時間：2023-04-19 08:31:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇員工管理實(shí)施細(xì)則，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
（試行）
第一條為了保障和促進(jìn)我縣電力事業(yè)的發(fā)展,維護(hù)供電所正常的供用電秩序，加強(qiáng)反習(xí)慣性違章查處，加強(qiáng)供電所效能建設(shè)，加大過程控制力度，根據(jù)《湖北省電力公司檢查工作管理規(guī)定》、《建始電力公司員工行為規(guī)范》、《反習(xí)慣性違章考核條款》和《建始電力公司現(xiàn)場檢查實(shí)施細(xì)則》，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條本實(shí)施細(xì)則實(shí)用于建始電力公司龍坪供電所。，
第三條現(xiàn)場檢查實(shí)行直查、直處、直扣的辦法，所扣資金直接在財務(wù)中直接扣減。
第四條發(fā)現(xiàn)未與專變客戶簽訂合同的，每處扣線路維護(hù)班200元，未與其他客戶簽訂供用電合同的，每塊結(jié)算表計扣當(dāng)事人100元。
第五條對不按報裝程序擅自報裝的個人，視情節(jié)輕重，對當(dāng)事人扣款500至1000元，情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第六條供電所人員只能在本崗位工作，不準(zhǔn)擅自串崗開展工作，發(fā)現(xiàn)一次扣50元。
任何人不得私自聘請他人代為履行其職責(zé)，發(fā)現(xiàn)一次扣當(dāng)事人200元，并待崗一個月。
第七條嚴(yán)格劃分用電類別，按用電類別分別裝表計量。分別裝計量確有困難的，應(yīng)實(shí)事求是，按用電類別劃分分?jǐn)偙壤Ｈ魏稳瞬坏盟阶愿目蛻粲秒婎悇e，每月開展責(zé)任區(qū)用電普查，杜絕高價低用或有意降低分?jǐn)偙壤瑢Ω唠妰r用電類別按照低電價開票收費(fèi)或有意降低分?jǐn)偙壤模l(fā)現(xiàn)一處扣當(dāng)事人200元，并對客戶補(bǔ)收差額電費(fèi)。情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第八條對私自啟用已在電力企業(yè)辦理暫停手續(xù)的電力設(shè)備或者使用供電所封存的電力設(shè)備的，發(fā)現(xiàn)一次扣當(dāng)事人和分管領(lǐng)導(dǎo)每人10元/千伏安，對用戶依據(jù)法律、法規(guī)進(jìn)行處理。
第九條電力設(shè)備的報停、啟用，基本電費(fèi)的收取要符合規(guī)定，發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為每處扣所在當(dāng)事人300元，對用戶按法律、法規(guī)進(jìn)行處理，第十條任何人無權(quán)私自批準(zhǔn)轉(zhuǎn)供電，對私自同意轉(zhuǎn)供電或擅自引入電源、供電電源，發(fā)現(xiàn)一處扣當(dāng)事人300元。客戶自己所為，按法規(guī)處理。
第十一條臨時用電按《建始縣電力公司臨時用電管理辦法》執(zhí)行。違反此辦法的每處扣當(dāng)事人300元。對線路架設(shè)不規(guī)范，擅自供電的扣當(dāng)事人100元。
臨時用電線路到期不拆除的，發(fā)現(xiàn)一處扣分管領(lǐng)導(dǎo)200元，主管領(lǐng)導(dǎo)100元。
第十二條各專責(zé)電工應(yīng)加強(qiáng)法律、法規(guī)教育、檢查監(jiān)督電價執(zhí)行情況、電費(fèi)收繳情況的檢查，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。對增加農(nóng)民負(fù)擔(dān)、損害電力企業(yè)形象的每人每次扣當(dāng)事人300元，情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第十三條發(fā)現(xiàn)白條收費(fèi)的，扣當(dāng)事人1000元，扣營業(yè)管理班負(fù)責(zé)人200元，并追繳白條收費(fèi)金額。情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第十四條發(fā)現(xiàn)發(fā)票弄虛作假的，除追究法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任外，扣當(dāng)事人2000元，扣營業(yè)管理班負(fù)責(zé)人500元，并追繳為規(guī)所得。情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第十五條任何人無權(quán)超過計量管理權(quán)限，擅自遷移、變動、操作關(guān)口計量裝置。發(fā)現(xiàn)超越計量管理權(quán)限擅自遷移、變動、操作關(guān)口計量裝置的，每處扣當(dāng)事人1000元，扣線路班負(fù)責(zé)人500元。情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第十六條計量表計要求按月到位抄表，出現(xiàn)估抄、漏抄、代抄、錯抄的，每塊表計每次扣責(zé)任人50元。
關(guān)口計量箱不上鎖，發(fā)現(xiàn)一次扣線路維護(hù)班500元。結(jié)算表計損壞或燒毀致使表計不轉(zhuǎn)的，發(fā)現(xiàn)一次扣線路維護(hù)班負(fù)責(zé)人500元；低壓電表箱不上鎖，一次扣專責(zé)電工200元。
第十七條開具發(fā)票應(yīng)當(dāng)規(guī)范，凡發(fā)生錯誤，每張發(fā)票扣當(dāng)事人20元。
第十八條發(fā)現(xiàn)吃、拿、卡、要及收受客戶好處費(fèi)或物品，損害電力企業(yè)形象的，發(fā)現(xiàn)一處扣當(dāng)事人500元。情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第十九條對承裝修試等業(yè)務(wù)收費(fèi)，應(yīng)明碼實(shí)價，符合物價部門的規(guī)定。發(fā)現(xiàn)亂收費(fèi)、亂加價的，每處扣當(dāng)事人500元。并責(zé)成當(dāng)事人退還多收的費(fèi)用。情節(jié)嚴(yán)重的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第二十條線路下建房垂直、水平距離應(yīng)符合線路安全規(guī)范要求，對責(zé)任片區(qū)不普查、不報告的，責(zé)任人扣款100元。接到報告后不及時下發(fā)《隱患通知書》的，每發(fā)現(xiàn)一處扣用電檢查班200元。
第二十一條表計校檢應(yīng)做到隨到隨校，滿足客戶要求。發(fā)現(xiàn)未滿足客戶正當(dāng)要求的，一次扣款100元。
第二十二條校表違反計量法規(guī)、弄虛作假的，每塊表扣當(dāng)事人1000元。情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的，上報公司，按照《建始縣電力公司員工獎懲實(shí)施細(xì)則》處理。
第二十三條校表收費(fèi)應(yīng)出具正規(guī)的發(fā)票。發(fā)現(xiàn)違規(guī)校表、收費(fèi)的，每塊表每次扣責(zé)任人300元，并追繳所得。
第二十四條發(fā)現(xiàn)變臺、供電線路有明顯的安全隱患不及時處理或無人處理的，每一處扣用電檢查班300元，并由用電檢查班處理到責(zé)任人。
線路樹障每年清理兩次，未清理的扣片區(qū)責(zé)任人500元，清障不徹底且樹障嚴(yán)重的，每處扣責(zé)任人100元。
第二十五條容絲不配套，或用鋁絲、銅絲等代替保險絲的，每發(fā)現(xiàn)一處對當(dāng)事人扣款200元。
第二十六條不按時上班，每發(fā)現(xiàn)一次扣款50元，上班時間擅自離崗（上班時間上街吃早餐）、干與工作無關(guān)的事（上網(wǎng)聊天、聽音樂），每次對當(dāng)事人扣款100元。窗口工作人員與用戶爭吵打鬧，每發(fā)現(xiàn)一次扣款500元，情節(jié)嚴(yán)重給公司造成影響的，待崗三個月。
流動收費(fèi)員晚到指定的指定地點(diǎn)收費(fèi)或電費(fèi)未接零提前下班（時間上午10：00時—下午17：00時），每發(fā)現(xiàn)一次扣款100元。
上班時間不佩帶工作證的每次扣50元。
第二十七條營業(yè)窗口內(nèi)（危機(jī)收費(fèi)室內(nèi)）閑人免進(jìn)（除領(lǐng)導(dǎo)檢查工作）每發(fā)現(xiàn)一次扣款100元，并納入當(dāng)月考核。
第二十八條工作場所要求清潔、衛(wèi)生，檢查不清潔一次扣50元。場區(qū)里亂扔煙頭、果皮等每發(fā)現(xiàn)一次扣100元，發(fā)現(xiàn)后未制止者扣款50元；廁所內(nèi)亂扔報紙、便后不沖洗干凈的每發(fā)現(xiàn)一次扣款200元。
院內(nèi)車輛（摩托車）及其它物品（物資）亂停亂放的每次扣款100元，交通通道內(nèi)亂停亂放的每次扣款200元。
第二十九條駕駛員不得酒后駕駛車輛，每發(fā)現(xiàn)一次扣200元。情節(jié)嚴(yán)重的造成惡劣影響的，上報公司，按照《建始縣電力公司交通安全管理制度》處理。
第三十條《建始電力公司龍坪供電所現(xiàn)場檢查實(shí)施細(xì)則》屬現(xiàn)場直處直扣，當(dāng)事人拒絕交納處罰扣款的，交財務(wù)室在工資考核中扣出。
一、國庫資金案件頻發(fā)的法律因素分析
《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國國家金庫條例》賦予了中國人民銀行經(jīng)理國庫的職責(zé)，但在實(shí)際操作過程中缺乏實(shí)施細(xì)則和法律約束力，成為國庫業(yè)務(wù)的桎梏。
（一）法律責(zé)任不清
當(dāng)前人民銀行開展國庫業(yè)務(wù)，行使國庫權(quán)力要依據(jù)1985年7月27日公布實(shí)施的《中國國家金庫條例》及其《實(shí)施細(xì)則》，其對人民銀行國庫履行職能的規(guī)定還不成熟，多選擇性規(guī)定，少禁止性規(guī)定，法律責(zé)任不清，如《條例》在規(guī)定人在銀行開展業(yè)務(wù)時間的最多的就是“對不符國家規(guī)定的事項(xiàng)，國庫有權(quán)拒絕執(zhí)行”。“有權(quán)拒絕執(zhí)行”是選擇性的規(guī)定，缺乏實(shí)施的剛性，也就是說對不符合國家要求的業(yè)務(wù)，國庫可以拒絕，但不拒絕受理了，也沒有明確的法律責(zé)任。在執(zhí)行中彈性大，難操作，弱化了法律效力。
（二）從業(yè)員工法律意識不強(qiáng)
從近年來發(fā)生的國庫資金案件看，人為因素占大部分。個別工作人員的思想變異直接引發(fā)了風(fēng)險，形成內(nèi)部人員作案或者內(nèi)外串通作案，這與基層行忽視員工的思想道德教育和法制教育不無關(guān)系。如河北遵化案件就是如此，行級領(lǐng)導(dǎo)很少與員工開展面對面的交心談心，對基層員工的思想狀態(tài)摸得不清，了解不透，導(dǎo)致辦公室人員私蓋公章，不顧法律法規(guī)，鋌而走險，釀成大錯。
（三）金融法規(guī)不健全
目前，《中國人民銀行法》僅對依法經(jīng)理國庫作了原則性規(guī)定，而具體規(guī)定國庫責(zé)、權(quán)、利的《中國國家金庫條例》及其實(shí)施細(xì)則在法律界限上分屬行政法規(guī)和部門規(guī)章，這與同樣履行國庫職能的《中華人民共和國預(yù)算法》在法律界限明顯不對稱。作為國庫主體法律的經(jīng)理國庫有關(guān)法規(guī)始終遲遲沒有出臺，使國庫管理工作缺乏應(yīng)有的法律規(guī)范和保障，在發(fā)生國庫案件審理中如何適用法律也遇到了不少難題。
（四）內(nèi)控機(jī)制不健全，監(jiān)督不到位
人民銀行自上而下都開展了學(xué)習(xí)制度落實(shí)制度活動，但注重形式多，修訂、執(zhí)行規(guī)章制度少。員工強(qiáng)制休假不落實(shí)，輪崗形同虛設(shè)。由于基層縣支行國庫人員少、任務(wù)重，一些員工長期在國庫部門從事同一崗位，為實(shí)施國庫犯罪提供了溫床。同時，規(guī)章制度執(zhí)行不到位。一些基層行雖然制定了許多內(nèi)控管理方面的制度，但不少制度難以落實(shí)到工作實(shí)踐中，人情代替規(guī)章現(xiàn)象時有發(fā)生。特別是對于一些員工違規(guī)行為，簡單批評了事，事后監(jiān)督不力，責(zé)任追究不實(shí)，存在僥幸心理。
（五）法律約束效力不足
《中國人民銀行法》等法律缺乏相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，一些條文過于原則化，實(shí)際工作不易操作。目前基層人民銀行主要依靠“一個條例”和“三個辦法”等國庫制度來開展工作，懲處措施有限。《國庫監(jiān)管工作指引》對國庫違規(guī)行為處罰也剛性不足，表述模糊，在實(shí)際操作中難以有效追究有關(guān)工作人員的法律責(zé)任，直接影響央行國庫職能履行。
二、控制國庫資金風(fēng)險法律對策選擇
（一）加強(qiáng)員工隊伍警示教育，增強(qiáng)法律意識
一是在加強(qiáng)國庫法律法規(guī)學(xué)習(xí)的同時，搞好“案件防范警示教育”，提高員工的案件防范意識。二是綜合業(yè)務(wù)部主任應(yīng)加強(qiáng)對國庫部門重要崗位同志談心，關(guān)注員工行為動態(tài)，及時了解思想狀況。三是積極開展國庫文化建設(shè)，充分發(fā)揮國庫文化的導(dǎo)向、激勵與約束作用，不斷增強(qiáng)國庫隊伍的向心力與凝聚力，營造蓬勃向上、積極進(jìn)取、高效和諧的國庫工作氛圍。
（二）建立國庫資金風(fēng)險法律預(yù)防體系
一是建議盡快制訂出臺新的國庫法規(guī)，修訂完善《中國國家金庫條例》及其實(shí)施細(xì)則，以法律形式明確國庫的權(quán)利與義務(wù)，包括增加國庫集中支付、支付系統(tǒng)建設(shè)、財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)等內(nèi)容，納入近年來國庫制定和執(zhí)行的“三個辦法”等規(guī)章制度，刪除不適宜、過時的規(guī)定，為國庫部門對國庫違法違紀(jì)行為懲處提供強(qiáng)有力的法律依據(jù)。二是健全國庫制度體系。針對工作中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)案件風(fēng)險防范工作的預(yù)見性、針對性和有效性，從法律框架、程序控制、內(nèi)部審計等方面，及時制定和修改完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作與管理、內(nèi)部控制制度，完善與商業(yè)銀行相關(guān)的監(jiān)督管理制度、國庫應(yīng)急處置機(jī)制等，為國庫改革、創(chuàng)新和發(fā)展提供制度保障。三是建立健全國庫配套法律制度，如對《刑法》關(guān)于國庫犯罪出臺相應(yīng)司法解釋，定性準(zhǔn)確，界定明確，不斷完善國庫立法。
（三）加強(qiáng)內(nèi)控管理，嚴(yán)格責(zé)任追究
一是優(yōu)化崗位設(shè)置。按新的“三定”方案要求，以“職責(zé)明確、分工嚴(yán)格、相互制約”的原則，合理設(shè)置國庫崗位。對案件易發(fā)的重要崗位，從思想道德和業(yè)務(wù)能力等方面嚴(yán)把選人、用人關(guān)，對不適宜人員堅決及時調(diào)換。二是強(qiáng)化國庫監(jiān)督管理。加強(qiáng)柜面審核、核算監(jiān)查、對賬管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，國庫監(jiān)管員、國庫會計主管、國庫部門負(fù)責(zé)人、國庫主任分別實(shí)施日常監(jiān)管、每周檢查、按月、分季監(jiān)督檢查，會計、事后監(jiān)督、內(nèi)審等部門實(shí)施定期與不定期檢查，形成多層次立體式的業(yè)務(wù)監(jiān)督模式。三是制度落實(shí)到位。人事、內(nèi)審等部門應(yīng)加強(qiáng)對國庫部門崗位輪換、強(qiáng)制休假等制度的落實(shí)和跟蹤檢查，在保證國庫人員穩(wěn)定的前提下，不斷優(yōu)化崗位設(shè)置，促進(jìn)崗位流動，增強(qiáng)崗位復(fù)合適應(yīng)能力。
由于受多年傳統(tǒng)觀念的影響，認(rèn)識難免出現(xiàn)偏差，加之對相關(guān)文件學(xué)習(xí)不到位，導(dǎo)致部分基層支行相關(guān)部門認(rèn)為盡職監(jiān)督只是運(yùn)營部門和內(nèi)控合規(guī)部門的事情，沒有行使盡職監(jiān)督的職能和職責(zé)；而運(yùn)營部門、內(nèi)控合規(guī)部門則認(rèn)為應(yīng)由條線主管34部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，同時受自身業(yè)務(wù)能力和傳統(tǒng)監(jiān)管事項(xiàng)影響，也未能對電子銀行業(yè)務(wù)實(shí)施盡職檢查，從而導(dǎo)致盡職監(jiān)督落實(shí)不到位，造成監(jiān)督和監(jiān)管缺位。
盡職監(jiān)督Z-作分工、責(zé)任不到位。《盡職監(jiān)督工作管理辦法》和各部門制定的盡職監(jiān)督辦法中，對電子銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)督有明確的分工，《中國農(nóng)業(yè)銀行運(yùn)營監(jiān)管管理辦法》(農(nóng)銀規(guī)章[2012122號)第二十八條規(guī)定“現(xiàn)場監(jiān)管的主要內(nèi)容：開、銷戶，電子銀行業(yè)務(wù)的開戶與注冊，印鑒管理，業(yè)務(wù)授權(quán)以及掛失、止付、有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃等重要業(yè)務(wù)處理情況”，對運(yùn)營部門監(jiān)督電子銀行的開戶和注冊進(jìn)行了明確；農(nóng)銀規(guī)章(20121221號《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行部門盡職監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則>的通知，以下簡稱<實(shí)施細(xì)則>》中第七條規(guī)定“各支行電子銀行部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)轄內(nèi)盡職監(jiān)督工作的組織和實(shí)施。”同時該文件還明確電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)管的具體內(nèi)容，要求支行電子銀行部門對電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面盡職監(jiān)督。然而在盡職監(jiān)督實(shí)際履職過程中，兩部門均未對電子銀行業(yè)務(wù)行使有效的監(jiān)督與監(jiān)管，內(nèi)控合規(guī)部門、上級主管部門也未行使再監(jiān)督，致使電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督出現(xiàn)了“誰都管誰都不管”的現(xiàn)象。
盡職監(jiān)督工作制度執(zhí)行、落實(shí)不到位。首先，學(xué)習(xí)培訓(xùn)不到位。隨著科技水平、同業(yè)競爭、實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)、產(chǎn)品、流程變化較快，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品層出不窮，文件更新較快、合同文本較多。但在基層行由于職責(zé)分工不清，培訓(xùn)、學(xué)習(xí)不到位，加之無獨(dú)立的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，業(yè)務(wù)監(jiān)督從屬于多個部門，導(dǎo)致文件流轉(zhuǎn)不順暢，如某分行在實(shí)施企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)網(wǎng)銀協(xié)議就有2006、2009、2012三個合同本在網(wǎng)點(diǎn)同時使用。其次，履職監(jiān)督不到位，《實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定“現(xiàn)場檢查周期、頻率及覆蓋面為：縣(市)級支行電子銀行業(yè)務(wù)主管部門每季度至少對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展一次電子銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)的50％。二級分行電子銀行部門每半年至少對支行電子銀行部門開展一次現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄支行機(jī)構(gòu)數(shù)的50％。”而在實(shí)際執(zhí)行過程中，一是基層支行分管電子銀行業(yè)務(wù)的個人金融部屬于前臺業(yè)務(wù)部門，日常工作側(cè)重于營銷和計劃任務(wù)的分解、統(tǒng)計和調(diào)度，對電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督疏于管理，同時也未按照盡職監(jiān)督要求，設(shè)立專職盡職監(jiān)督人員，盡職監(jiān)督職責(zé)無法落實(shí)，同時也未向同級內(nèi)控部門報送監(jiān)督計劃，牽頭相關(guān)部門對電子銀行業(yè)務(wù)開展監(jiān)督；運(yùn)營部門現(xiàn)場監(jiān)管未將電子銀行業(yè)務(wù)作為必查事項(xiàng)，致使電子銀行業(yè)務(wù)成為監(jiān)督、監(jiān)管的盲區(qū)。二是同級內(nèi)控合規(guī)部門、上級行涉及電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督的部門也未履行再監(jiān)督職責(zé)、對每季未上報盡職監(jiān)督報告也未過問、督促和落實(shí)。三是獎懲考核不到位，上級行電子銀行業(yè)務(wù)部門和本行相關(guān)部門考核未將盡職監(jiān)督工作考評作為職能部門的考評事項(xiàng)，獎懲考核不到位。(四)盡職監(jiān)督工作協(xié)調(diào)、溝通不到位。《實(shí)施細(xì)則》第四十二條規(guī)定“各級行電子銀行部門要與內(nèi)控合規(guī)部門之間建立日常信息溝通機(jī)制，及時相互反饋盡職監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的重要可疑信息、重大問題及整改情況。”在實(shí)行監(jiān)督過程中，電子銀行部門、運(yùn)營監(jiān)管部門、內(nèi)控合規(guī)部門缺乏相互信息交流、缺乏相互配合，相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、信息不能相互借鑒利用。
改進(jìn)盡職監(jiān)督工作的措施
(一)糾正認(rèn)識上的偏差．正確理解盡職監(jiān)督管理工作。盡職監(jiān)督管理是指各職能部門按照職能定位，對下級行分支機(jī)構(gòu)的對口部門及其經(jīng)營管理活動進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督的行為，本質(zhì)上屬于管理范疇，是企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高管層和全體員工共同實(shí)施、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程；是相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)履行的內(nèi)部控制職責(zé)，是職能部門的自我控制和自我約束的要求，也是對條線和同級職能部門監(jiān)督的要求；是各部門對本條線的機(jī)構(gòu)和員工所進(jìn)行的內(nèi)部監(jiān)管。因此，一方面要認(rèn)識到盡職監(jiān)督工作不是某一部門單獨(dú)的事情；另一方面要充分認(rèn)識到盡職監(jiān)督管理工作是“三道防線”的重要組成部分，有著其他工作無法替代的作用，相較其他部門的監(jiān)督而言，主管部門對本條線業(yè)務(wù)情況更熟悉，更便于掌握分管業(yè)務(wù)中存在的隱患，實(shí)施風(fēng)險管控更具有專業(yè)性和針對性。
(二)完善相關(guān)措施，嚴(yán)格履行部門盡職監(jiān)督職責(zé)。一是加強(qiáng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。各級職能部門應(yīng)組織對《盡職監(jiān)督工作管理辦法》以及各部門出臺的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握和落實(shí)；各級職能部門要完善崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任，按盡職監(jiān)督工作要求明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，切實(shí)將部門盡職監(jiān)督工作落到實(shí)處，防止盡職監(jiān)督缺位；完善盡職監(jiān)督方法，熟悉監(jiān)督內(nèi)容、流程和方法，采取現(xiàn)場檢查fHtlz現(xiàn)場檢查手段，充分利用科技手段和各部門監(jiān)督成果，提高盡職監(jiān)督的工作效率，對盡職監(jiān)督情況定期進(jìn)行檢測、監(jiān)督、分析和報告。二是加強(qiáng)信息溝通和交流。按照盡職監(jiān)督管理辦法和職能部門實(shí)施細(xì)則的要求，及時進(jìn)行信息溝通包括信息溝通機(jī)制的建立、現(xiàn)場檢查信息的反饋、推動形成監(jiān)督成果相互確認(rèn)等；建立監(jiān)督信息全面共享的信息溝通聯(lián)系機(jī)制和非現(xiàn)場監(jiān)測報表體系，利用各職能部門系統(tǒng)進(jìn)行集中監(jiān)控等多種形式，對各系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析和日常監(jiān)測；同時相關(guān)部門按歷史、現(xiàn)時分類建立文件、合同文本庫，以便各級職能部門和網(wǎng)點(diǎn)查閱使用，既可以保持文件文本的連續(xù)性，又可以確保其時效性，從而提高盡職監(jiān)督管理工作的針對性和有效性。三是加強(qiáng)履職再監(jiān)督。
內(nèi)控合規(guī)部門要做好盡職監(jiān)督工作的計劃管理，合理安排檢查時間與頻次，統(tǒng)籌配置檢查資源，避免重復(fù)檢查，消除盡職監(jiān)督盲區(qū)；上級行職能部門、本行內(nèi)控合規(guī)部門還要承擔(dān)監(jiān)督各部門是否切實(shí)履行盡職監(jiān)督管理職能的職責(zé)，督促、協(xié)調(diào)各部門實(shí)施自律性檢查和非現(xiàn)場監(jiān)督，把職能部門履行盡職監(jiān)督管理情況作為綜合性檢查的重要內(nèi)容，適時開展盡職監(jiān)督管理專項(xiàng)檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時發(fā)出整改通知書，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰或提出處理建議。四是加強(qiáng)考核獎懲制度。各級行可根據(jù)本行實(shí)際，制定盡職監(jiān)督管理工作考核獎懲辦法。人力資源管理部門要將部門負(fù)責(zé)人履行盡職監(jiān)督管理職責(zé)情況作為其年度考核和工作業(yè)績評價的內(nèi)容，盡職監(jiān)督管理工作不落實(shí)的，應(yīng)予以問責(zé)并取消其評先評優(yōu)資格。#p#分頁標(biāo)題#e#
本文作者：蔣永良 單位：農(nóng)業(yè)銀行徐州銅山支行
一、明確指導(dǎo)思想，精心組織版權(quán)所有
1、為了認(rèn)真貫徹公司文件精神，公司召開了部門負(fù)責(zé)人和公司安委會成員安全例會，傳達(dá)活動精神，部署活動計劃，明確活動目標(biāo)，下達(dá)活動任務(wù)。并提出必須堅持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，突出活動的主題“關(guān)愛生命、關(guān)注安全”，營造“安全是美好人生的保護(hù)神，是企業(yè)效益的守護(hù)神”的輿論氛圍。增強(qiáng)廣大員工的安全觀念和自我保護(hù)意識，使“三不傷害”成為公司員工的自覺行動，促進(jìn)《安全管理實(shí)施細(xì)則》和《安全檢查實(shí)施細(xì)則》的貫徹實(shí)施。
2、各單位積極行動，精心組織，分別成立了相應(yīng)的活動小組，使“百日安全生產(chǎn)無事故”活動在公司范圍內(nèi)得到落實(shí)貫徹。
二、廣泛宣傳，全面動員
1、逐級動員、人人參與
（1）在本次“百日安全生產(chǎn)無事故”活動中，各單位根據(jù)公司安全例會的要求，召開本單位安全例會，傳達(dá)了公司安全例會的精神，讓每一名員工了解公司開展“百日安全無事故”活動的意義和目的。
（2）圍繞“關(guān)愛生命、關(guān)注安全”的主題開展活動，單位負(fù)責(zé)人對活動開展情況做了具體要求，并保證開展好本次活動。
（3）各單位結(jié)合本單位實(shí)際生產(chǎn)情況，根據(jù)本單位安全現(xiàn)狀，制定了活動方案計劃。
2、廣泛宣傳
為了廣泛宣傳、動員公司員工參與百日安全生產(chǎn)無事故活動，在公司內(nèi)擺放安全展板、張貼宣傳畫、標(biāo)語、懸掛條幅、發(fā)放安全知識讀本、利用熱電簡報專版進(jìn)行宣傳。并于6月5日上午，公司組織人員到縣城振興路設(shè)咨詢臺，擺放展板、懸掛條幅開展咨詢活動，向市民發(fā)放宣傳材料，宣講安全常識。圍繞“關(guān)愛生命、關(guān)注安全”的主題，在公司內(nèi)部形成了“珍惜美好人生，人人關(guān)注安全”的良好活動氛圍。
三、充分開展自查、互查、督查工作，排查隱患，落實(shí)整改
1、楊總在生產(chǎn)調(diào)度會上專門安排各車間圍繞“查隱患、找死角、反違章、保安全”為主要內(nèi)容的專項(xiàng)檢查，在查找中，做到查找和整改結(jié)合起來，邊查邊整改；把檢查與落實(shí)責(zé)任和責(zé)任追究結(jié)合起來。
2、各單位通過崗位自查、單位復(fù)查、單位間互查，將查出的安全隱患及整改方案和整改時間等具體情況上報了生產(chǎn)計劃部。
3、生產(chǎn)計劃部采用抽查和大檢查的形式進(jìn)行檢查和落實(shí)，查出在規(guī)定時間內(nèi)未整改徹底的安全隱患36項(xiàng)，對相關(guān)單位進(jìn)行了考核，并已責(zé)令相關(guān)單位進(jìn)行了整改，保證了設(shè)備的正常運(yùn)行。
四、開展活動、強(qiáng)化制度管理
1、4月3日與總經(jīng)辦、人力資源部共同組織公司員工及家屬攜子女到縣城勝利山公園進(jìn)行親情溝通、交流、拍照并組織員工子女手拉手活動，將活動的部分照片制做成展板，懸掛在主控室東墻上，讓公司員工時刻牢記子女的祝福和期盼。本次活動起到了較好的效果，達(dá)到了“以親情促安全”的活動目的。
2、分別于4月6日--16日和5月22日、23日組織運(yùn)行人員和檢修人員觀看安全生產(chǎn)教育影碟，加強(qiáng)了電力生產(chǎn)安全防護(hù)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高了職工的安全意識，從中得到了安全事故的教訓(xùn)；
3、4月中旬，公司給每名員工發(fā)放一本《淄博市民安全讀本》，讓員工全面學(xué)習(xí)安全知識，掌握日常安全常識。
4、為確保公司運(yùn)行、檢修人員的身體健康，公司4月14日聘請淄博市職業(yè)病防治院人員來公司給部分運(yùn)行、檢修人員進(jìn)行查體，未查出疑似病人和禁忌癥病人，同時也說明員工規(guī)范使用和配戴勞保用品的自覺性加強(qiáng)了，自我保護(hù)意識提高了。
5、4月18日---4月30日各單位利用單位的微機(jī)組織班組輪換觀看了《火的警示》的教育影碟，加深了對火災(zāi)的認(rèn)識，了解了引起火災(zāi)的原因及應(yīng)急滅火的措施。
6、4月29日，公司工會、團(tuán)委組織員工部分代表進(jìn)行了對人生責(zé)任和美好生活的認(rèn)識討論會，參會代表各抒己見，爭論的面紅耳赤，但有相同的認(rèn)識：安全活動是搞好其他活動的前提和基礎(chǔ)，并倡導(dǎo)人人關(guān)注安全。
7、4月17日，生產(chǎn)計劃部配合督察部組織各單位人員進(jìn)行了消防知識學(xué)習(xí)和消防器材演練活動，督察部齊經(jīng)理現(xiàn)場講解了各種滅火器的性能、使用方法和注意事項(xiàng)并進(jìn)行了實(shí)物演習(xí)。通過本次活動，提高了員工的消防安全認(rèn)識和實(shí)際操作能力。
8、4月18、19日組織生產(chǎn)人員進(jìn)行了安全規(guī)程考試，并將成績在公司宣傳欄內(nèi)進(jìn)行了公布。倡導(dǎo)大家杜絕習(xí)慣性違章，規(guī)范職工的操作行為。
9、6月1日，聘請縣交警大隊領(lǐng)導(dǎo)來公司做道路交通安全知識講座。版權(quán)所有
10、做好夏季"四防"工作，防患于未然。6月8日，縣氣象局對公司內(nèi)所有防雷裝置進(jìn)行了檢測，對不合格的接地線已按要求進(jìn)行了整改；為加強(qiáng)防汛工作，成立了防汛搶險隊，制定了干部24小時值班制度；對工作場所的空調(diào)設(shè)施進(jìn)行了全面檢查，確保運(yùn)轉(zhuǎn)正常；為防暑降溫，食堂為大修和安裝員工送雪糕、西瓜、綠豆湯等防暑降溫食物，確保了大修和安裝工作的正常進(jìn)行。
11、6月22日，聘請縣安監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)來公司做安全知識講座。
12、6月23日，組織運(yùn)行人員進(jìn)行了一次反事故演習(xí)，以提高運(yùn)行人員判斷事故和處理事故的應(yīng)急應(yīng)變能力。
13、開展了以“關(guān)愛生命、關(guān)注安全”主題的征文活動，各單位按照要求進(jìn)行組織、安排，各單位人員踴躍投稿，暢談對安全工作的認(rèn)識和做好安全工作的重要性，其中優(yōu)秀的稿件將陸續(xù)在《源能熱電》上刊登。
五、總結(jié)不足、引以為戒
1、在本次“百日安全無事故”活動期間，在公司大力倡導(dǎo)安全宣傳教育、加大安全培訓(xùn)和規(guī)范員工操作行為、杜絕習(xí)慣性違章活動的同時，仍有少部分員工無動于衷、安全意識淡薄、我行我素、麻痹大意。在工作時圖方便，違章操作和違反交通規(guī)則，致使在本季度發(fā)生了四次輕傷事故和一次交通事故。
一、公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組
領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司安全監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)工作。
二、活動目標(biāo)
（一）、礦井無重傷以上人身事故。
（二）、加強(qiáng)安全基礎(chǔ)建設(shè)，完善各項(xiàng)安全管理制度。
（三）、學(xué)習(xí)貫徹公司“四會”精神，落實(shí)各級安全生產(chǎn)責(zé)任制。
（四）、員工自查自糾率達(dá)95%以上。
三、活動安排
（一）、自查階段（2月20日~2月29日）。各單位、各部門要以“無漏洞零隱患”為目標(biāo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)蒲白局《關(guān)于加強(qiáng)安全基礎(chǔ)管理的實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱細(xì)則）并對照《細(xì)則》和“二安三個一”安全管理辦法的要求，發(fā)動管理人員、基層單位、班組和職工開展自查活動。查思想認(rèn)識、查制度建設(shè)、查現(xiàn)場管理漏洞、查安監(jiān)隊伍的建設(shè)。
各級管理人員（包括區(qū)隊干部、班組長）從干部作風(fēng)、執(zhí)行力入手，查安全第一的思想樹立得牢不牢，有無重生產(chǎn)輕安全的意識和行為；有無違章指揮現(xiàn)象；對安全基礎(chǔ)建設(shè)是否重視，是否能深入現(xiàn)場檢查督促各項(xiàng)工作的落實(shí)；能否認(rèn)真執(zhí)行“三大規(guī)程”有關(guān)規(guī)定；是否能貫徹執(zhí)行公司、礦安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定，是否能經(jīng)常深入現(xiàn)場抓管理；安全責(zé)任意識強(qiáng)不強(qiáng)。
基層單位從制度建設(shè)、現(xiàn)場管理入手，查各項(xiàng)管理制度的建立是否完善；制度執(zhí)行是否存在漏洞；現(xiàn)場管理是否有缺陷。
職工從貫徹執(zhí)行“三大規(guī)程”及安全生產(chǎn)習(xí)慣和思想行為入手，查安全第一的思想樹立的牢不牢，有無重生產(chǎn)輕安全的意識；操作過程是否認(rèn)真執(zhí)行“三大規(guī)程”、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化有關(guān)規(guī)定；工作過程是否達(dá)到規(guī)范操作；有無習(xí)慣性違章行為；是否有違反公司、礦有關(guān)規(guī)定的地方；自主保安意識強(qiáng)不強(qiáng)；安全確認(rèn)制度執(zhí)行是否到位，有無應(yīng)付的意識和行為。
（二）、自糾階段（3月1日~3月25日）：對查出的問題，要分單位和個人分別制定解決措施和計劃，在本階段徹底糾正，從而消除各類隱患。
（三）、總結(jié)檢查階段（3月26日~3月31日）：各單位對自查自糾工作進(jìn)行全面對照檢查，并認(rèn)真總結(jié)。公司將進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
四、獎罰
1、獎勵：經(jīng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組按照《自查自糾強(qiáng)基固本活動考核評分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行檢查驗(yàn)收，得分在80（含80）分以上，給**煤礦集體獎勵5萬元，給公司活動領(lǐng)導(dǎo)小組給予適當(dāng)獎勵，得分在80分以下時不予獎勵。
2、處罰：凡在活動期間發(fā)生的各類事故按照公司2008年1號文件加倍進(jìn)行處罰；發(fā)生的“三違”按照公司《安全獎懲實(shí)施細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定加倍進(jìn)行處罰。
3、獎罰資金從公司安全獎勵基金中列支。
五、措施及要求
（一）、提高認(rèn)識，突出重點(diǎn)
各單位要充分認(rèn)識開展“自查自糾、強(qiáng)基固本”活動，對一季度實(shí)現(xiàn)安全無事故重要性的認(rèn)識。要充分認(rèn)識到，思想上對安全工作重要性認(rèn)識不夠是最大的安全隱患；制度不健全，執(zhí)行不到位，行為不符合制度規(guī)定也是重大安全隱患。因此，要充分認(rèn)識到開展此項(xiàng)活動是搞好“深化落實(shí)年”各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)；是解決影響和制約安全發(fā)展的制度建設(shè)、干部作風(fēng)、職工安全思想和意識行為、規(guī)范操作、管理漏洞等突出問題的重要途徑。同時特別要清醒地認(rèn)識到雙節(jié)期間的安全生產(chǎn)對保證全年安全工作的重要性，抓住重點(diǎn)工作，制定措施，落實(shí)責(zé)任，確保雙節(jié)期間的安全生產(chǎn)，使廣大職工過一個安樂祥和的節(jié)日。
（二）、營造濃厚安全氛圍，貫徹落實(shí)會議精神。
各單位要營造濃厚的安全氛圍，組織廣大職工認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)公司“四會”精神，深刻領(lǐng)會2008年安全工作指導(dǎo)思想、奮斗目標(biāo)和要抓好的重點(diǎn)工作，統(tǒng)一思想，堅定搞好安全工作的信心。以飽滿的工作熱情，積極向上的工作態(tài)度，全身心投入到安全生產(chǎn)中去。
（三）、深化落實(shí)“二安三個一”安全管理辦法。
**煤礦要繼續(xù)深化落實(shí)“二安三個一”安全管理方法，緊扣現(xiàn)場基礎(chǔ)管理，循序漸近，強(qiáng)基固本，將10種常規(guī)安全行為養(yǎng)成融入其中，完善各項(xiàng)管理制度，形成系統(tǒng)的管理模式，用制度固定下來，將之作為一項(xiàng)安全管理的長效機(jī)制，長期堅持下去，夯實(shí)安全生產(chǎn)管理的基礎(chǔ)工作。
（四）、強(qiáng)基固本，深化現(xiàn)場管理
1、精心組織，認(rèn)真抓好雙節(jié)期間的安全管理。礦上要周密計劃，詳細(xì)安排：一是要抓好停、復(fù)工期間的項(xiàng)目計劃、措施制定、勞動組織、監(jiān)督管理、領(lǐng)導(dǎo)跟班等工作。二是要制定切實(shí)可行的措施，抓好雙節(jié)期間的現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查及職工管理工作，杜絕酒后入井，疲勞入井現(xiàn)象發(fā)生。三是豐富節(jié)日期間職工的業(yè)余生活，將企業(yè)安全文化融會其中，發(fā)揮安全文化潛移默化的重要作用。
2、暢通安全信息流程，加強(qiáng)隱患排查和落實(shí)。各單位要繼續(xù)優(yōu)化隱患的排查，加強(qiáng)隱患整改治理工作，按照“五落實(shí)”（即落實(shí)整改內(nèi)容、資金、期限、作業(yè)人數(shù)、作業(yè)范圍）原則實(shí)施，對隱患排查治理情況進(jìn)行登記建檔。加強(qiáng)各級管理人員入井管理，落實(shí)安全責(zé)任，制定入井人員必須到安全信息站登記入井區(qū)域，領(lǐng)受復(fù)查任務(wù)的制度，做到檢查無盲區(qū)、管理無漏洞，及時發(fā)現(xiàn)和消除隱患。
3、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高職工的技能和安全思想認(rèn)識。認(rèn)真落實(shí)2008年職工安全教育培訓(xùn)計劃，堅持班前“三個一”培訓(xùn)和安全培訓(xùn)、技能培訓(xùn)相結(jié)合，推行“手指口述”和“6S”行為養(yǎng)成。根據(jù)雙節(jié)特點(diǎn)開展本階段安全思想教育，充分發(fā)揮安全文化的推動作用。著重抓好特殊工種、崗位工種的培訓(xùn)和管理。
4、定期開展安全隱患排查治理活動。礦上每周必須由安全礦長組織一次管理人員、工程技術(shù)人員參加的隱患排查治理活動；礦上每旬、公司每月組織一次礦井安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化大檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患要分類定級，做到措施、項(xiàng)目、資金、責(zé)任人和時間“五落實(shí)”，并及時督促整改和復(fù)查落實(shí)。
5、加強(qiáng)地面安全管理，做好冬季“三防”工作。做好礦井冬季防凍工作，防止井筒結(jié)冰。各單位都要做好雙節(jié)期間防火、防盜、火工管理、車輛管理等工作，防止煤氣中毒，群體食物中毒等。加大隱患排查治理力度，從源頭上遏制各種事故發(fā)生。
廣東省交通運(yùn)輸廳關(guān)于公路工程施工分包管理的實(shí)施細(xì)則
(廣東省交通運(yùn)輸廳20xx年5月15日以粵交基〔20xx〕634號 自20xx年7月1日起施行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范公路工程施工分包活動，加強(qiáng)公路建設(shè)市場管理，保證工程建設(shè)質(zhì)量和施工安全，根據(jù)《公路法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、交通運(yùn)輸部《公路工程施工分包管理辦法》、《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事新建、改(擴(kuò))建的高速、一級公路工程施工分包活動，適用本實(shí)施細(xì)則。二級及以下等級公路的新建、改(擴(kuò))建工程和公路養(yǎng)護(hù)大中修工程可以參照執(zhí)行。
第三條 公路工程施工分包活動實(shí)行統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)。
第四條 鼓勵公路工程依法進(jìn)行專業(yè)化施工分包。禁止承包人以勞務(wù)合作的名義進(jìn)行施工分包。
第二章 管理職責(zé)
第五條 省交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)全省公路工程施工分包活動的監(jiān)督與管理工作;負(fù)責(zé)制定全省公路工程施工分包管理的規(guī)章制度、施工分包專項(xiàng)類別以及相應(yīng)的資格條件、統(tǒng)一分包合同格式和勞務(wù)合作合同格式等，指導(dǎo)和監(jiān)督檢查市級交通運(yùn)輸主管部門對公路工程施工分包活動監(jiān)督與管理工作。
第六條 縣級以上交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)公路工程施工分包活動的監(jiān)督與管理工作。
第七條 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定和合同約定加強(qiáng)對施工分包活動的管理，建立健全項(xiàng)目分包管理制度，負(fù)責(zé)對分包的合同簽訂與履行、進(jìn)度管理、質(zhì)量與安全管理、計量支付等活動監(jiān)督檢查，并建立臺賬，及時制止承包人的違法分包行為。
第八條 監(jiān)理人按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定和合同約定，負(fù)責(zé)對所監(jiān)理合同段的施工分包活動的監(jiān)理管理，發(fā)現(xiàn)承包人違法分包行為應(yīng)當(dāng)及時制止，并通知發(fā)包人。
第九條 除承包人設(shè)定的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)外，分包人應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，對所分包工程的施工活動實(shí)施有效管理。
分包人設(shè)立的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有與分包工程的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員，其中分包項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和技術(shù)、財務(wù)、計量、質(zhì)量、安全等主要管理人員必須是本單位人員。
工地試驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)由合同段承包人設(shè)立并獨(dú)立開展試驗(yàn)檢測工作，分包人不再設(shè)立工地臨時試驗(yàn)室。
第三章 分包的條件
第十條 承包人可以將適合專業(yè)化隊伍施工的專項(xiàng)工程分包給具有相應(yīng)資格和類似工程經(jīng)驗(yàn)的單位。對不得分包的關(guān)鍵工程和專項(xiàng)工程，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中予以明確，且每一合同段不允許分包的關(guān)鍵工程至少一項(xiàng)以上。
分包人不得將承接的分包工程再進(jìn)行分包。單獨(dú)招標(biāo)的專項(xiàng)工程，承包人不得再進(jìn)行分包。
第十一條 分包人應(yīng)當(dāng)具備如下資格條件：
(一)具有經(jīng)工商登記的法人資格;
(二)具有與分包工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級、注冊資金和安全生產(chǎn)許可條件;
(三)具有從事類似工程經(jīng)驗(yàn)的施工業(yè)績、管理與技術(shù)人員;
(四)具有(自有或租賃)分包工程所需的施工設(shè)備;
(五)具有其他資格條件(見附件1)。
第十二條 為保證工程質(zhì)量和安全，規(guī)范分包行為管理，合法專業(yè)分包分為一類分包和二類分包兩個類別，分類原則和有關(guān)要求如下：
(一)一類分包：對于綜合、復(fù)雜公路的施工合同工程，合同約定或者經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)，承包人將單座中橋、大橋、中隧道、長隧道和其他質(zhì)量、安全風(fēng)險較高或者技術(shù)要求較高的分項(xiàng)工程進(jìn)行專業(yè)分包，以及分包費(fèi)用總額超過承包人施工合同額30%以上的分包均屬于一類分包。一類分包的分包人資質(zhì)和類似工程業(yè)績應(yīng)當(dāng)滿足施工合同招標(biāo)文件對分包專業(yè)工程對應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和專業(yè)施工業(yè)績的強(qiáng)制性要求。分包工程中涉及爆破作業(yè)、鋼結(jié)構(gòu)制作安裝、斜拉索制作安裝以及其他具有特殊要求的專項(xiàng)工程時，還應(yīng)當(dāng)同時符合相應(yīng)資質(zhì)等規(guī)定要求。特大橋梁、特長隧道、特大斷面隧道不得分包。
(二)二類分包：除一類分包以外的其他合法分包為二類分包(見附件1《公路工程施工分包專項(xiàng)類別和分包人資格條件表》)。
第十三條 承包人擬分包的專項(xiàng)工程的范圍和規(guī)模，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件和承包合同中明確。
未列入投標(biāo)文件和承包合同中未明確的專項(xiàng)工程，承包人不得分包。但因工程變更增加了有特殊性技術(shù)要求、特殊工藝或者涉及專利保護(hù)等的專項(xiàng)工程，且按照規(guī)定無須再進(jìn)行招標(biāo)的;以及工程實(shí)施中承包人和發(fā)包人一致認(rèn)為對特定專項(xiàng)工程實(shí)行專項(xiàng)分包，有利于項(xiàng)目工程進(jìn)度、質(zhì)量和安全管理的，由承包人提出書面申請，報監(jiān)理人審查，經(jīng)發(fā)包人書面同意，可以分包。
第四章 分包合同管理
第十四條 承包人有權(quán)依據(jù)承包合同自主選擇符合相應(yīng)條件的分包人，提倡承包人以招標(biāo)投標(biāo)方式公開、公平、公正擇優(yōu)選擇分包人。任何單位和個人不得違規(guī)指定分包。
第十五條 承包人和分包人應(yīng)當(dāng)參照本實(shí)施細(xì)則配套的《公路工程施工分包合同(示范文本)》(見附件2)依法簽訂分包合同，并履行合同約定的義務(wù)。分包合同應(yīng)當(dāng)遵循承包合同的各項(xiàng)原則，滿足承包合同中質(zhì)量、安全、進(jìn)度、環(huán)保以及其他技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等要求。
第十六條 承包人應(yīng)當(dāng)在簽訂分包合同前，對分包人的資質(zhì)、業(yè)績、擬派駐的主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員等情況進(jìn)行核查。在報請監(jiān)理人審查時，同時將分包人的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員的身份證、資格證、勞動合同、社會保險關(guān)系證明等提供給監(jiān)理人審查。
第十七條 承包人應(yīng)當(dāng)在分包工程實(shí)施前，將監(jiān)理人審查同意后的分包合同報發(fā)包人備案，未經(jīng)備案同意的分包合同不得實(shí)施。審查、備案按照以下程序和要求進(jìn)行：
(一)承包人提出分包備案申請。承包人將擬分包專項(xiàng)工程的內(nèi)容和范圍，擬選定分包人的資格、注冊資金、管理與技術(shù)人員和施工設(shè)備等，擬簽訂的分包合同，并填寫《公路工程施工分包合同備案表》(見附件3)，報監(jiān)理人審查。
(二)監(jiān)理人審查。監(jiān)理人按照相應(yīng)要求，對擬分包專項(xiàng)工程的內(nèi)容和范圍，擬分包人的資格、注冊資金、管理與技術(shù)人員和施工設(shè)備等情況以及擬簽訂的分包合同進(jìn)行審查。
(三)發(fā)包人備案。發(fā)包人將經(jīng)監(jiān)理人審查符合要求并同意的分包合同進(jìn)行審核、備案。
(四)建立分包管理臺賬。發(fā)包人應(yīng)成立分包管理工作小組或者明確管理部門，建立《公路工程分包人管理臺賬》(見附件4)，指定具體責(zé)任人和聯(lián)系人，掌握分包人履約情況，并每季度報上級管理單位。
第十八條 承包人應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)分包管理制度和臺賬，對分包工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和分包人的行為等實(shí)施全過程管理，按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定和合同約定對分包工程的實(shí)施向發(fā)包人負(fù)責(zé)，分包合同不免除承包合同中規(guī)定的承包人的責(zé)任或者義務(wù)。
第十九條 分包人應(yīng)當(dāng)依據(jù)分包合同的約定，組織分包工程的施工，對分包工程的質(zhì)量、安全和進(jìn)度等實(shí)施有效控制。分包人對其分包的工程向承包人負(fù)責(zé)，并就所分包的工程向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。
分包單位應(yīng)當(dāng)服從承包人的質(zhì)量、安全生產(chǎn)、工期進(jìn)度管理。分包單位不服從承包人管理，導(dǎo)致質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔(dān)主要責(zé)任。
第二十條 公路工程分包項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)實(shí)行合同考核確認(rèn)，以此認(rèn)定進(jìn)場專業(yè)施工分包隊伍與所簽訂合同承包人主體的符合性，據(jù)此撥付動員預(yù)付款。在進(jìn)場初期，承包人項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)按照要求及時提交《公路工程施工合同考核確認(rèn)表》(見附件5)，經(jīng)監(jiān)理人核查，報發(fā)包人確認(rèn)。
第五章 勞務(wù)合作管理
第二十一條 承包人、分包人可以依法自主選擇勞務(wù)合作人完成承包工程的勞務(wù)作業(yè)任務(wù)，應(yīng)當(dāng)參照《公路工程施工勞務(wù)合作合同(示范文本)》(見附件6)與勞務(wù)合作人簽訂勞務(wù)合作合同，并建立勞務(wù)合作合同臺賬，監(jiān)理人、發(fā)包人有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督檢查。合同中應(yīng)當(dāng)附加勞務(wù)合作單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明等相關(guān)材料。
第二十二條 承包人、分包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定對勞務(wù)合作人的勞務(wù)作業(yè)人員進(jìn)行管理：
(一)承包人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對勞務(wù)合作單位的管理，編制臺賬。監(jiān)理人、發(fā)包人每季度對勞務(wù)合作情況開展一次檢查。
(二)承包人、分包人對其所管理的勞務(wù)作業(yè)人員行為向發(fā)包人承擔(dān)全部責(zé)任。做好勞務(wù)作業(yè)人員的崗前培訓(xùn)教育，堅持培訓(xùn)后上崗;特殊工種人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資格，持證上崗。
(三)承包人、分包人直接招用勞務(wù)作業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)依法簽訂勞動合同，規(guī)范勞務(wù)作業(yè)人員管理。
(四)承包人、分包人和勞務(wù)合作人應(yīng)當(dāng)按照合同支付勞務(wù)作業(yè)人員工資，落實(shí)各項(xiàng)勞動保護(hù)措施，確保勞務(wù)作業(yè)人員施工生產(chǎn)安全。
第六章 行為管理
第二十三條 禁止將承包的公路工程進(jìn)行轉(zhuǎn)包。
承包人未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員(項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員)對分包工程的施工活動實(shí)行有效管理，并且有下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：
(一)承包人將其承包的全部工程發(fā)包給他人的;
(二)承包人將承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人的;
(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。
第二十四條 禁止違法分包公路工程。
有下列情形之一的，屬于違法分包：
(一)承包人未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員對分包工程的施工活動實(shí)施有效管理的;
(二)承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)許可的單位的;
(三)承包人將工程分包給個人的;
(四)分包人以他人名義承攬分包工程的;
(五)承包人將合同文件中明確不得分包的專項(xiàng)工程進(jìn)行分包的;
(六)承包人未與分包人依法簽訂分包合同或者分包合同未遵循承包合同的各項(xiàng)原則，不滿足承包合同中相應(yīng)要求的;
(七)分包合同未經(jīng)監(jiān)理審查或者未報發(fā)包人備案的;
(八)分包人將分包工程再進(jìn)行分包的;
(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。
第二十五條 凡有下列行為之一者，均屬違法勞務(wù)合作的行為：
(一)承包人未對其勞務(wù)合作人的勞務(wù)作業(yè)進(jìn)行技術(shù)、質(zhì)量、安全等指導(dǎo)和有效管理，任由勞務(wù)合作人違規(guī)作業(yè)的;
(二)勞務(wù)合作人自帶施工機(jī)械設(shè)備的(指承包人合同承諾到位的機(jī)械設(shè)備)，獨(dú)立完成分項(xiàng)、分部工程的;
(三)勞務(wù)合作人除計取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的;
(四)勞務(wù)合作人將其承包的勞務(wù)再分包的;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他非法勞務(wù)合作的行為。
第二十六條 發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確統(tǒng)一采購的主要材料及構(gòu)、配件等采購主體及方式。承包人授權(quán)分包人進(jìn)行相關(guān)采購時，必須報監(jiān)理人審查，經(jīng)發(fā)包人書面同意。
第二十七條 為確保分包合同的履行，承包人可以要求分包人提供履約擔(dān)保。分包人提供擔(dān)保后，如要求承包人同時提供分包工程付款擔(dān)保的，承包人也應(yīng)當(dāng)予以提供。
第二十八條 承包人與分包人應(yīng)當(dāng)依法納稅。承包人、分包人因?yàn)槎愂盏挚巯虬l(fā)包人、承包人申請出具相關(guān)手續(xù)的，發(fā)包人、承包人應(yīng)當(dāng)予以辦理。
第二十九條 分包人有權(quán)與承包人共同享有分包工程業(yè)績。
分包人以分包業(yè)績證明承接工程的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可。分包人以分包業(yè)績證明申報資質(zhì)的，相關(guān)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可。
發(fā)包人與承包人應(yīng)在交工驗(yàn)收證書中明確分包人及其承擔(dān)的工程內(nèi)容、工程量、質(zhì)量、安全等情況。經(jīng)發(fā)包人備案的分包人向承包人與發(fā)包人提出業(yè)績證明申請時，承包人和發(fā)包人應(yīng)當(dāng)依照分包合同據(jù)實(shí)共同出具。
勞務(wù)合作不屬于施工分包。勞務(wù)合作企業(yè)以分包人名義申請業(yè)績證明的，承包人與發(fā)包人不得出具。
第三十條 承包人、分包人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循基建財務(wù)管理制度，加強(qiáng)承包工程和分包專項(xiàng)工程的會計核算。分包工程款項(xiàng)的結(jié)算支付應(yīng)當(dāng)符合如下要求：
(一)承包人、分包人按照基建財務(wù)管理規(guī)定，對所承包、分包的工程應(yīng)單獨(dú)記賬，并按照規(guī)定進(jìn)行核算;
(二)分包結(jié)算支付內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與分包合同內(nèi)容相符，收款單位應(yīng)當(dāng)與分包人名稱一致，收(付)票據(jù)必須合法有效;
(三)分包工程款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際工程計量進(jìn)度按期進(jìn)行結(jié)算，不得以預(yù)支工程款、借款等名義回避結(jié)算;分包工程款應(yīng)當(dāng)通過承包人開設(shè)的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬支付，不得提取現(xiàn)金支付。
(四)承包人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分包人財務(wù)賬戶的監(jiān)管，并簽訂資金賬戶監(jiān)管協(xié)議。
(五)發(fā)包人應(yīng)當(dāng)建立農(nóng)民工工資保證金制度，對分包工程款直付、人員工資發(fā)放實(shí)施監(jiān)督檢查，建立動態(tài)用工和農(nóng)民工工資發(fā)放情況的管理臺賬，每季度末報發(fā)包人備案，確保工資及時足額發(fā)放。承包人與分包人應(yīng)當(dāng)建立用工實(shí)名制、人員進(jìn)退場等級考勤制度，推行銀行卡直付工資。當(dāng)出現(xiàn)分包人內(nèi)部人員投訴、聚眾討薪等涉及資金使用問題時，承包人在支付工程款時扣除部分款項(xiàng)，用于支付相關(guān)資金。當(dāng)情況嚴(yán)重且拒絕配合承包人處理的，信用評價等級直接降低一級。
第三十一條 各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)將分包行為的管理納入公路建設(shè)市場監(jiān)督管理范圍，按照職責(zé)履行監(jiān)督檢查，有權(quán)依法行使下列職權(quán)：
(一)要求被檢查單位提供相關(guān)的承包人、分包人或者勞務(wù)合作人的資質(zhì)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、安全許可證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、營業(yè)執(zhí)照和主要人員的身份證明、勞動合同及職業(yè)資格證書等，質(zhì)量、安全管理和分包管理制度、管理臺賬文件、資料等;
(二)進(jìn)入工地現(xiàn)場以及與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的場所進(jìn)行檢查;
(三)向被檢查單位和有關(guān)人員詢問相關(guān)情況，提供說明;
(四)查閱工程檔案、合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料;
(五)責(zé)令被檢查單位立即停止和糾正違反施工分包規(guī)定的行為;
(六)發(fā)現(xiàn)分包工程因管理混亂、財務(wù)賬目不清，工程質(zhì)量安全存在重大隱患且不能整改到位的，由發(fā)包人責(zé)令承包人將分包人清退出場，并將其從業(yè)行為記入信用記錄;
(七)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他措施。
交通建設(shè)工程從業(yè)企業(yè)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)行政主管部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，不得拒絕、阻擾或者隱匿、謊報有關(guān)情況和資料。
第三十二條 公路工程建設(shè)實(shí)行實(shí)名舉報制度，任何單位和個人對公路建設(shè)工程施工中的轉(zhuǎn)包和違法分包行為，有權(quán)向交通運(yùn)輸主管部門實(shí)名舉報。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)及時受理和查處，并以適當(dāng)?shù)姆绞綄⒉樘幗Y(jié)果告知舉報人。
第七章 信用管理
第三十三條 承包人應(yīng)當(dāng)對分包人開展信用評價工作，并向發(fā)包人提交信用評價結(jié)果;分包人有義務(wù)向發(fā)包人和監(jiān)理人報告承包人的嚴(yán)重失信行為。
承包人對分包人的信用評價每年一次，由承包人對分包人上年度(1月1日至12月31日期間)的信用行為進(jìn)行評價。具體評價辦法和標(biāo)準(zhǔn)見《分包人信用評價內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》(附件7)。
分包人對承包人存在的嚴(yán)重失信行為可以直接上報給發(fā)包人，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，并作為發(fā)包人對承包人進(jìn)行信用評價的重要參考依據(jù)。
第三十四條 分包人信用評價等級分類及對應(yīng)分值等參照廣東省公路施工分包企業(yè)信用評價的規(guī)定執(zhí)行。
發(fā)包人應(yīng)當(dāng)對承包人提交的信用評價結(jié)果進(jìn)行核定，并于3月底以前按照分級管理權(quán)限，報送交通運(yùn)輸主管部門，納入信用評價體系進(jìn)行信用管理。發(fā)包人上報評價結(jié)果的格式見《分包人信用評價匯總表》(附件8)。
第三十五條 各級交通運(yùn)輸主管部門及時在信用管理平臺向社會公布公路工程建設(shè)中的轉(zhuǎn)包、違法分包和違法勞務(wù)合作信息，接受社會監(jiān)督。承包人、分包人的違法、違規(guī)記錄納入信用評價體系。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)對發(fā)包人上報的分包人信用評價結(jié)果進(jìn)行匯總，并在信用管理平臺上公布。
第八章 附 則
第三十六條 發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人或者分包人違反本實(shí)施細(xì)則相關(guān)條款規(guī)定，《公路法》、《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)對處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有相關(guān)規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行;法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由交通運(yùn)輸主管部門給予通報批評、責(zé)令改正等措施。
第三十七條 本實(shí)施細(xì)則所稱施工分包，是指承包人將其所承包工程中的專項(xiàng)工程，發(fā)包給其他具有相應(yīng)資格條件的專業(yè)施工企業(yè)完成活動。
第三十八條 本實(shí)施細(xì)則所稱勞務(wù)合作，是指承包人、專業(yè)分包人在工程施工過程中，與其他勞務(wù)分包企業(yè)合作完成的以勞務(wù)作業(yè)為主的施工活動。
第三十九條 本實(shí)施細(xì)則所稱發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人、分包人、勞務(wù)合作人、本單位人員、專項(xiàng)工程等術(shù)語含義如下：發(fā)包人，是指公路工程建設(shè)的項(xiàng)目法人或者受其委托的建設(shè)管理單位。
監(jiān)理人，是指受發(fā)包人委托對發(fā)包工程實(shí)施監(jiān)理的法人或者其他組織。
承包人，是指由發(fā)包人授標(biāo)，并與發(fā)包人簽署正式合同的施工企業(yè)。
分包人，是指從承包人處分包專項(xiàng)工程的專業(yè)施工企業(yè)。
勞務(wù)合作人，是指具有勞務(wù)作業(yè)資質(zhì)的勞務(wù)施工企業(yè)。
本單位人員，是指與本單位簽訂了合法的勞動合同，并為其辦理了人事、工資及社會保險關(guān)系等相關(guān)手續(xù)的人員。
專項(xiàng)工程，是指本實(shí)施細(xì)則附件1《公路工程施工分包專項(xiàng)類別和分包人資格條件表》中規(guī)定的相應(yīng)工程內(nèi)容。
轉(zhuǎn)包，是指承包人承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或者個人施工的行為。
違法分包，是指承包人承包工程后違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或者分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或者個人施工的行為。
xx年，在市局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，**分局遵照市局提出的征管工作意見，緊緊圍繞以組織收入為中心，以提高征管質(zhì)量為核心。進(jìn)一步完善征管制度和措施，優(yōu)化辦稅服務(wù)，規(guī)范稅收執(zhí)法，較好地完成了全年各項(xiàng)征管工作任務(wù)。
一、繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹新《稅收征管法》及其實(shí)施細(xì)則。
1、分局制定了進(jìn)一步學(xué)習(xí)貫徹新《稅收征管法》及其實(shí)施細(xì)則的具體實(shí)施意見和方案；
2、有計劃、有步驟地組織分局全體稅干進(jìn)行新《稅收征管法》及其實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)考核；
3、將新《稅收征管法》及其實(shí)施細(xì)則繼續(xù)作為分局xx年稅法宣傳月宣傳重點(diǎn)內(nèi)容；
4、分行業(yè)邀請企業(yè)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行座談，在宣傳的同時，征求意見并及時向上級反映。
二、涉外地方稅收征管基礎(chǔ)工作扎實(shí)開展。
1、認(rèn)真做好外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢工作。
xx年，分局匯同聯(lián)合年檢七部門對全市涉外企業(yè)開了聯(lián)合年檢工作，對未辦證的補(bǔ)辦，對證件過期的換證，對稅務(wù)登記內(nèi)容發(fā)生變化的變更稅務(wù)登記證，對改變經(jīng)營性質(zhì)的提請工商部門注銷。
2、建立稅源檔案、強(qiáng)化稅源監(jiān)控。
年初，分局認(rèn)真開展稅源調(diào)查、營業(yè)稅資料普查、水利基金、社保費(fèi)基數(shù)申報、稽核等工作，全面掌握了稅、費(fèi)、基金動態(tài)，建立了稅源檔案；另外，我們還加強(qiáng)了稅、費(fèi)、基金收入進(jìn)度分析工作，按旬編制收入預(yù)測分析，按月編制收入分析檔案。從而為完成全年稅、費(fèi)、基金收入任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。
3、繼續(xù)完善涉外地方稅收工作報告制度。
按照省局要求，結(jié)合我市實(shí)際，分局將審核評稅、審計規(guī)程、反避稅、稅收協(xié)定執(zhí)行、涉外地方稅收入統(tǒng)計分析等工作進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一。
三、強(qiáng)化依法治稅、努力提高涉外地方稅收征管質(zhì)量。
1、繼續(xù)加強(qiáng)與工商部門的聯(lián)系，按月獲取涉外企業(yè)登記注冊信息，及時辦理地稅登記；
2、充分發(fā)揮征管軟件的功能，及時查詢涉外企業(yè)申報納稅情況，通過納稅提醒服務(wù)，督促企業(yè)按期申報、按期入庫；
3、大力清繳欠稅，xx年度陳欠稅全部清繳完畢；
4、認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《行政許可法》，按規(guī)定實(shí)施稅務(wù)行政許可，嚴(yán)格執(zhí)行稅收法制員工作制度。
四、努力做好涉外地方稅收專業(yè)管理工作。
1、開展了引進(jìn)項(xiàng)目涉稅檢查工作，共查出應(yīng)補(bǔ)地方各稅**萬元；
2、與國稅部門聯(lián)合開展了涉外稅收審計工作，達(dá)到了省局要求的審計面達(dá)5%的要求；
3、積極探索反避稅工作并取得實(shí)效；
4、進(jìn)一步完善售付匯提交稅務(wù)憑證工作；
5、主動開展有稅收情報交換工作，首次使用電子方式與美、日、韓進(jìn)行稅收情報交換；
6、認(rèn)真開展外籍人員個人所得稅專項(xiàng)清欠工作；
7、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《涉外稅收約談工作暫行辦法》，積極開展涉外稅收征管約談工作。
五、認(rèn)真完成其他征管工作。
1、精心組織實(shí)施普通發(fā)票專項(xiàng)治理。分局制定了整治實(shí)施方案，精心組織落實(shí)，認(rèn)真開展重點(diǎn)稽查，取得了良好的效果。
2、積極做好納稅人信譽(yù)等級評定工作。探索對不同納稅人采取分類、分級、分片管理的辦法，以增強(qiáng)管理的針對性和有效性。
3、大興調(diào)查研究之風(fēng)，根據(jù)涉外地方稅收特點(diǎn)，xx年，分局相繼開展了涉外地方稅專題調(diào)研、涉外地方稅管理體制調(diào)研、外籍個人納稅征管情況調(diào)研等；為做好新形勢下的涉外地方稅工作，特別是專業(yè)管理工作而進(jìn)一步理清了思路。
4、涉外地方稅服務(wù)水平進(jìn)一步提升。
一是通過舉辦培訓(xùn)、召開座談會、編印政策匯編等，向外商及社會各界宣傳地方稅收各項(xiàng)政策和優(yōu)惠規(guī)定；二是規(guī)范政策性減免稅管理，依照法定程序認(rèn)真落實(shí)優(yōu)惠政策，杜絕濫用稅收優(yōu)惠政策隨意減免稅現(xiàn)象；三是深入推行以公開辦稅為主要內(nèi)容的政務(wù)公開。通過開展“納稅服務(wù)年”、“政風(fēng)建設(shè)月”各項(xiàng)活動，認(rèn)真推行辦稅規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)服務(wù)態(tài)度，規(guī)范服務(wù)行為，提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，努力營造誠信納稅的氛圍，從而提供了更具國際競爭力的稅收環(huán)境。
回顧xx年，我們做了大量細(xì)致而艱苦的工作，征管工作也取得了一定的成績，較好的完成了年初制定的工作目標(biāo)，但稅收征管的科學(xué)化、精細(xì)化管理有待進(jìn)一步加強(qiáng)，依法治稅、依法行政水平還有待進(jìn)一步提高。xx年我們將以“征管質(zhì)量年”為契機(jī)，采取各項(xiàng)有效措施，從而使稅收征管工作再上新臺階。
一、繼電保護(hù)定值整定工作（10kV及以下）
**年*月至**年擔(dān)負(fù)分公司10kV配電線路（含電容器）、10kV用戶站繼電保護(hù)定值整定工作，從開展工作以來建立了繼電保護(hù)整定檔案資料，如系統(tǒng)阻抗表、分線路阻抗圖、系統(tǒng)站定值單匯總（分線路）用戶站定值單匯總（分線路），并將定值單用微機(jī)打印以規(guī)范管理，還包括各重新整定定值的計算依據(jù)和計算過程，形成較為完善的定值整定計算的管理資料。完成了新建貫莊35kV變電站出線定值整定工作和審核工作。未出現(xiàn)誤整定現(xiàn)象，且通過對系統(tǒng)短路容量的計算為配電線路開關(guān)等設(shè)備的選擇提供了依據(jù)。**年底由于機(jī)構(gòu)設(shè)置變化，指導(dǎo)初級技術(shù)人員開展定值整定工作并順利完成工作交接。
二、線損專業(yè)管理工作
**年至**年*月，主要開展了以下工作：完成了線損統(tǒng)計計算的微機(jī)化工作，應(yīng)用線損計算統(tǒng)計程序輸入表碼，自動生成線損報表，并對母線平衡加以分析，主持完成理論線損計算工作，利用理論線損計算程序，準(zhǔn)備線損參數(shù)圖，編制線損拓補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，輸入微機(jī)，完成35kV、10kV線路理論線損計算工作，為線損分析、降損技術(shù)措施的采用提供了理論依據(jù)，編制“九五”降損規(guī)劃，96-98各年度降損實(shí)施計劃，月度、季度、年度的線損分析，積極采取技術(shù)措施降低線損，完成貫莊、大畢莊等35kV站10kV電容器投入工作，完成迂回線路、過負(fù)荷、供電半徑大、小導(dǎo)線等線路的切改、改造工作。
三、電網(wǎng)規(guī)劃的編制工作
**年*月至**年**月，本著電網(wǎng)規(guī)劃編制原則、市區(qū)概況、市區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展論述、電網(wǎng)現(xiàn)狀、電網(wǎng)存在問題、依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r負(fù)荷預(yù)測、35kV及以上電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃、10kV配網(wǎng)規(guī)劃、投資估算、預(yù)期社會經(jīng)濟(jì)效益、2010年遠(yuǎn)景設(shè)想等幾大部分。為電網(wǎng)的建設(shè)與改造提供了依據(jù)，較好地完成了電網(wǎng)的建設(shè)與改造工作。
四、電網(wǎng)建設(shè)與改造工作
在工作中逐步熟悉設(shè)備和工作程序，完成工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、編制變電站建設(shè)及輸電線路改造的可行性報告，參與變電站委托設(shè)計，參加設(shè)計審核工作，參加工程質(zhì)量驗(yàn)收及資料整理工作，制定工程網(wǎng)絡(luò)計劃圖，工程流程圖，所有建設(shè)改造工程均質(zhì)量合格，提高了供電能力，滿足經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的需要，降低線損，提高供電可靠性和電能質(zhì)量，滿足了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對電力的要求，取得了較好的經(jīng)濟(jì)和社會效益。
五、專業(yè)運(yùn)行管理
參加制定專業(yè)管理制度，包括內(nèi)容是：供電設(shè)備檢修管理制度；技改、大修工程管理辦法；固定資產(chǎn)管理辦法實(shí)施細(xì)則；供電設(shè)備缺陷管理制度；運(yùn)行分析制度；外委工程管理規(guī)定；生產(chǎn)例會制度；線路和變電站檢修檢查制度；科技進(jìn)步及合理化建議管理制度；計算機(jī)管理辦法、計算機(jī)系統(tǒng)操作規(guī)程。技術(shù)監(jiān)督管理與考核實(shí)施細(xì)則；主持制定供電營業(yè)所配電管理基本制度匯編。
參加制定生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容是：電壓和無功管理標(biāo)準(zhǔn)；線損管理標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)濟(jì)活動分析管理標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)備全過程管理標(biāo)準(zhǔn)；主持制定專業(yè)管理責(zé)任制：線路運(yùn)行專業(yè)工作管理網(wǎng)及各級人員責(zé)任制；變壓器專業(yè)工作管理網(wǎng)及各級人員責(zé)任制；防污閃工作管理責(zé)任制；防雷工作管理責(zé)任制；電纜運(yùn)行專業(yè)工作管理網(wǎng)及各級人員責(zé)任制；變壓器反措實(shí)施細(xì)則。主持制定工程建設(shè)項(xiàng)目法人（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制實(shí)施細(xì)則及管理辦法；城鄉(xiāng)電網(wǎng)改造工程招投標(biāo)管理辦法（試行）；城鄉(xiāng)電網(wǎng)改造工程質(zhì)量管理暫行辦法等，積極開展季節(jié)性工作，安排布置年度的重要節(jié)日保電工作、重大政治活動保電安排、防汛渡夏工作，各季節(jié)反污工作安排，這些工作的開展，有力地促進(jìn)了電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
六、科技管理工作
1、**年至今，在工作中盡可能采用計算機(jī)應(yīng)用于管理工作之中，提高工作效率和管理水平。1、應(yīng)用固定資產(chǎn)統(tǒng)計應(yīng)用程序，完成全局固定資產(chǎn)輸機(jī)工作，完成固定資產(chǎn)的新增、變更、報廢、計提折舊等項(xiàng)工作。
2、應(yīng)用**市技改統(tǒng)計程序完成技術(shù)改造（含重措、一般技措項(xiàng)目）的統(tǒng)計分析工作。
4、完成配電線路加裝自動重合器的試點(diǎn)工作，形成故障的自動判斷障離，提高了供電可靠性，為配電線路自動化進(jìn)行了有益嘗試。
繼電保護(hù)是電網(wǎng)靜靜的哨兵，肩負(fù)著保護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重任。2009年，在繁重的生產(chǎn)任務(wù)面前，繼保班能夠緊緊環(huán)繞著以“人本至上，安全工作在基層”的原則。不斷優(yōu)化安全流程，細(xì)化安全管理，保質(zhì)保量地完成了年度各項(xiàng)安全生產(chǎn)任務(wù)。同時，在活動過程中著力于培育長效的安全文化，以“安全、健康、快樂”為長期目標(biāo)，努力加強(qiáng)隊伍建設(shè)、制度建設(shè)，不斷推進(jìn)現(xiàn)場工作和班組管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、信息化，不斷提高員工安全素質(zhì)和安全責(zé)任感，謁力營造良好的安全氛圍。
人是安全生產(chǎn)的第一要素，一批具有技術(shù)過硬、作風(fēng)優(yōu)良的專業(yè)人才是一線生產(chǎn)班組安全生產(chǎn)的前提和保障。繼電保護(hù)工作具有理論性強(qiáng)、技術(shù)含量高、現(xiàn)場工作環(huán)境復(fù)雜、危險性大、人才培養(yǎng)周期長等特點(diǎn)。針對這一工作特點(diǎn)，繼保班結(jié)合班員工作崗位變動頻繁、新人多的實(shí)際情況，從抓培訓(xùn)入手，不斷提高班組員工的素質(zhì)，確保班組安全生產(chǎn)。
在變電站新建和綜合自動化改造中，驗(yàn)收工作是嚴(yán)格把守工程質(zhì)量的大門，是電網(wǎng)、變電站安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要閘口，繼電保護(hù)二次驗(yàn)收是整體工程驗(yàn)收中的重頭戲。最近幾年，同行業(yè)中已經(jīng)發(fā)生多起由于沒有把好驗(yàn)收關(guān)而導(dǎo)致的電網(wǎng)或設(shè)備事故。為嚴(yán)格把住驗(yàn)收關(guān)，繼保班制定并不斷完善了《繼電保護(hù)規(guī)范化驗(yàn)收文檔》；并從安全生產(chǎn)大局出發(fā)，針對工作中發(fā)現(xiàn)的各類安全隱患，先后編制出了《繼電保護(hù)公共部分驗(yàn)收規(guī)范》、《關(guān)于綜合自動化變電站改造及新建工程設(shè)計及施工建議》等十幾個工作規(guī)范、建議，確保電網(wǎng)和設(shè)備的安全穩(wěn)定運(yùn)行。
總之，在這幾年來的專業(yè)技術(shù)工作中，自己利用所學(xué)的專業(yè)技術(shù)知識在生產(chǎn)實(shí)踐中做了一些實(shí)際工作，具備了一定的技術(shù)工作能力，但是仍存在著一些不足，在今后的工作中，自己要加強(qiáng)學(xué)習(xí)、克服缺點(diǎn)，力爭自己專業(yè)技術(shù)水平能夠不斷提高。
三、制訂《重點(diǎn)客戶服務(wù)與管理的實(shí)施細(xì)則》，狠抓項(xiàng)目管理工作，全面推行重點(diǎn)客戶管理制度
針對光大銀行畢竟是小銀行的特點(diǎn)，銀行的實(shí)力和員工的精力都比較有限，要在激烈的金融市場競爭中求得生存與發(fā)展，我們必須以重點(diǎn)客戶為目標(biāo)，狠抓重點(diǎn)客戶和項(xiàng)目管理的工作。為此，我在分析了×××坡地區(qū)及我行客戶市場的情況之后，篩選了《支行目標(biāo)客戶名單》，并特制訂了《重點(diǎn)客戶服務(wù)與管理的實(shí)施細(xì)則》，對重點(diǎn)客戶實(shí)行定期走訪和實(shí)時監(jiān)控制度。為了把重點(diǎn)客戶管理工作制度落到實(shí)處，還編制了《走訪重點(diǎn)客戶日程表》、《目標(biāo)客戶基本情況表》和《大戶存款動態(tài)監(jiān)控日報表》，為全面實(shí)施項(xiàng)目管理和重點(diǎn)客戶管理制度奠定了基礎(chǔ)，得到了分行有關(guān)部門的贊揚(yáng)。
在大力拓展重慶有線臺等傳媒項(xiàng)目的同時，狠抓了xx證券等資金密集行業(yè)的業(yè)務(wù)拓展工作，為建立銀證合作的長期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，加強(qiáng)銀證合作，奠定了一定的基礎(chǔ)。
四、推行定期例會制度，合理安排勞動組合，工作質(zhì)量和效率明顯提高
為了檢查、督促客戶部的各個階段性工作，不斷總結(jié)和共享有關(guān)經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，特別在客戶部建立了定期例會分析制度。同時根據(jù)客戶部業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要，對勞動組合進(jìn)行了合理調(diào)度，既充分發(fā)揮了人員的各自優(yōu)勢，又調(diào)動了每一個員工的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，有力地促進(jìn)了客戶部工作質(zhì)量和工作效率的進(jìn)一步提高。
五、狠抓貸款的風(fēng)險管理，資產(chǎn)質(zhì)量明顯改善
在嚴(yán)格控制貸款投向的同時，還加大了清收和轉(zhuǎn)化工作的力度，定期督促客戶經(jīng)理全面落實(shí)清欠和平時的結(jié)息工作。尤其是在對不良貸款的管理上，實(shí)行一戶一策，落實(shí)專人上門催收，既催債務(wù)人，又催保證人，催收效果非常明顯：(1)在分行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和保全部及支行的努力之下，成功地收回了新隆基、xxx等公司在我行的有問題貸款xxx萬元;(2)收回xx年欠息近xxx萬元。不但提高了我行的資產(chǎn)質(zhì)量，而且還提高了支行的經(jīng)濟(jì)效益。
六、xx年工作打算
二oo七年，將進(jìn)入一個斬新的世紀(jì)，在xx銀行的大舞臺上，我決不松懈甚至驕傲自滿，要全新理念，始終牢記“無功便是過”的警示。并以今年的工作結(jié)果為起
點(diǎn)，在行領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，同大家一道，發(fā)揚(yáng)敬業(yè)精神，繼續(xù)努力，爭取再創(chuàng)×××坡支行業(yè)務(wù)發(fā)展的新高。
(1)拓展一到兩個既符合總、分行政策，又能帶動支行業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長的重點(diǎn)客戶;
(2)進(jìn)一步落實(shí)崗位責(zé)任制，確保客戶部的每一項(xiàng)工作都有人抓、有人管，分清責(zé)任，并落實(shí)到人;
中國人民銀行集中采購始于2004年9月，次年，基層人民銀行集中采購開始實(shí)行。目前，對人民銀行基層行集中采購的理論研究仍處于起步階段，主要的研究對象為基層行集中采購面臨的問題和不足，從現(xiàn)有的結(jié)論或建議看，大部分是零散和非系統(tǒng)性的。本文對基層人民銀行集中采?業(yè)務(wù)形成的風(fēng)險及成因進(jìn)行分析，并對基層行進(jìn)一步加強(qiáng)集中采購業(yè)務(wù)管理提出建議和意見。分析發(fā)現(xiàn)，基層人民銀行集中采購存在著明顯不同于省級以上分支機(jī)構(gòu)的特征，對應(yīng)基層行采購機(jī)制設(shè)計應(yīng)有所不同。
二、基層人民銀行集中采購業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患主要包括
（一）集中采購管理制度不完善
基層人民銀行存在未結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際制定本級集中采購工作實(shí)施細(xì)則的問題，在集中采購管理和實(shí)施中執(zhí)行上級行有關(guān)制度，導(dǎo)致集中采購實(shí)施部門職責(zé)不清晰，不利于工作開展。
（二）內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制還存在不足
從目前情況看，基層人民銀行人員緊張，一人身兼多崗的問題更為嚴(yán)重，具體管理和實(shí)施采購的人員既不固定且不專業(yè)，管、采分離的要求不能很好落實(shí)。
（三）部分集中采購業(yè)務(wù)不規(guī)范
部分基層人民銀行集中采購業(yè)務(wù)存在資料不完整；合同資料要素不全、會議記錄不規(guī)范，集中采購評審人員庫人員構(gòu)成不合規(guī)等問題。
（四）內(nèi)部監(jiān)督方面存在的問題
基層人民銀行特別是縣級支行由于人員緊缺的原因，沒有專門的紀(jì)委、內(nèi)審部門，對采購過程、采購效率、采購程序及相關(guān)部門履行職責(zé)情況的監(jiān)督工作沒有落實(shí)到位。
三、對以上風(fēng)險隱患按照制度風(fēng)險、廉政風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險等進(jìn)行分類
分析風(fēng)險隱患產(chǎn)生的原因：
（一）制度風(fēng)險
此方面的風(fēng)險主要是基層人民銀行未能根據(jù)本行實(shí)際制定集中采購實(shí)施細(xì)則。由于基層行會計財務(wù)部門人員緊張、且零時聘用人員較多，熟悉集中采購相關(guān)制度的人員較少，因此在集中采購管理工作中多是參照使用上級行制定的一些制度辦法，大部分基層行未結(jié)合自身實(shí)際制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致集中采購相關(guān)工作程序不規(guī)范、部門職責(zé)不清晰。
（二）廉政風(fēng)險
此方面的風(fēng)險主要是管、采分離的原則未能有效落實(shí)。此風(fēng)險形成的原因主要是基層人民銀行員工數(shù)量少、機(jī)構(gòu)職能多，每個員工基本上都身兼多崗。集中采購工作投入人力不夠，采購部門和實(shí)施部門往往重復(fù)，容易造成采購過程由個別部門或人員“一手清”現(xiàn)象，有產(chǎn)生廉政風(fēng)險隱患的可能性。
（三）操作風(fēng)險
此方面的風(fēng)險主要為集中采購業(yè)務(wù)規(guī)范性方面的問題。主要是由于基層人民銀行集中采購崗位人員對制度規(guī)定學(xué)習(xí)不夠、對集中采購業(yè)務(wù)流程不熟悉，導(dǎo)致控制管理不到位，致使部分集中采購工作不規(guī)范。
（四）法律風(fēng)險
此方面的風(fēng)險主要為采購合同審核方面的問題。此風(fēng)險形成的主要原因是基層人民銀行缺乏熟悉相關(guān)法律法規(guī)的工作人員，對合同等法律文書的審核把關(guān)不夠嚴(yán)格，一旦發(fā)生違約行為，會給單位造成合同糾紛從而引發(fā)法律風(fēng)險。
四、針對各風(fēng)險的預(yù)防建議
（一）針對制度風(fēng)險的預(yù)防建議
基層人民銀行要參照上級行相關(guān)制度和辦法，及時修訂完善本級的集中采購管理實(shí)施細(xì)則，并將相應(yīng)的制度文件報上級行備案。
（二）針對廉政風(fēng)險的預(yù)防建議
基層人民銀行要高度重視集中采購廉政風(fēng)險防范工作，進(jìn)一步明確采購相關(guān)部門職責(zé)，合理設(shè)置采購崗位，明確崗位分工，嚴(yán)格采購流程，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，堅決杜絕“一手清”的情況。
（三）針對操作風(fēng)險的預(yù)防建議
基層人民銀行要高度重視集中采購管理工作，積極通過集中培訓(xùn)、跟班學(xué)習(xí)等措施，切實(shí)加強(qiáng)采購相關(guān)業(yè)務(wù)人員的教育培訓(xùn)，引導(dǎo)工作人員不斷增強(qiáng)工作責(zé)任心，努力提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作質(zhì)量。
（四）針對法律風(fēng)險的預(yù)防建議
要切實(shí)發(fā)揮法律事務(wù)部門的職能作用，加強(qiáng)相關(guān)法律文書的審核，對不具備自身法律審核能力的項(xiàng)目，可聘請外部專業(yè)的律師對相關(guān)法律文書進(jìn)行審核，切實(shí)防范法律風(fēng)險。
五、對今后基層人民銀行集中采購管理工作的建議和意見
（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升素質(zhì)
在今后的工作中基層人民銀行應(yīng)針對目前的人員現(xiàn)狀，每年舉辦幾期集中采購相關(guān)知識的培訓(xùn)班，同時積極選派業(yè)務(wù)骨干到上級行跟班學(xué)習(xí)，以提高基層行集中采購工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，切實(shí)增強(qiáng)相關(guān)人員的責(zé)任意識和風(fēng)險意識。
（二）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善制度
積極總結(jié)目前集中采購工作中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，進(jìn)一步完善集中采購相關(guān)制度，制作切實(shí)可行的采購操作文書，確定適合基層行操作的采購業(yè)務(wù)流程，不斷規(guī)范集中采購業(yè)務(wù)。
[關(guān)鍵詞]施工監(jiān)理 質(zhì)量控制 協(xié)調(diào)
中圖分類號：TV62；TV523 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）36-0131-01
引言：施工監(jiān)理工作是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的工程，特別是水利工程，其施工監(jiān)理具體一定的動態(tài)性，面對的問題也更為復(fù)雜。作為一名監(jiān)理工作人員，他的作用就是對工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制，同時負(fù)責(zé)各項(xiàng)組織、管理、協(xié)調(diào)工作，從而保證建設(shè)項(xiàng)目在合理的投資范圍內(nèi)，保質(zhì)、保量并如期完成。
一、水庫工程施工監(jiān)理的目的和中心任務(wù)
在工程建設(shè)項(xiàng)目施工階段，監(jiān)理工程師的主要目的是通過對監(jiān)理專業(yè)知識的認(rèn)真學(xué)習(xí)，為求在工程施工中做好建設(shè)單位委托的監(jiān)理任務(wù)。監(jiān)理目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)才能確保監(jiān)理任務(wù)的順利完成，而監(jiān)理目標(biāo)規(guī)劃和監(jiān)理目標(biāo)控制工作是實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的重要影響因素。為了切實(shí)完成監(jiān)理的中心任務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)對監(jiān)理目標(biāo)的確定和規(guī)范加強(qiáng)重視。監(jiān)理目標(biāo)的確定應(yīng)確保科學(xué)合理，同時盡可能的體現(xiàn)出監(jiān)理的實(shí)施效果。
二、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
1、金屬結(jié)構(gòu)和啟閉機(jī)安裝工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
在金屬結(jié)構(gòu)和啟閉機(jī)安裝過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)督促安裝單位按照批準(zhǔn)的安裝施工措施計劃和合同技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行安裝。加強(qiáng)技術(shù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行工序質(zhì)量“三檢”制度，上道工序不合格，下道工序嚴(yán)禁開工。以保證所有部件安裝尺寸和公差及焊接質(zhì)量符合有關(guān)規(guī)定的要求。而且要求所安裝的材料品種、規(guī)格必須符合設(shè)計圖樣要求。
2、土方工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
施工過程中，為確保放樣質(zhì)量，監(jiān)理部要求承建單位在監(jiān)理工程師直接監(jiān)督下進(jìn)行對照檢查和校核。清基時，嚴(yán)格按圖紙要求深度進(jìn)行開挖，如發(fā)現(xiàn)仍未清理干凈，需繼續(xù)開挖至無腐質(zhì)層為止。分層碾壓時嚴(yán)格控制每層鋪土厚度、寬度及碾壓遍數(shù)；并對各單位接頭與結(jié)合部位進(jìn)行重點(diǎn)控制；碾壓后每層土料必須進(jìn)行土樣抽檢，檢查土樣含水率、干容重及壓實(shí)度是否達(dá)到設(shè)計要求。渠道或壩堤成形后，對其橫斷面形狀、尺寸、縱斷面高程、堤頂寬度、上口寬、渠底寬、內(nèi)外邊坡的坡度進(jìn)行檢查；并且對渠堤頂及渠底縱坡標(biāo)高進(jìn)行測量，檢查其標(biāo)高是否與設(shè)計標(biāo)高相符。各單位工程完工后，組織監(jiān)理人員檢查渠道及壩堤兩側(cè)外坡角線以外20m以內(nèi)的地面是否恢復(fù)原始地貌。
3、混凝土工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
運(yùn)至工地用于主體工程的水泥，應(yīng)有產(chǎn)品出廠日期，廠家的品質(zhì)試驗(yàn)報告，袋裝水泥儲存時間不超過3個月，散裝水泥儲存不超過6個月。如超過該期限，使用前應(yīng)重新送樣檢驗(yàn)。混凝土的坍落度和含氣量應(yīng)符合設(shè)計文件的規(guī)定。泄洪面和邊墻迎水面的模板應(yīng)能保證混凝土表面平整、光滑，避免有可能導(dǎo)致氣蝕的錯臺及局部凹凸；模板安裝前應(yīng)檢查模板質(zhì)量，安裝時必須按混凝土結(jié)構(gòu)物的施工詳圖測量放樣。如發(fā)現(xiàn)模板變形走樣應(yīng)立即采取糾正措施，同時停止混凝土澆筑。檢查鋼筋布設(shè)，混凝土保護(hù)層是否嚴(yán)格按照設(shè)計規(guī)范要求預(yù)留。檢查伸縮縫止水材料的型式，結(jié)構(gòu)尺寸，材料的品種規(guī)格和物理力學(xué)指標(biāo)是否符合設(shè)計要求。混凝土澆筑應(yīng)保持連續(xù)性，如因故中止且超過允許間歇時間，按施工縫處理。混凝土模板在拆除期限結(jié)束時方可讓承建單位拆除，混凝土拆模后，應(yīng)及時養(yǎng)護(hù)，混凝土表面應(yīng)經(jīng)常保持濕潤狀態(tài)直到養(yǎng)護(hù)期滿。在炎熱或干燥氣候條件下，應(yīng)采取措施避免太陽曝曬。
4、壩體防滲工程施工監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
承建單位應(yīng)對分批購進(jìn)的材料按照設(shè)計技術(shù)指標(biāo)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，嚴(yán)格控制土工膜合成材料和粘接劑的質(zhì)量，決不允許不合格的殘、次品上渠道或壩堤。土工膜合成材料施工前，監(jiān)理和施工單位共同進(jìn)行焊接試驗(yàn)。試驗(yàn)合格后，方可進(jìn)行施工作業(yè)。土工膜合成材料鋪設(shè)焊接完畢后，經(jīng)監(jiān)理檢驗(yàn)合格后，在24h內(nèi)必須進(jìn)行覆蓋，且所上土樣嚴(yán)禁含尖碎石或塊石。
三、水庫工程施工監(jiān)理質(zhì)量控制
1、加強(qiáng)行業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)
對于監(jiān)理行業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管要到位。水利工程的監(jiān)理工作要按照我國政府制定的相關(guān)行業(yè)法律規(guī)范進(jìn)行操作，監(jiān)管部門要注意對監(jiān)理單位的資質(zhì)檢驗(yàn)；監(jiān)理企業(yè)的管理職能要貫穿于水利工程施工的始終，并始終保持建立工作開展的獨(dú)立性，防止無關(guān)因素的侵?jǐn)_；對于施工各單位和部門的協(xié)調(diào)工作也要由建立企業(yè)完成，在此過程中，要盡量協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，避免發(fā)生沖突；建立工作開展之前，要制定切實(shí)可行的工作計劃，在取得施工方同意后，嚴(yán)格按照計劃執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，如果有需要改動的地方，要及時通知施工方，以免發(fā)生不必要的麻煩。
2、提高監(jiān)理企業(yè)和人員的從業(yè)責(zé)任感
（1）監(jiān)理單位要對其員工的監(jiān)理資質(zhì)進(jìn)行合格性評估，保證人員具備基本的從業(yè)資質(zhì)，在此基礎(chǔ)上，再加大專業(yè)技能的培訓(xùn)力度，同時注重員工綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。
（2）監(jiān)理企業(yè)也要加強(qiáng)自身的隊伍建設(shè)，從領(lǐng)導(dǎo)層到基層員工，都要培養(yǎng)強(qiáng)烈的責(zé)任感，并嚴(yán)格堅守從業(yè)原則，將監(jiān)理工作真正落實(shí)到位；企業(yè)和人員之間要建立相互監(jiān)督的管理機(jī)制，并嚴(yán)格按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)理工作。
（3）對于監(jiān)理工作的效果也要及時反饋和總結(jié)，以積累更多的管理經(jīng)驗(yàn)。
3、灌輸監(jiān)理意識，強(qiáng)化監(jiān)理隊伍發(fā)展
監(jiān)理始終貫徹于行業(yè)當(dāng)中，是行業(yè)的參與者之一，監(jiān)理單位必須深刻認(rèn)識到監(jiān)理在水利建設(shè)中是以怎樣的分量存在著，通過對監(jiān)理行業(yè)中存在的問題總結(jié)監(jiān)理工作應(yīng)如何進(jìn)行，并發(fā)動探討工作，準(zhǔn)確找到對監(jiān)理工作的發(fā)展有著決定性影響要素，做好內(nèi)外業(yè)管理，提高責(zé)任意識，以優(yōu)良的業(yè)績和全面的服務(wù)去爭取市場份額。另外對業(yè)務(wù)自身訓(xùn)練持以加強(qiáng)，使自身素質(zhì)與監(jiān)理規(guī)范化得到雙重提升，對監(jiān)理工作而言是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作。目前在水利工程建設(shè)領(lǐng)域中，監(jiān)理環(huán)節(jié)始終存在這樣的問題，很多監(jiān)理人員尤其是主監(jiān)這樣的高級管理人員，在人才上呈現(xiàn)出嚴(yán)重不足的想象，匱缺精英監(jiān)管人員，所以在有限的資源內(nèi)，在水利工程對現(xiàn)有監(jiān)理隊伍實(shí)施綜合性培養(yǎng)，以素質(zhì)的提高為目的進(jìn)行加強(qiáng)是非常有必要的，這樣能夠使監(jiān)理的落實(shí)工作得到保障。同時在業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及檢查監(jiān)督方面也應(yīng)當(dāng)對監(jiān)理人員實(shí)施工作力度的加強(qiáng)，從而滿足工作需求，但前提是必須保證以上方面在規(guī)范制度的合理約束內(nèi)進(jìn)行，否則會使檢查與監(jiān)督工作偏離正軌，造成強(qiáng)化工作效果不明顯。
4、注重人才的引進(jìn)和行為管理
人才是行業(yè)發(fā)展的靈魂，要想提高監(jiān)理工作的效果，就必須加大人才引進(jìn)和培養(yǎng)力度，建設(shè)一支具有真正實(shí)力的專業(yè)管理團(tuán)隊。監(jiān)理企業(yè)要劃撥專門的人才培養(yǎng)和引進(jìn)資金，并做到知人善用；在引進(jìn)人才的同時，也要防止人才的流失，要積極創(chuàng)造優(yōu)良的工作環(huán)境，提高員工的待遇，并創(chuàng)造更為廣闊的發(fā)展前景，使監(jiān)理團(tuán)隊對于人員有更大的吸引力；對于人員的監(jiān)理行為和操作要進(jìn)行科學(xué)的監(jiān)管，并進(jìn)行必要的改進(jìn)。
5、完善物質(zhì)資料和設(shè)備的監(jiān)管程序
水利工程建設(shè)中施工設(shè)備保持良好的性能是保證施工進(jìn)度的關(guān)鍵，對于施工設(shè)備的管理要科學(xué)合理，設(shè)備的使用要嚴(yán)格參照操作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，還要定期做好保養(yǎng)和維修工作，盡量降低設(shè)備的損耗和維修次數(shù)；對于施工材料的選擇和使用也要加大管理力度，對于物料的挑選，進(jìn)場，保存，使用等步驟要進(jìn)行全程把控，并定期進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，防止不合格材料流入施工現(xiàn)場。
結(jié)語：水庫防滲加固工程的施工過程中可變因素較多，施工中的任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都將直接影響整個工程的質(zhì)量、投資及進(jìn)度。因此，這就需要監(jiān)理人員具有認(rèn)真的工作態(tài)度、良好的專業(yè)水平和臨場的處理能力。
參考文獻(xiàn)：
摘 要:客觀證據(jù)在生產(chǎn)許可證現(xiàn)場審查中非常重要的環(huán)節(jié)，審查員要客觀公正的采集證據(jù)，以滿足獲證企業(yè)和發(fā)證機(jī)關(guān)的需要。
關(guān)鍵詞:許可證 現(xiàn)場 審查 證據(jù)
生產(chǎn)許可證制度是根據(jù)國務(wù)院440號令。2005年9月1日起正式實(shí)行的《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》按照《中華人民共和國行政許可法》的精神要求，總結(jié)了20多年來實(shí)施生產(chǎn)許可證制度的成功經(jīng)驗(yàn)，借簽了國外生產(chǎn)許可管理的有效做法，突出了確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康協(xié)調(diào)的立法宗旨。體現(xiàn)了科學(xué)公正，公開透明。程序合法，便民高效地工作原則。《條例》及（實(shí)施細(xì)則）等一系列的配套規(guī)章和規(guī)范性文件，進(jìn)一步明確了具體工作機(jī)構(gòu)職責(zé)，細(xì)化完善了相關(guān)工作制度，突出強(qiáng)調(diào)化了獲證后監(jiān)督檢查及法律責(zé)任。
核查人員指具備一定資質(zhì)，從事審查申請工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的保證產(chǎn)品質(zhì)量必備生產(chǎn)條件的人員。山東省生產(chǎn)許可證辦公室及山東省質(zhì)量認(rèn)證中心采取了科學(xué)客觀的層層選拔篩選的模式。經(jīng)過嚴(yán)格的資格初選、培訓(xùn)、考試、注冊、面試、入職專業(yè)培訓(xùn)、實(shí)習(xí)、評價等環(huán)節(jié)，優(yōu)勝劣汰選拔造就了一批素質(zhì)高，品質(zhì)好，專業(yè)能力強(qiáng)，吃苦耐勞的生產(chǎn)許可證審查（專家）隊伍。大大地降低了現(xiàn)場專業(yè)審核風(fēng)險。審查員的作用是以客觀公正的對生產(chǎn)許可證申請企業(yè)現(xiàn)場采集信息，并做出評價。
現(xiàn)場核查：核查人員是對申請生產(chǎn)許可證的企業(yè)現(xiàn)場以客觀公正抽樣的方法獲取客觀證據(jù)。是生產(chǎn)許可證必不可少的重要環(huán)節(jié)，是審查組依照核查辦法和實(shí)施細(xì)則的要求，運(yùn)用抽樣的方法尋找客觀證據(jù)，對申請企業(yè)的基本條件進(jìn)行核查并做出評價的一系列具體活動。（1）首次會議結(jié)束后審查人員由企業(yè)負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)，按照申請產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝過程對企業(yè)的主要生產(chǎn)場地，設(shè)施的做一次比較完整的觀察，通過現(xiàn)場觀察，審查組對企業(yè)概況，場地設(shè)施和現(xiàn)場管理，生產(chǎn)過程，工藝水平等比較全面的基本了解，有利于審查組對核查的重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行有針對性的檢查評價，做出客觀的結(jié)論。重點(diǎn)查看企業(yè)名稱。住所。生產(chǎn)地址。申請單元。設(shè)備名稱精度，檢測儀器，原(輔)材料，是否與申請書記載一致。（二）審查組與企業(yè)和實(shí)地核查組織單位的溝通（三）核查的企業(yè)生產(chǎn)線應(yīng)該是企業(yè)正在生產(chǎn)運(yùn)行的生產(chǎn)線。（四）審查員在對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行核查時，應(yīng)有企業(yè)陪同人員在場，有利于核查出不合格問題時，便于企業(yè)確認(rèn)。（五）在對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場以及管理文件，技術(shù)文件，標(biāo)準(zhǔn)，工藝文件等進(jìn)行核查時，如發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)做準(zhǔn)確的記錄，以保持記錄可追溯性（六）審查員在分工范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的情況或問題涉及其他審查員分工范圍的，應(yīng)及時與相關(guān)審查員溝通予以核實(shí)。（七）審查員應(yīng)指導(dǎo)和督促企業(yè)填好產(chǎn)品型號規(guī)格確認(rèn)表儀器設(shè)備確認(rèn)表。（八）對不合格項(xiàng)及輕微不合格的確定，應(yīng)反復(fù)核實(shí)并與組長溝通。以保證其客觀性和準(zhǔn)確性。2.審查組內(nèi)部會（一）審查組要召開內(nèi)部會對各自介紹負(fù)責(zé)的核查情況，主要是存在問題（二）填寫核查記錄（三）互相討論，確定企業(yè)現(xiàn)場核查中的不合格項(xiàng)，有爭議的問題取的一致意見。并與審查組長溝通，做出決定。（四）企業(yè)存在問題不構(gòu)成不合格項(xiàng)的對企業(yè)提出整改要求，提出整改意見（五）對不合格項(xiàng)形成書面材料的整改要求。（3）《工業(yè)生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法》將核查項(xiàng)目分為七部分（一）質(zhì)量管理職責(zé)企業(yè)應(yīng)有負(fù)責(zé)質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)并設(shè)立相應(yīng)的質(zhì)量管理人員及機(jī)構(gòu)，管理職責(zé)應(yīng)規(guī)定有關(guān)部門，人員的職責(zé)和相互關(guān)系，在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。（二）生產(chǎn)資源提供1.企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)所需要的工作場所和設(shè)備，必須具備實(shí)施細(xì)則5.2中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，其性能和精度應(yīng)滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求，2.企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝設(shè)備應(yīng)維護(hù)保養(yǎng)完好。3.企業(yè)必須具備具有實(shí)施細(xì)則5.2中規(guī)定的檢驗(yàn)，試驗(yàn)和計量儀器，性能和精度滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求，并在檢測合格有效期內(nèi)使用（三）人力資源要求1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。2.企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，及一定的質(zhì)量管理知識。3.檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識及檢驗(yàn)技能。4.工人應(yīng)能看懂相關(guān)文件。（圖紙。配方和工藝文件），并能熟練地操作設(shè)備。5.企業(yè)應(yīng)對與質(zhì)量相關(guān)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和考核。（四）技術(shù)文件管理企業(yè)應(yīng)具備和貫徹實(shí)施細(xì)則5.1中規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。如有需要。1.＜企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署。更改手續(xù)。技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全完備配套。技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車間。部門使用的文件完全一致。2.企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件管理制定，文件的應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。3.企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。4.企業(yè)的技術(shù)文件包括〈1〉標(biāo)準(zhǔn)文件〈2〉設(shè)計文件〈3〉〈工藝文件〈4〉檢驗(yàn)文件〈5〉包裝。存儲，運(yùn)輸?shù)任募！?〉其他文件。采購過程一般包括〈1〉采購文件控制〈2〉對供方的評價控制〈3〉采購合同的控制〈4〉采購產(chǎn)品的驗(yàn)證控制。（五）工藝管理1.企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。原（輔）材料，半成品。成品，工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。2.企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。3.企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制。4.企業(yè)應(yīng)制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。名詞解釋：（程序?yàn)檫M(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑。）（特性可區(qū)分的特征）（特征產(chǎn)品、過程或與要求有關(guān)的固有特性。）對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)的進(jìn)行驗(yàn)證的特殊過程應(yīng)進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作和實(shí)施過程參數(shù)監(jiān)控。5.企業(yè)應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識方法并進(jìn)行標(biāo)識。6.企業(yè)應(yīng)制定不合格品德控制程序，有效防止不合格產(chǎn)品出廠。(六)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)1.企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立行使權(quán)利的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制定及檢驗(yàn)和計量管理制定。2.企業(yè)有完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的檢驗(yàn)原始記錄和檢驗(yàn)報告。根據(jù)質(zhì)量特性，取得科學(xué)的數(shù)據(jù)，出具科學(xué)可靠檢驗(yàn)報告。3.企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，做好檢驗(yàn)記錄，并對產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識。4.企業(yè)應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，并按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識。如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求型式試驗(yàn)或定期檢驗(yàn)而需要進(jìn)行委托時，應(yīng)委托有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。（七）安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制定并實(shí)施。2.企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險品應(yīng)進(jìn)行隔離。3.企業(yè)應(yīng)對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)和勞動防護(hù)培訓(xùn)，并為員工提供必要的勞動防護(hù)。4、企業(yè)應(yīng)在建廠初期或申請生產(chǎn)許可證前，進(jìn)行環(huán)境評價。
審查員在對生產(chǎn)許可證申請企業(yè)現(xiàn)場審查時，應(yīng)按《實(shí)施細(xì)則》和作業(yè)指導(dǎo)書要求，根據(jù)分工逐一進(jìn)行，做到勤、望、聞、問、記。審查現(xiàn)場和詢問時，應(yīng)耐心大方得體，語言簡練，有必要和條件時可對重點(diǎn)合格項(xiàng)及重點(diǎn)不合格項(xiàng)進(jìn)行拍攝，并遵守保密原則。新申請的生產(chǎn)許可證企業(yè)從建廠始查驗(yàn)證據(jù)。換證企業(yè)應(yīng)對其生產(chǎn)許可證獲證時起抽查證據(jù)。但至少抽查一年的證據(jù)，證明申請換生產(chǎn)許可證的企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)質(zhì)量合格產(chǎn)品的能力，為行政機(jī)關(guān)審批發(fā)證提供客觀、公正、準(zhǔn)確的技術(shù)評價材料地保持獲證時狀況。
作者：鄒元增,山東省淄博市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局周村分局質(zhì)檢所,郵政編碼255300。
作者簡介:山東省淄博市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局周村分局,鄒元增,男,本科,經(jīng)濟(jì)管理專業(yè),從事質(zhì)量管理30余年，國家注冊工業(yè)生產(chǎn)許可證審查員,國家注冊食品生產(chǎn)許可證審查員,中國旅游信息報特約記者,香港攝影報特約記者,山東省科學(xué)技術(shù)協(xié)會會員,中國攝影家協(xié)會聯(lián)誼會會員,發(fā)表國家級刊物科技論文10余篇,論文《淺析安全視角下的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督》《論企業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)責(zé)權(quán)義》《淺析生產(chǎn)許可證現(xiàn)場審查客觀證據(jù)》三篇論文被中國管理科學(xué)研究院人文科學(xué)研究所(中管人文2011第02號)”中國科學(xué)發(fā)展與人文社會科學(xué)優(yōu)秀創(chuàng)新成果“評為一等獎獲獎編號NO:98-2-11 NO：98-20-36,郵政騙碼,255300,參選論文。
