiáng)（2005）[5]認(rèn)為，構(gòu)建稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是企業(yè)防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。一套完整的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)該包括：風(fēng)險(xiǎn)甄別系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)決策系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。
張曉（2010）[6]認(rèn)為，企業(yè)在選取適用稅法時(shí)，可能導(dǎo)致未用足相關(guān)優(yōu)惠政策而承擔(dān)了不必要的稅收負(fù)擔(dān)；同時(shí)可能存在著納稅行為不到位等情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)或形象方面造成不良影響。
（三）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理定義及基本方法
通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合實(shí)際情況將稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：圍繞稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，通過(guò)管理的基本流程，培育良好的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而保證稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施的過(guò)程和方法。
經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐，G公司總結(jié)提煉形成了“識(shí)別――評(píng)估――應(yīng)對(duì)――監(jiān)督”閉環(huán)式稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本方法。其中，識(shí)別是指辨識(shí)實(shí)際情況中面臨的主要稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估是指利用稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失度衡量關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)是指根據(jù)決策主體對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力而制定的管理策略。監(jiān)督是指風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中的自我評(píng)估機(jī)制。
二、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在公司的創(chuàng)新發(fā)展――專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控
近年來(lái)，G公司借鑒國(guó)內(nèi)外稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合自身實(shí)踐，總結(jié)提煉了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論及方法。
（一）專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)涵與特征
專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控是以稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為參考，以“重點(diǎn)稅種、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、新興業(yè)務(wù)”為核心，開展的一系列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)。
專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控具有四大特點(diǎn)。一是重點(diǎn)突出，針對(duì)重要稅種及涉稅業(yè)務(wù)，從納稅復(fù)雜程度、稅務(wù)處罰情況等角度，開展多層次、全方位專項(xiàng)治理。二是深度管控，聚焦至某個(gè)具體稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)成因，深入分析并制定解決措施。三是動(dòng)態(tài)評(píng)估，依據(jù)上一年度的評(píng)估結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確定管控重點(diǎn)。四是成本節(jié)約，在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作良好的情況下，有的放矢地開展專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控。
（二）專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法
在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，按照“重點(diǎn)稅種、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、新興業(yè)務(wù)”這一標(biāo)準(zhǔn)，判斷是否為專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中，重點(diǎn)稅種是從納稅規(guī)模、稅法復(fù)雜程度等角度予以衡量；高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域是指近三年來(lái)內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果、稅務(wù)機(jī)關(guān)檢查等方面發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)偏高的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；新興業(yè)務(wù)是指公司新進(jìn)入的行業(yè)、新成立的公司等。
稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用風(fēng)險(xiǎn)衡量基本模型，即稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)=影響程度*發(fā)生的可能性，予以度量。比如，G公司編制《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》即是一次定期的全面稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，由管理層采取各種措施減少專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，或者將可能的損失控制在一定范圍內(nèi)，以避免在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)帶來(lái)的難以承擔(dān)的損失。比如，G公司編制了《增值稅實(shí)用手冊(cè)》具體指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期的監(jiān)控和檢查。專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和檢查應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依據(jù)的假定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果符合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)等。比如，年度稅務(wù)工作自查中增加了對(duì)研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除、客戶用電工程集中資金涉稅問(wèn)題的檢查，以評(píng)估專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施效果。
三、專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控在公司的實(shí)踐應(yīng)用
2014年度，G公司按照專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的有關(guān)理論，在已識(shí)別的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，判斷形成包括增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)所得稅研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除風(fēng)險(xiǎn)等6項(xiàng)專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)性地開展了專項(xiàng)治理工作，取得了顯著成效。下面以增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)為例。
在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，集中研討專家，采用流程分析等識(shí)別方法，以管控標(biāo)準(zhǔn)流程圖為依托，結(jié)合增值稅相關(guān)法律法規(guī)及操作失誤，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；結(jié)合往年外部審計(jì)等情況中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，識(shí)別稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，以稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度及可能性為維度。將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性依據(jù)該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率定量分為5個(gè)等級(jí)，如該類風(fēng)險(xiǎn)可能每五年以上發(fā)生一次，則將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定為1級(jí)；每月可能發(fā)生一次，則定為5級(jí)。再按實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)損失情況將風(fēng)險(xiǎn)損失度分為聲譽(yù)損失和直接經(jīng)濟(jì)損失，每類按損失嚴(yán)重程度具體劃分為5個(gè)等級(jí)，如風(fēng)險(xiǎn)損失造成三年以上七年以下有期徒刑或造成直接經(jīng)濟(jì)損失一萬(wàn)元以上五億元以下的，定為3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。
在專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，G公司主要通過(guò)制定《增值稅實(shí)用手冊(cè)》、開展培訓(xùn)進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。《實(shí)用手冊(cè)》本著“從基礎(chǔ)到實(shí)務(wù)，從一般到個(gè)別”的理念，循序漸進(jìn)的介紹了增值稅工作實(shí)務(wù)。同時(shí)廣泛宣貫了增值稅納稅規(guī)范，促進(jìn)了增值稅業(yè)務(wù)的規(guī)范化操作。業(yè)務(wù)培訓(xùn)提升了涉稅人員風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵涉稅業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，推動(dòng)涉稅管理“業(yè)務(wù)”“財(cái)務(wù)”聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)管理端口向業(yè)務(wù)部門前移。
專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督可分為兩種方式。一是與內(nèi)控評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作相結(jié)合。2014年11月中旬，G公司正式將檢查增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管控效果是否顯著良好納入至內(nèi)控評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作之中。二是與財(cái)務(wù)稽核工作相結(jié)合。2014年9月，G公司將增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控情況作為財(cái)務(wù)稽核工作檢點(diǎn)，重點(diǎn)檢查供電公司增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控情況。
四、專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的發(fā)展方向
基于前期理論研究和具體實(shí)踐，公司后續(xù)將專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的發(fā)展方向定位于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化、預(yù)警系統(tǒng)化。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法上，改進(jìn)傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)判斷方法，采用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化方式，避免風(fēng)險(xiǎn)遺漏或判定不準(zhǔn)確的情況。在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管控方式上，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化預(yù)警，真正實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)控、在線預(yù)警，保證更為及時(shí)和準(zhǔn)確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，查找風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。
在此基礎(chǔ)上，立足集團(tuán)化管控角度，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，研究形成適用于公司未來(lái)發(fā)展的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法及主要工具。
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關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；人力資源風(fēng)險(xiǎn)；管理；對(duì)策
一、企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的程序和策略
1.企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的程序
人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程必須一般有以下幾個(gè)步驟：(1)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別；(2)風(fēng)險(xiǎn)的衡量；(3)風(fēng)險(xiǎn)的控制與處理；(4)風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)與預(yù)警。
人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的主要是為了控制與處理風(fēng)險(xiǎn)，減少和避免損失，保證企業(yè)人力資源管理活動(dòng)的順利進(jìn)行，進(jìn)而提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在目標(biāo)的指引下，探索出各種識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的大小的方法和工具，然后采用各種有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具進(jìn)控制、規(guī)避以及轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，最后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)。此外，企業(yè)應(yīng)該建立起一套合理、完整的人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警管理體系，把握風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。
2.企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的策略
(1)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避就是將可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)扼殺于無(wú)形之中。以避免造成損失。例如某位員工存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，可以進(jìn)行辭遇人力資源招聘的時(shí)候進(jìn)行合理篩選，不錄用可能會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)聘者，這些風(fēng)險(xiǎn)也就不會(huì)產(chǎn)生，這也是面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最有效、成本最小的處理方式。但是由于人力資源風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素包括很多方面，無(wú)法完全去避免所有風(fēng)險(xiǎn)。(2)風(fēng)險(xiǎn)控制策略。風(fēng)險(xiǎn)?？刂凭褪潜M可能控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)，降低其發(fā)生的可能性。例如企業(yè)通過(guò)采取合理安排車間布局、進(jìn)行職工安全教育等風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)策略，就可以減少員工發(fā)生工傷事故的可能性。科學(xué)合理地采取激勵(lì)約束機(jī)制進(jìn)行人力資源管理，提高員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，就會(huì)減少人力資源非正常流失的可能性等等。(3)風(fēng)險(xiǎn)減輕策略。風(fēng)險(xiǎn)減輕策略是指減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。例如對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)鍵部門的關(guān)鍵人才，企業(yè)管理層在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)該逐步培養(yǎng)有潛力的人才，能力和忠誠(chéng)度俱佳，能夠隨時(shí)接班。當(dāng)出現(xiàn)關(guān)鍵人才流失的局面，接班人可以頂上來(lái)，能夠減少損失。同時(shí)在簽訂工作合同時(shí)，可以規(guī)定員工在非工作時(shí)間不得參與與本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，人員流出后在若干時(shí)間內(nèi)不得進(jìn)入同行業(yè)企業(yè)等條款，也是企業(yè)用來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效策略。(4)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指事先以合約或者協(xié)議的形式將部分可能產(chǎn)生的人力資源風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其它組織或個(gè)人。比如現(xiàn)在很多國(guó)有企業(yè)采取了人力資源外包策略，這樣風(fēng)險(xiǎn)就不必自己承擔(dān)。(5)保險(xiǎn)策略。保險(xiǎn)策略是現(xiàn)代企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)很重要的策略。從風(fēng)險(xiǎn)管理角度講，它是以一種合同形式來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，從社會(huì)角度講，這不僅是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移而且是風(fēng)險(xiǎn)的減輕，這是保險(xiǎn)中的科學(xué)性所確定的。企業(yè)可以結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)狀況來(lái)選擇哪些風(fēng)險(xiǎn)參與保險(xiǎn)。
二、國(guó)有企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策
1.提高國(guó)有企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
國(guó)有領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)該正確、客觀地對(duì)待人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理，在思想上高度重視，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并在企業(yè)中建立風(fēng)險(xiǎn)管理文化；成立專門的調(diào)研小組，對(duì)企業(yè)發(fā)展歷史中的人力資源風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查研究，摸清其形成原因、發(fā)展規(guī)律和未來(lái)走勢(shì)；成立相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)班子，并建立一套完整的制度，塑造人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，進(jìn)行有效監(jiān)控，提高企業(yè)應(yīng)變?nèi)肆Y源風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力。
2.健全國(guó)有企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
(1)建立一支高效的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)。由于人力資源風(fēng)險(xiǎn)的形成因素很多，涉及到各方各面，需要企業(yè)內(nèi)各部門、各單位的合力完成。因此，一個(gè)蓬勃發(fā)展的企業(yè)應(yīng)該有一支高效、快速的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，而這個(gè)團(tuán)隊(duì)的組成主要有兩部分：高層管理人員和各方面優(yōu)秀的人才。企業(yè)平時(shí)的人才資源儲(chǔ)備情況很大程度上決定了企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的表現(xiàn)。(2制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，最好的處理方式是預(yù)先識(shí)別并采取相關(guān)措施進(jìn)行遏制。但由于人力資源風(fēng)險(xiǎn)的必然存在性，制定一套合理的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，未雨綢繆，是必須的。這樣當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)，便能夠從容地采取有效地措施使損失降到最低。(3)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)。員工是企業(yè)中最重要的人力資源，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要由員工來(lái)完成，企業(yè)的發(fā)展也是由員工來(lái)推動(dòng)。人力資源風(fēng)險(xiǎn)的一部分來(lái)源于員工。因此有必要定期開展風(fēng)險(xiǎn)管理講座，專題報(bào)告，對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，一方面向要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，深刻認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的危害性，防微杜漸，從小事嚴(yán)格要求自己，另一方面要提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事先控制，事中處理，事后總結(jié)的能力。(4)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系。在進(jìn)行人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系是很重要的一部分，它能夠及時(shí)的監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)向，關(guān)注其變化，采集有用的信息，分析和判斷風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供合理、及時(shí)的決策依據(jù)。(5)建立人力資源管理信息系統(tǒng)。信息不對(duì)稱是導(dǎo)致人力資源風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，因此應(yīng)該建立人力資源信息管理系統(tǒng)，并不斷進(jìn)行完善，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)督管理和考評(píng)工作。系統(tǒng)信息包括企業(yè)內(nèi)部信息和外部信息。企業(yè)內(nèi)部信息包括：在職員工信息、在職管理人員信息、離職人員信息、員工工作動(dòng)態(tài)跟蹤信息、管理人員工作動(dòng)態(tài)信息、人才儲(chǔ)備信息等，能及時(shí)反映人力資源信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。企業(yè)的外部信息包括：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手人員的信息、行業(yè)人才需求信息、行業(yè)人才供應(yīng)狀況信息等。這樣，企業(yè)可以準(zhǔn)確了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和同行業(yè)中的人力資源信息，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。
3.全面管控人力資源各模塊的風(fēng)險(xiǎn)
(1)招聘風(fēng)險(xiǎn)管控。招聘風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自工作分析、人員需求計(jì)劃、員工測(cè)試和員工錄用四個(gè)方面。應(yīng)對(duì)招聘風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)做好詳細(xì)、明確的工作分析，包括工作空缺以及適合該項(xiàng)工作的人才類型等。這也是最后評(píng)價(jià)招聘工作是否達(dá)到目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。其次進(jìn)行人員需求評(píng)估，除了生產(chǎn)和銷售需求之外，還要考慮其他幾個(gè)方面的因素：可能的雇員流動(dòng)比率、雇員的質(zhì)量與性質(zhì)、與提高產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量或進(jìn)入新市場(chǎng)有關(guān)的決定、導(dǎo)致生產(chǎn)率提高的技術(shù)與管理方面的變化、本部門能獲得的經(jīng)濟(jì)資源。員工測(cè)試是對(duì)員工個(gè)人特質(zhì)進(jìn)行評(píng)測(cè)。(2)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)管控。培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于員工頻繁的跳槽。跳槽頻率不斷升一方面，應(yīng)選擇對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度較高的員工進(jìn)行培訓(xùn)，避免在有跳槽想法的員工身上投入資金和精力。另一方面，不建議在試用期內(nèi)培訓(xùn)員工，單次培訓(xùn)投入人力和無(wú)力也不宜太多。還有，為防止受訓(xùn)員工的流失，可以采用協(xié)議或者合約的形式進(jìn)行約束，比如接受培訓(xùn)后一定期限不得跳槽，跳槽后腰給予公司一定的金額賠償?shù)龋⒈Ａ粝嚓P(guān)憑證，以備不時(shí)之需。(3)績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)管控。工作績(jī)效考核主要包括三個(gè)方面：評(píng)估工作實(shí)際要求、評(píng)價(jià)工作績(jī)效、提供工作總結(jié)。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)選擇正確的評(píng)價(jià)工具，建立合理、完善的評(píng)價(jià)體系，指定相關(guān)評(píng)價(jià)制度，始終以公開、公正的原則進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，這樣就能很大程度上防范績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)。(4)離職風(fēng)險(xiǎn)管控。這是人力資源風(fēng)險(xiǎn)管控中一個(gè)重要的部分。在離職或者即將離職的員工中，很多存在著對(duì)公司的負(fù)面情緒，不滿待遇、工作條件或者怨恨沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，甚至有部分對(duì)企業(yè)產(chǎn)生報(bào)復(fù)的心理，比如在即將離職工作工程中有意損害企業(yè)設(shè)施、散布不當(dāng)言論，或離職后跳槽至同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，泄密企業(yè)有用信息等都會(huì)危害企業(yè)。這種情況下，對(duì)于即將離職的員工，可以采取更加嚴(yán)格的監(jiān)管手段，以防止其對(duì)企業(yè)造成的破壞。而對(duì)于重要部門的技術(shù)人員，管理人員離職，可以通過(guò)法律手段進(jìn)行限制其違法、違紀(jì)的行為，簽訂離職相關(guān)限定條款。(5)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)管控。激勵(lì)的最終目的在于留住優(yōu)秀人才，并使人力資源效用最大化。從策略上進(jìn)，可以分為正向激勵(lì)和負(fù)向激勵(lì)；正向激勵(lì)以激勵(lì)、褒揚(yáng)等方式為主，通常有兩種形式，一種是獎(jiǎng)金、提成、帶薪休假、期權(quán)等物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，另一種是信任、表?yè)P(yáng)、提拔等精神獎(jiǎng)勵(lì)，而負(fù)向激勵(lì)的目的在于使員工產(chǎn)生危機(jī)感，督促員工始終保持良好的職業(yè)道德與行為習(xí)慣，主要形式有批評(píng)、罰款、降職、淘汰等。兩者缺一不可，相輔相成。在激勵(lì)過(guò)程中，最重要的原則在于合理和公正。合理是不進(jìn)行無(wú)效的正向激勵(lì)和過(guò)度的負(fù)向激勵(lì)，公正則是激勵(lì)尺度上要采用同一標(biāo)準(zhǔn)，同工同酬、同績(jī)同賞、同錯(cuò)同罰，特別是薪酬待遇上尤其需要注意這一點(diǎn)，讓員工能爭(zhēng)取評(píng)估自己的價(jià)值。
