時(shí)間：2023-06-07 09:12:23
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇管理評(píng)審報(bào)告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
Xx市Xx人民醫(yī)院自改制以來本著“誠(chéng)信、優(yōu)質(zhì)、敬業(yè)、創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念，嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、法規(guī)和規(guī)章，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位責(zé)任制，按照衛(wèi)生行政部門核準(zhǔn)的診療科目,依法執(zhí)業(yè)；設(shè)置公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院務(wù)管理委員會(huì)，分設(shè)辦公室、醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部、感染科、藥劑科、信息策劃科、財(cái)務(wù)科、設(shè)備后勤科、客服部、市場(chǎng)部等等，實(shí)行在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，領(lǐng)導(dǎo)組織實(shí)施上級(jí)行政及主管部門下達(dá)的各項(xiàng)指示、文件和精神，制定年度工作計(jì)劃和中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃并組織實(shí)施；建立了院、科兩級(jí)管理責(zé)任制，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位責(zé)任制，并實(shí)行制度上墻，全部裝訂成冊(cè)。
醫(yī)院現(xiàn)有職工名，各類專業(yè)技術(shù)人員人，其中主任及副主任醫(yī)師35人，中級(jí)職稱68人，初級(jí)職稱58人，衛(wèi)生技術(shù)人員占全院職工總數(shù)的78%以上，行管、后勤、財(cái)會(huì)等共45人，占22%，上報(bào)床位106張，目前實(shí)際開放床位83張，醫(yī)護(hù)人員比例及床位開放符合國(guó)家規(guī)定的總體框架。并誠(chéng)聘武漢同濟(jì)醫(yī)院、協(xié)和醫(yī)院、省人民醫(yī)院、婦幼保健院等資深專家為學(xué)科帶頭人，建立衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員梯隊(duì)建設(shè)制度、繼續(xù)教育制度及專業(yè)技術(shù)檔案，使醫(yī)院形成一種各科有學(xué)科帶頭人把關(guān)，由中青年醫(yī)師骨干挑大梁的良性人力資源發(fā)展格局，為醫(yī)院的長(zhǎng)足發(fā)展奠定了堅(jiān)石的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善醫(yī)院管理體系，建立健全醫(yī)療質(zhì)量、護(hù)理質(zhì)量、藥事管理、院感、輸血、院百分比考核、傳染病管理、計(jì)劃生育、急救領(lǐng)導(dǎo)小組等管理領(lǐng)導(dǎo)組織及其工作制度；制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及急、危、重病人搶救應(yīng)急預(yù)案，并組織實(shí)際操作演練；建立“海納”醫(yī)療收費(fèi)網(wǎng)、農(nóng)合網(wǎng)、醫(yī)保網(wǎng)等等，能夠較系統(tǒng)地、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、整理、分析和反饋有關(guān)醫(yī)療質(zhì)量、安全、服務(wù)、費(fèi)用和績(jī)效的信息；建立健全醫(yī)療設(shè)備采購、保養(yǎng)、維修與更新制度等等。醫(yī)療建筑布局及設(shè)施分布體現(xiàn)“以病人為中心”的服務(wù)理念，力爭(zhēng)做到接診、檢查、發(fā)藥、治療、收費(fèi)“一條龍一站式”的服務(wù)，滿足病人方便快捷的診療需求。定期組織全體醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《傳染病防治法》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》、《處方管理辦法》等法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。切實(shí)把好衛(wèi)生技術(shù)人員資質(zhì)準(zhǔn)入關(guān)，針對(duì)新入職的醫(yī)務(wù)人員有些無執(zhí)業(yè)資質(zhì)的情況，人力資源部和醫(yī)務(wù)科召開專門會(huì)議，對(duì)新入職人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，明確其工作職責(zé)和范圍，不允許獨(dú)立執(zhí)業(yè)，并規(guī)定取得執(zhí)業(yè)證的年限為二年，否則將調(diào)離崗位或解聘。
二、很抓質(zhì)量建設(shè)，確保醫(yī)療安全。
醫(yī)療質(zhì)量是醫(yī)院的生命，也是醫(yī)院管理的核心，更是醫(yī)院生存發(fā)展的根本。近年來醫(yī)院一直把提高醫(yī)療質(zhì)量、確保醫(yī)療安全作為管理的重中之重，除不斷加強(qiáng)醫(yī)療隊(duì)伍建設(shè)、引進(jìn)前沿高科技檢測(cè)設(shè)備外，重點(diǎn)很抓制度管理，建立健全院、科兩級(jí)質(zhì)量管理，認(rèn)真實(shí)施醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全13個(gè)核心制度。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)科室和重要崗位的督導(dǎo)和監(jiān)控，如急、危、重病人的診治、搶救和管理，手術(shù)病人及產(chǎn)科病人的重點(diǎn)管理；手術(shù)室、急診科、院感、輸血、藥事及醫(yī)技科室的質(zhì)量控制；并制訂了防范醫(yī)療安全32條，定期進(jìn)行“三基”訓(xùn)練和考試，實(shí)現(xiàn)“基礎(chǔ)理論、基本知識(shí)、基本技能”人人達(dá)標(biāo)；重點(diǎn)落實(shí)首診醫(yī)生負(fù)責(zé)制，以及住院醫(yī)師24小時(shí)負(fù)責(zé)制，狠抓三級(jí)醫(yī)師查房制、實(shí)行百分比質(zhì)量考核制、科內(nèi)科外會(huì)診制、急危重病人和重大手術(shù)術(shù)前討論制，有效地保障了醫(yī)療安全，杜絕了醫(yī)療事故和重大醫(yī)療差錯(cuò)的發(fā)生。起到了有效防范和控制因醫(yī)療質(zhì)量和安全隱患的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
在提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量及醫(yī)技水平的同時(shí)，醫(yī)院很抓護(hù)理管理，實(shí)行院長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的護(hù)理部主任（總護(hù)士長(zhǎng)）負(fù)責(zé)制，倡導(dǎo)以病人為中心的責(zé)任制護(hù)理，建立健全護(hù)理管理制度及各級(jí)人員職責(zé)；制定并落實(shí)護(hù)理質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法和持續(xù)改進(jìn)方案，及重癥監(jiān)護(hù)病房質(zhì)量管理等等。
醫(yī)院還加強(qiáng)了醫(yī)療服務(wù)、建筑、設(shè)備、設(shè)施等方面的全方面的安全管理，危險(xiǎn)物品及放射性物質(zhì)、劇毒試劑等危險(xiǎn)物品的安全管理和安全教育，樹立全員醫(yī)療服務(wù)安全意識(shí)；定期對(duì)供電、供氣、供水系統(tǒng)進(jìn)行安檢；定期開展醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療服務(wù)安全分析；制定重大醫(yī)療過失行為和醫(yī)療事故防范預(yù)案；制定防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件的措施，以及保護(hù)醫(yī)務(wù)人員職業(yè)安全的措施等，爭(zhēng)創(chuàng)平安醫(yī)院。
三、注重內(nèi)涵建設(shè)，打造優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
在確保醫(yī)療質(zhì)量與安全的同時(shí)，醫(yī)院始終把“維護(hù)患者合法權(quán)益”、“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育”作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作常抓不懈。確立了“以病人為中心”的三性化（人性化、個(gè)性化、親情化）服務(wù)理念。首家實(shí)行無掛號(hào)醫(yī)院、實(shí)行“全程導(dǎo)醫(yī)”服務(wù)、“便捷診療”服務(wù)，開通24小時(shí)熱線咨詢服務(wù)，免專家掛號(hào)費(fèi)等等。醫(yī)院還通過多種渠道推行溫馨服務(wù)舉措，如：開設(shè)溫馨病房；對(duì)來院生產(chǎn)的孕婦，免費(fèi)贈(zèng)送一枝鮮花，一碗雞蛋，一張照片，一個(gè)屬相；對(duì)市區(qū)的孕婦免費(fèi)接送；對(duì)中午仍在門診輸液病人免費(fèi)提供午餐；對(duì)出院病人跟蹤回訪，回訪率達(dá)95%；對(duì)科室環(huán)境進(jìn)行美化，開辟“健康小貼示”櫥窗，等等，為來院病人營(yíng)造了一個(gè)便捷、溫馨、舒適、和諧的新型醫(yī)療平臺(tái)。
在醫(yī)療服務(wù)過程中注重保護(hù)患者的隱私權(quán)、知情權(quán)、知曉權(quán)，建立并落實(shí)醫(yī)患溝通制度。公開醫(yī)院投訴電話，設(shè)立意見箱，客服部每天深入門診病房主動(dòng)爭(zhēng)求意見，及時(shí)、妥善處理和反饋患者的投訴；制定了《優(yōu)質(zhì)服務(wù)、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核標(biāo)準(zhǔn)》并和醫(yī)護(hù)人員簽訂了《廉潔行醫(yī)責(zé)任承諾書》，建立了醫(yī)德醫(yī)風(fēng)獎(jiǎng)懲制度，經(jīng)常性對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行廉潔行醫(yī)，文明服務(wù)職業(yè)道德規(guī)范的教育，并多次在全院范圍內(nèi)開展演講比賽，開展“假如我是一個(gè)病人”的討論，開展群眾信得過的好醫(yī)生和星級(jí)護(hù)士評(píng)比活動(dòng)，杜絕了索要、吃請(qǐng)、收受患者紅包、物品、有價(jià)證券等以醫(yī)謀私的行業(yè)不正之風(fēng)，提升了醫(yī)院在社會(huì)上的信譽(yù)度。醫(yī)院還把解決人民群眾最關(guān)心的“看病難、看病貴”問題作為工作的突破口，堅(jiān)持因病施治、合理檢查、合理用藥、合理用材。為了讓患者明明白白消費(fèi)，實(shí)行醫(yī)院信息公開，在醫(yī)院門診大廳向社會(huì)公開藥品價(jià)格、收費(fèi)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，完善價(jià)格公示制、查詢制、費(fèi)用一日清單制，提高收費(fèi)透明度，讓患者安安心心看病，明明白白消費(fèi)。
四、履行社會(huì)責(zé)任，提高兩個(gè)效益。
在醫(yī)療服務(wù)過程中，醫(yī)院本著立足社會(huì)，回報(bào)社會(huì)的原則，始終把社會(huì)效益放在首位，一是積極參加社會(huì)公益醫(yī)療服務(wù)。每年堅(jiān)持在“三八”婦女節(jié)為婦女免費(fèi)體檢，“五一”勞動(dòng)節(jié)為勞動(dòng)模范免費(fèi)體檢，不定期深入社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)義診，送醫(yī)送藥，為特困戶提供醫(yī)療援助金和生活用品，為肢體殘疾人捐贈(zèng)輪椅，扶助貧困學(xué)子上學(xué)，向遭受水災(zāi)、雪災(zāi)、旱災(zāi)、震災(zāi)地區(qū)捐款、捐藥等等。二是積極承擔(dān)衛(wèi)生防疫工作。在襄城區(qū)率先成立了VCT自愿咨詢與檢測(cè)門診，為襄城區(qū)的相關(guān)人群提供規(guī)范的艾滋病咨詢、檢測(cè)、關(guān)懷等服務(wù)平臺(tái)；積極開展健康教育、科普宣傳，普及防病知識(shí)，每年12月1日艾滋病防治日組織專家進(jìn)行義診，宣傳艾滋病防治相關(guān)知識(shí)，不斷提高市民健康意識(shí)，取得了良好的社會(huì)效益，得到了社會(huì)的廣泛好評(píng)。
2007年，全院醫(yī)療收入萬元，藥品收入占總收入的%；藥品支出占總收入的%。
醫(yī)院年門診人次、人均每人次消費(fèi)元，其中醫(yī)療消費(fèi)83元，占人均消費(fèi)的%；藥品消費(fèi)49元,占人均消費(fèi)的%。全年住院收入萬元，出院人數(shù)1358人，出院病人占用總床日11305天，人均住院日8天，人均消費(fèi)1330元，其中住院消費(fèi)974元，占人均消費(fèi)的73.2%，藥品消費(fèi)元，占人均消費(fèi)的%。住院開放總床日天，病床周轉(zhuǎn)次數(shù)27次/每年，床位使用率為70.3%。
關(guān)鍵詞：航天型號(hào)；技術(shù)評(píng)審；有效性
中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
引言
2011年衛(wèi)星發(fā)射將取得新的突破，在現(xiàn)有資源條件下對(duì)評(píng)審進(jìn)行優(yōu)化勢(shì)在必行。在不降低評(píng)審把關(guān)作用的前提下，基于提高評(píng)審有效性的航天型號(hào)評(píng)審項(xiàng)目進(jìn)行研究具有重要的意義。
目前各單位進(jìn)行的評(píng)審涉及預(yù)先研究、產(chǎn)品化、型號(hào)研制等方面，本次調(diào)研針對(duì)航天型號(hào)評(píng)審進(jìn)行。下文中論述的評(píng)審如無特殊說明均指型號(hào)研制技術(shù)評(píng)審。本文對(duì)調(diào)研情況進(jìn)行了總結(jié)和分析，并基于提高評(píng)審的有效性提出了航天型號(hào)評(píng)審工作的改進(jìn)措施。
1.航天型號(hào)評(píng)審現(xiàn)狀
1.1評(píng)審的定義和目的
技術(shù)評(píng)審是在航天器型號(hào)研制過程中由型號(hào)內(nèi)、外的同行專家對(duì)型號(hào)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、總裝、測(cè)試和試驗(yàn)工作進(jìn)行的評(píng)議審查活動(dòng)。技術(shù)評(píng)審是為型號(hào)技術(shù)決策和行政系統(tǒng)管理決策提供評(píng)審意見的一項(xiàng)必須進(jìn)行的工作，評(píng)審不改變型號(hào)原有的技術(shù)責(zé)任和管理責(zé)任。
1.2型號(hào)技術(shù)評(píng)審分類
型號(hào)技術(shù)文件類型一般有設(shè)計(jì)類、產(chǎn)品保證類、工藝類、總結(jié)類、技術(shù)狀態(tài)更改類、質(zhì)量問題歸零類、出廠評(píng)審類等。
設(shè)計(jì)類細(xì)分為：方案論證報(bào)告類、初樣設(shè)計(jì)報(bào)告類、正樣設(shè)計(jì)報(bào)告類、任務(wù)書／技術(shù)要求類、產(chǎn)品規(guī)范／技術(shù)條件類、接口類、研制技術(shù)流程類、研制計(jì)劃流程類、可靠性和安全性分析設(shè)計(jì)報(bào)告類、測(cè)試覆蓋性分析報(bào)告類、計(jì)算文件類、材料，元器件選用清單類、關(guān)重件及目錄外材料／元器件清單類、軟件產(chǎn)品類。
產(chǎn)品保證類文件包括產(chǎn)品保證要求、產(chǎn)品保證計(jì)劃。
工藝類細(xì)分為：工藝文件、大綱文件(試驗(yàn)大綱、測(cè)試大綱和驗(yàn)收大綱)、細(xì)則文件(測(cè)試細(xì)則、驗(yàn)收細(xì)則)、測(cè)試程序文件。
總結(jié)類文件細(xì)分為：測(cè)試總結(jié)報(bào)告／試驗(yàn)總結(jié)報(bào)告類、技術(shù)攻關(guān)報(bào)告類、研制總結(jié)類、復(fù)核復(fù)審／復(fù)核復(fù)算類。
技術(shù)狀態(tài)更改類文件指以技術(shù)狀態(tài)管理相關(guān)內(nèi)容為主的技術(shù)文件，如技術(shù)狀態(tài)更改論證報(bào)告、技術(shù)狀態(tài)更改專項(xiàng)報(bào)告等。
質(zhì)量問題歸零類文件包括質(zhì)量問題技術(shù)歸零、質(zhì)量問題管理歸零。
出廠評(píng)審類文件包括元器件出廠專項(xiàng)評(píng)審、軟件出廠專項(xiàng)評(píng)審、可靠性與安全性出廠專項(xiàng)評(píng)審、質(zhì)量問題歸零出廠專項(xiàng)評(píng)審、技術(shù)狀態(tài)更改出廠專項(xiàng)評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)分析與控制出廠專項(xiàng)評(píng)審、系統(tǒng)級(jí)出廠評(píng)審。
1.3型號(hào)技術(shù)評(píng)審的管理
目前型號(hào)承制各單位按照型號(hào)評(píng)審的要求，技術(shù)文件均開展室級(jí)、車間級(jí)審查或評(píng)審。型號(hào)技術(shù)評(píng)審實(shí)行分級(jí)管理，單機(jī)文件經(jīng)過研究室和廠、所級(jí)技術(shù)把關(guān)，分系統(tǒng)文件經(jīng)過廠、所級(jí)和總體技術(shù)把關(guān)、總體文件經(jīng)過總體和項(xiàng)目辦把關(guān)。為確保質(zhì)量，部分分系統(tǒng)文件也由項(xiàng)目辦進(jìn)行了評(píng)審。院負(fù)責(zé)的型號(hào)評(píng)審工作主要是出廠評(píng)審、轉(zhuǎn)階段評(píng)審、共性問題歸零評(píng)審。技術(shù)評(píng)審工作程序一般包括準(zhǔn)備、評(píng)議審查和問題跟蹤管理三個(gè)階段。
1.4型號(hào)技術(shù)評(píng)審調(diào)研情況
本次調(diào)研的單位涵蓋了總體、分系統(tǒng)和單機(jī)單位。總體以XX星總體為例，分系統(tǒng)以XX星熱控分系統(tǒng)為例，單機(jī)以XX星用二次電源為例。調(diào)研采取會(huì)議、座談、書面問卷等形式進(jìn)行，調(diào)查的對(duì)象既有型號(hào)總設(shè)計(jì)師又有一線設(shè)計(jì)人員，既有機(jī)關(guān)部領(lǐng)導(dǎo)又有基層管理人員。
各單位調(diào)研的結(jié)果存在很多共性的表現(xiàn)。這里對(duì)單機(jī)、分系統(tǒng)、總體進(jìn)行舉例說明。涉及到的所有文件均開展室級(jí)、車間級(jí)審查或評(píng)審，開展的形式多樣，評(píng)審形式包括：會(huì)議評(píng)審、函審和審查。
單機(jī)產(chǎn)品以XX星二次電源為例。整個(gè)研制周期共編寫152份，全部進(jìn)行了研究室和所級(jí)評(píng)審。其中初樣階段89份；正樣階段63份。軟件以XX衛(wèi)星帆板驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)LTU軟件為例。整個(gè)研制階段共編寫29份文件，全部進(jìn)行了研究室和所級(jí)評(píng)審。其中初樣階段9份，1份進(jìn)行了所、廠級(jí)評(píng)審；正樣階段20份，其中1份進(jìn)行了所、廠級(jí)評(píng)審。
分系統(tǒng)以XX星熱控分系統(tǒng)為例。整個(gè)研制階段共編寫108份文件，全部進(jìn)行了研究室和所級(jí)評(píng)審。其中初樣階段43份文件，所級(jí)評(píng)審8份，項(xiàng)目辦級(jí)評(píng)審8份；正樣階段65份，其中所級(jí)評(píng)審6份，項(xiàng)目辦級(jí)評(píng)審6份。
總體文件以XX星為例。整個(gè)研制階段共編寫560份文件，全部進(jìn)行了研究室和所級(jí)評(píng)審。其中初樣階段211份文件，項(xiàng)目辦評(píng)審57份，院級(jí)評(píng)審8次；正樣階段339份文件，項(xiàng)目辦評(píng)審78份，院級(jí)評(píng)審13份。
2.存在的問題及原因
調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)：型號(hào)研制過程中進(jìn)行的大量評(píng)審確保了研制質(zhì)量，起到了專家咨詢把關(guān)、協(xié)同設(shè)計(jì)、各方認(rèn)可、集思廣益的作用，但其中也存在一些問題。
2.1會(huì)議評(píng)審工作量大，參會(huì)人員多
技術(shù)責(zé)任制不充分落實(shí)，導(dǎo)致大量文件進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。目前大量評(píng)審會(huì)議進(jìn)行的不是真正意義的評(píng)審，不符合評(píng)審的定義，而是在進(jìn)行技術(shù)協(xié)調(diào)、設(shè)計(jì)優(yōu)化、狀態(tài)確認(rèn)。會(huì)議評(píng)審數(shù)量多，導(dǎo)致項(xiàng)目辦、總體人員、技術(shù)專家參會(huì)頻次大。參會(huì)人員沒有嚴(yán)格限制，導(dǎo)致參會(huì)人員多。
存在用評(píng)審會(huì)議代替集同設(shè)計(jì)、技術(shù)協(xié)調(diào)、復(fù)核復(fù)算的現(xiàn)象；報(bào)告編寫者在編寫報(bào)告過程中僅僅同各專業(yè)、各系統(tǒng)進(jìn)行了局部的技術(shù)協(xié)調(diào)。利用評(píng)審會(huì)議進(jìn)行充分的各專業(yè)和系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)和集同設(shè)計(jì)，導(dǎo)致同一份文件多次評(píng)審。真正意義上的集同設(shè)計(jì)是可以同時(shí)完成多份文件的技術(shù)協(xié)調(diào)和多個(gè)設(shè)計(jì)指標(biāo)的優(yōu)化。對(duì)于計(jì)算分析類文件更好的技術(shù)把關(guān)形式是復(fù)核復(fù)算。
存在用評(píng)審證明書代替文件簽署責(zé)任、技術(shù)問題處理單的現(xiàn)象；有些文件無需專家評(píng)議審查，完全可以通過文件簽署責(zé)任制保證其正確性，但仍然進(jìn)行評(píng)審。造成參會(huì)人員多的原因也是多方面的，例如：型號(hào)利用評(píng)審會(huì)議爭(zhēng)奪人力資源，調(diào)動(dòng)員工工作積極性；研究室領(lǐng)導(dǎo)利用評(píng)審會(huì)議進(jìn)行員工培訓(xùn)。
2.2評(píng)審有效性不夠，管理不規(guī)范
用戶對(duì)航天器的要求不斷提高，型號(hào)周期短，技術(shù)難度大。需要評(píng)審的項(xiàng)目數(shù)量大同，有限的專家資源和緊張的研制周期之間存在矛盾。評(píng)審策劃不夠，評(píng)審文件準(zhǔn)備不充分，提交到評(píng)委的時(shí)間太晚，導(dǎo)致評(píng)委無法認(rèn)真仔細(xì)的審查。會(huì)議時(shí)間較短，報(bào)告時(shí)間較長(zhǎng)，評(píng)委發(fā)言時(shí)間不充分等。評(píng)審組組成不夠合理。會(huì)議組織者沒有充分分析評(píng)審要點(diǎn)，沒有根據(jù)評(píng)審內(nèi)容確定相關(guān)專業(yè)的專家。目前，院沒有專業(yè)齊全的評(píng)審專家名庫。被評(píng)審方對(duì)評(píng)委提出的建議和問題沒有進(jìn)行充分的分析，并進(jìn)行落實(shí)和解決。評(píng)審會(huì)議待辦事項(xiàng)缺乏閉環(huán)管理。
3.解決措施
3.1落實(shí)技術(shù)責(zé)任制，嚴(yán)格進(jìn)行兩級(jí)技術(shù)把關(guān)
所有的技術(shù)文件必須開展室級(jí)、車間級(jí)的技術(shù)把關(guān)，把關(guān)的形式可以是靈活多樣的，但必須形成技術(shù)把關(guān)的記錄。嚴(yán)格執(zhí)行“單機(jī)文件經(jīng)過研究室和所、廠級(jí)技術(shù)把關(guān)，分系統(tǒng)文件經(jīng)過所、廠級(jí)和總體技術(shù)把關(guān)，總體文件經(jīng)過總體和項(xiàng)目辦把關(guān)。”目前的產(chǎn)品保證隊(duì)伍體系設(shè)置有：項(xiàng)目辦產(chǎn)品保證經(jīng)理(副總師)、分系統(tǒng)產(chǎn)品保證經(jīng)理(副主任設(shè)計(jì)師)、各研究室或產(chǎn)品中心產(chǎn)品保證經(jīng)理(副主任)，確保所負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量。確實(shí)落實(shí)各級(jí)產(chǎn)品保證經(jīng)理在技術(shù)文件把關(guān)中的職責(zé)，由各級(jí)產(chǎn)品保證經(jīng)理提出評(píng)審項(xiàng)目建議，并分析評(píng)審項(xiàng)目的評(píng)審要點(diǎn)，作為評(píng)審會(huì)議邀請(qǐng)相關(guān)專家的依據(jù)。各級(jí)產(chǎn)品保證經(jīng)理根據(jù)文
件內(nèi)容分解技術(shù)責(zé)任，并對(duì)技術(shù)責(zé)任分解的正確性負(fù)責(zé)，填寫“技術(shù)分解表單”，作為技術(shù)文件的一部分進(jìn)行歸檔。相關(guān)技術(shù)責(zé)任人均需對(duì)報(bào)告進(jìn)行會(huì)簽。會(huì)簽的過程中可以自行組織小范圍的技術(shù)協(xié)調(diào)等活動(dòng)。各級(jí)產(chǎn)品保證經(jīng)理提出復(fù)核復(fù)算項(xiàng)目的建議，組織工藝集中審查、會(huì)簽。
3.2改變重要評(píng)審組織模式，提高評(píng)審有效性
重要技術(shù)評(píng)審采取復(fù)核復(fù)審與評(píng)審相結(jié)合的工作模式，在相對(duì)充裕的時(shí)間內(nèi)，對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)過程進(jìn)行集同復(fù)核復(fù)審，并將專家提出的意見、建議和設(shè)計(jì)師的反饋意見集中匯總，形成最終的評(píng)審結(jié)論。重要技術(shù)評(píng)審全過程所產(chǎn)生的所有質(zhì)量記錄須經(jīng)設(shè)計(jì)師匯總、整理形成“XX專題總結(jié)報(bào)告”，并掃描歸檔。
3.3優(yōu)化型號(hào)評(píng)審工作，提高評(píng)審有效性
(1)評(píng)審項(xiàng)目的設(shè)置，控制評(píng)審級(jí)別
由各級(jí)產(chǎn)品保證經(jīng)理編制單機(jī)、分系統(tǒng)、系統(tǒng)級(jí)評(píng)審項(xiàng)目清單，相應(yīng)管理部分審查評(píng)審項(xiàng)目的必要性。評(píng)審項(xiàng)目應(yīng)該是技術(shù)上確有評(píng)議審查必要或管理程序要求。評(píng)審項(xiàng)目?jī)?nèi)容要避免重復(fù)，內(nèi)容類似盡可能合并。控制評(píng)審會(huì)議級(jí)別，在充分地進(jìn)行兩級(jí)技術(shù)把關(guān)的基礎(chǔ)上，能夠一級(jí)完成的評(píng)審項(xiàng)目。盡可能不進(jìn)行兩級(jí)評(píng)審。
型號(hào)方案轉(zhuǎn)初樣前，進(jìn)行產(chǎn)品保證策劃和技術(shù)狀態(tài)基線2個(gè)專項(xiàng)院級(jí)評(píng)審；可靠性和安全性、元器件2個(gè)專項(xiàng)只進(jìn)行項(xiàng)目辦級(jí)評(píng)審，不再進(jìn)行院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在型號(hào)轉(zhuǎn)初樣評(píng)審總報(bào)告中反映，同時(shí)在總報(bào)告中要包含“九新”分析、FPGA產(chǎn)品選用及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃內(nèi)容。直接進(jìn)入正樣研制階段的型號(hào)按照方案轉(zhuǎn)初樣模式進(jìn)行評(píng)審。
型號(hào)初樣轉(zhuǎn)正樣前，進(jìn)行產(chǎn)品保證策劃專項(xiàng)院級(jí)評(píng)審；可靠性和安全性、元器件2個(gè)專項(xiàng)只進(jìn)行項(xiàng)目辦級(jí)評(píng)審，不再進(jìn)行院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在型號(hào)轉(zhuǎn)正樣評(píng)審總報(bào)告中反映，同時(shí)在總報(bào)告中要包含“九新”分析、FPGA產(chǎn)品選用及風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況。對(duì)于型號(hào)出廠評(píng)審，按照首飛型號(hào)、國(guó)家重大工程型號(hào)、非首飛型號(hào)、批產(chǎn)的裝備型號(hào)等類別，采取不同的評(píng)審策略。
對(duì)于首飛型號(hào)，型號(hào)出廠前，進(jìn)行在軌故障預(yù)案、地面測(cè)試設(shè)備、元器件、可靠性和安全性、軟件、質(zhì)量問題歸零、技術(shù)狀態(tài)更改、風(fēng)險(xiǎn)分析與控制8個(gè)專項(xiàng)院級(jí)評(píng)審；重要分系統(tǒng)出廠專項(xiàng)評(píng)審只進(jìn)行項(xiàng)目辦級(jí)評(píng)審，不再進(jìn)行院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在風(fēng)險(xiǎn)分析與控制專項(xiàng)報(bào)告中反映。國(guó)家重大工程型號(hào)的評(píng)審方式按照首飛型號(hào)進(jìn)行。
對(duì)于非首飛的型號(hào)(不包括批產(chǎn)的裝備星)，型號(hào)出廠前，進(jìn)行元器件、可靠性和安全性、軟件、質(zhì)量問題歸零、技術(shù)狀態(tài)更改、風(fēng)險(xiǎn)分析與控制6個(gè)專項(xiàng)院級(jí)評(píng)審；重要分系統(tǒng)出廠專項(xiàng)評(píng)審只進(jìn)行項(xiàng)目辦級(jí)評(píng)審，不再進(jìn)行院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在風(fēng)險(xiǎn)分析與控制專項(xiàng)報(bào)告中反映；在軌故障預(yù)案、地面測(cè)試設(shè)備2個(gè)專項(xiàng)不再進(jìn)行項(xiàng)目辦和院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在風(fēng)險(xiǎn)分析與控制專項(xiàng)報(bào)告中反映。
對(duì)于批產(chǎn)的裝備型號(hào)，型號(hào)出廠前，進(jìn)行質(zhì)量問題歸零、技術(shù)狀態(tài)更改、風(fēng)險(xiǎn)分析與控制3個(gè)專項(xiàng)院級(jí)評(píng)審，若批產(chǎn)的裝備型號(hào)同時(shí)出廠，可分別和型號(hào)對(duì)應(yīng)相同專項(xiàng)合并進(jìn)行(如xx衛(wèi)星02、03、04星可合并進(jìn)行3顆星質(zhì)量問題歸零專項(xiàng)院級(jí)聯(lián)合評(píng)審)；元器件、可靠性和安全性、軟件3個(gè)專項(xiàng)可分別和型號(hào)對(duì)應(yīng)相同專項(xiàng)合并進(jìn)行院級(jí)聯(lián)合評(píng)審；重要分系統(tǒng)出廠專項(xiàng)評(píng)審可分別和型號(hào)對(duì)應(yīng)相同專項(xiàng)合并進(jìn)行項(xiàng)目辦級(jí)聯(lián)合評(píng)審，不再進(jìn)行院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在風(fēng)險(xiǎn)分析與控制專項(xiàng)報(bào)告中反映；在軌故障預(yù)案、地面測(cè)試設(shè)備2個(gè)專項(xiàng)不再進(jìn)行項(xiàng)目辦和院級(jí)評(píng)審，其內(nèi)容在風(fēng)險(xiǎn)分析與控制專項(xiàng)報(bào)告中反映。
型號(hào)發(fā)射場(chǎng)加注暨轉(zhuǎn)場(chǎng)前評(píng)審報(bào)告中要包含型號(hào)進(jìn)場(chǎng)后風(fēng)險(xiǎn)分析與控制工作情況，并積極研究更加適合航天新形勢(shì)的型號(hào)發(fā)射場(chǎng)加注暨轉(zhuǎn)場(chǎng)前評(píng)審管理模式，引導(dǎo)和推行視頻會(huì)議評(píng)審等方式。進(jìn)一步提高評(píng)審有效性。
(2)采取多種審查手段
嚴(yán)格按《航天產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件管理制度設(shè)計(jì)文件的簽署規(guī)定》落實(shí)三級(jí)審簽制度的責(zé)任制，提高技術(shù)文件設(shè)計(jì)、校對(duì)、審核、工藝、標(biāo)審、會(huì)簽、批準(zhǔn)工作的有效性。
發(fā)揮集同設(shè)計(jì)會(huì)、技術(shù)協(xié)調(diào)會(huì)在研制工作中的作用，發(fā)揮技術(shù)問題通知單、更改單、現(xiàn)場(chǎng)問題處理單、技術(shù)狀態(tài)更改單等的作用。
研究函審等其他專家評(píng)議審查的方式。
(3)控制參會(huì)人員數(shù)量
在確保各方認(rèn)可的前提下，按照會(huì)議議題杜絕無關(guān)各方人員參會(huì)，同時(shí)嚴(yán)格控制相關(guān)方參會(huì)人員數(shù)量。
(4)評(píng)審時(shí)機(jī)的選擇
在軌故障預(yù)案、地面測(cè)試設(shè)備、元器件、可靠性和安全性4個(gè)專項(xiàng)的評(píng)審時(shí)機(jī)提前到型號(hào)總裝測(cè)試開始后至型號(hào)力學(xué)和熱試驗(yàn)開始前期間進(jìn)行；軟件專項(xiàng)的評(píng)審時(shí)機(jī)提前到型號(hào)軟件落焊前進(jìn)行；質(zhì)量問題歸零、技術(shù)狀態(tài)更改、風(fēng)險(xiǎn)分析與控制3個(gè)專項(xiàng)的評(píng)審時(shí)機(jī)在型號(hào)完成力學(xué)和熱試驗(yàn)完成后至出廠前期間進(jìn)行，其中地面測(cè)試設(shè)備、元器件、軟件等專項(xiàng)評(píng)審后若再次發(fā)生質(zhì)量問題，在質(zhì)量問題歸零專項(xiàng)報(bào)告中反映。
第一條為規(guī)范財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審工作，保證評(píng)審工作質(zhì)量，加強(qiáng)財(cái)政支出管理，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)程。
第二條本規(guī)程規(guī)范中央財(cái)政投資項(xiàng)目預(yù)（概）算、竣工決（結(jié)）算和財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目的投資評(píng)審。
第三條評(píng)審機(jī)構(gòu)在開展中央財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法性、公正性、客觀性的原則，并對(duì)評(píng)審結(jié)論負(fù)責(zé)。
第二章項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)和程序
第四條項(xiàng)目評(píng)審依據(jù)：
（一）國(guó)家有關(guān)投資計(jì)劃、財(cái)政預(yù)算、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、財(cái)政投資評(píng)審、經(jīng)濟(jì)合同和工程建設(shè)的法律、法規(guī)及規(guī)章制度等與工程項(xiàng)目相關(guān)的規(guī)定；
（二）國(guó)家主管部門及地方有關(guān)部門頒布的標(biāo)準(zhǔn)、定額和工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)范；
（三）與工程項(xiàng)目有關(guān)的市場(chǎng)價(jià)格信息、同類項(xiàng)目的造價(jià)及其他有關(guān)的市場(chǎng)信息；
（四）項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)等批準(zhǔn)文件，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工合同及施工管理等文件；
（五）項(xiàng)目評(píng)審所需的其他有關(guān)依據(jù)。
第五條項(xiàng)目評(píng)審程序：
（一）評(píng)審準(zhǔn)備階段，其主要工作內(nèi)容：
1、了解被評(píng)審項(xiàng)目的基本情況，收集和整理必要的評(píng)審依據(jù)，判定項(xiàng)目是否具備評(píng)審條件；
2、確定項(xiàng)目評(píng)審負(fù)責(zé)人，配置相應(yīng)的評(píng)審人員；
3、通知項(xiàng)目建設(shè)單位提供項(xiàng)目評(píng)審必需的資料；
4、根據(jù)評(píng)審要求，制定項(xiàng)目評(píng)審計(jì)劃。評(píng)審計(jì)劃應(yīng)包括擬定評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審重點(diǎn)、評(píng)審方法和評(píng)審時(shí)間等內(nèi)容。
（二）評(píng)審實(shí)施階段，其主要工作內(nèi)容：
1、查閱并熟悉有關(guān)項(xiàng)目的評(píng)審依據(jù)，審查項(xiàng)目建設(shè)單位所提供資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；
2、現(xiàn)場(chǎng)踏勘；
3、核查、取證、計(jì)量、分析、匯總；
4、在評(píng)審過程中應(yīng)及時(shí)與項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行溝通，重要證據(jù)應(yīng)進(jìn)行書面取證；
5、按照規(guī)定的格式和內(nèi)容形成初審意見；
6、對(duì)初審意見進(jìn)行復(fù)核并做出評(píng)審結(jié)論；
7、與項(xiàng)目建設(shè)單位交換評(píng)審意見，并由項(xiàng)目建設(shè)單位在評(píng)審結(jié)論書上簽署意見；若項(xiàng)目建設(shè)單位不簽署意見或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能簽署意見的，評(píng)審機(jī)構(gòu)在上報(bào)評(píng)審報(bào)告時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位未簽署意見的原因做出詳細(xì)說明。
（三）評(píng)審?fù)瓿呻A段，其主要工作內(nèi)容：
1、根據(jù)評(píng)審結(jié)論和項(xiàng)目建設(shè)單位反饋意見，出具評(píng)審報(bào)告；
2、及時(shí)整理評(píng)審工作底稿、附件、核對(duì)取證記錄和有關(guān)資料，將完整的項(xiàng)目評(píng)審資料與項(xiàng)目建設(shè)單位意見資料登記歸檔；
3、對(duì)評(píng)審數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行信息化處理，建立評(píng)審項(xiàng)目檔案。
第六條評(píng)審機(jī)構(gòu)可運(yùn)用多種評(píng)審方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)審。
第三章項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審
第七條項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審包括對(duì)項(xiàng)目建設(shè)程序、建筑安裝工程預(yù)算、設(shè)備投資預(yù)算、待攤投資預(yù)算和其他投資預(yù)算等的評(píng)審。
第八條項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)由項(xiàng)目建設(shè)單位提供，項(xiàng)目建設(shè)單位委托其他單位編制項(xiàng)目預(yù)算的，由項(xiàng)目單位確認(rèn)后報(bào)送評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目建設(shè)單位沒有編制項(xiàng)目預(yù)算的，評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)督促項(xiàng)目建設(shè)單位盡快編制。
第九條項(xiàng)目建設(shè)程序評(píng)審包括對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算、項(xiàng)目征地拆遷及開工報(bào)告等批準(zhǔn)文件的程序性評(píng)審。
第十條建筑安裝工程預(yù)算評(píng)審包括對(duì)工程量計(jì)算、預(yù)算定額選用、取費(fèi)及材料價(jià)格等進(jìn)行評(píng)審。
（一）工程量計(jì)算的評(píng)審包括：
1、審查施工圖工程量計(jì)算規(guī)則的選用是否正確；
2、審查工程量的計(jì)算是否存在重復(fù)計(jì)算現(xiàn)象；
3、審查工程量匯總計(jì)算是否正確；
4、審查施工圖設(shè)計(jì)中是否存在擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等現(xiàn)象。
（二）定額套用、取費(fèi)和材料價(jià)格的評(píng)審包括：
1、審查是否存在高套、錯(cuò)套定額現(xiàn)象；
2、審查是否按照有關(guān)規(guī)定計(jì)取工程間接費(fèi)用及稅金；
3、審查材料價(jià)格的計(jì)取是否正確。
第十一條設(shè)備投資預(yù)算評(píng)審，主要對(duì)設(shè)備型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量及價(jià)格進(jìn)行評(píng)審。
第十二條待攤投資預(yù)算和其他投資預(yù)算的評(píng)審，主要對(duì)項(xiàng)目預(yù)算中除建筑安裝工程預(yù)算、設(shè)備投資預(yù)算之外的項(xiàng)目預(yù)算投資進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括：
（一）建設(shè)單位管理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、研究試驗(yàn)費(fèi)、招投標(biāo)費(fèi)、貸款利息等待攤投資預(yù)用地?cái)?shù)量的基礎(chǔ)上，區(qū)別土地使用權(quán)的不同取得方式進(jìn)行評(píng)審。
（二）其他投資的評(píng)審，主要評(píng)審項(xiàng)目建設(shè)單位按概算內(nèi)容發(fā)生并構(gòu)成基本建設(shè)實(shí)際支出的房屋購置和基本禽畜、林木等購置、飼養(yǎng)、培育支出以及取得各種無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)等發(fā)生的支出。
第十三條部分項(xiàng)目發(fā)生的特殊費(fèi)用，應(yīng)視項(xiàng)目建設(shè)的具體情況和有關(guān)部門的批復(fù)意見進(jìn)行評(píng)審。
第十四條對(duì)已招投標(biāo)或已簽訂相關(guān)合同的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)算評(píng)審時(shí)，應(yīng)對(duì)招投標(biāo)文件、過程和相關(guān)合同的合法性進(jìn)行評(píng)審，并據(jù)此核定項(xiàng)目預(yù)算。
對(duì)已開工的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)算評(píng)審時(shí)，應(yīng)對(duì)截止評(píng)審日的項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況，分別按已完、在建和未建工程進(jìn)行評(píng)審。
第十五條預(yù)算評(píng)審時(shí)需要對(duì)項(xiàng)目投資細(xì)化、分類的，按財(cái)政細(xì)化基本建設(shè)投資項(xiàng)目預(yù)算的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)審。
第十六條對(duì)建設(shè)項(xiàng)目概算的評(píng)審，參照本章有關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審。
第四章項(xiàng)目竣工決算評(píng)審
第十七條項(xiàng)目竣工決算評(píng)審包括對(duì)項(xiàng)目建筑安裝工程投資、設(shè)備投資、待攤投資和其他投資完成情況，項(xiàng)目建設(shè)程序、組織管理、資金來源和資金使用情況、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算情況、概（預(yù)）算執(zhí)行情況和竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表的評(píng)審。
第十八條項(xiàng)目竣工決算應(yīng)由項(xiàng)目建設(shè)單位編制，項(xiàng)目建設(shè)單位委托其他單位編制的項(xiàng)目竣工決算，由項(xiàng)目建設(shè)單位確認(rèn)后報(bào)送評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目建設(shè)單位沒有編制項(xiàng)目竣工決算的，評(píng)審機(jī)構(gòu)可督促項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行編制。
評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)要求項(xiàng)目建設(shè)單位提供工程竣工圖、工程竣工結(jié)算資料、竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告、監(jiān)理單位的監(jiān)理報(bào)告和決算評(píng)審所需其他有關(guān)資料。
第十九條項(xiàng)目建設(shè)程序評(píng)審，主要包括對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等程序性內(nèi)容的審批情況進(jìn)行評(píng)審。若項(xiàng)目已按本規(guī)程相關(guān)規(guī)定進(jìn)行預(yù)算評(píng)審的，則評(píng)審其調(diào)整的部分。
第二十條項(xiàng)目建設(shè)組織管理情況的評(píng)審，主要審查項(xiàng)目建設(shè)是否符合項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、合同制和工程監(jiān)理制等基本建設(shè)管理制度的要求；項(xiàng)目是否辦理開工許可證；項(xiàng)目施工單位資質(zhì)是否與工程類別以及工程要求的資質(zhì)等級(jí)相適應(yīng)；項(xiàng)目施工單位的施工組織設(shè)計(jì)方案是否合理等。
第二十一條項(xiàng)目資金到位和使用情況的評(píng)審，主要評(píng)審項(xiàng)目資金管理是否執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，具體包括：
（一）建設(shè)項(xiàng)目資金審查：主要審查各項(xiàng)資金的到位情況，是否與工程建設(shè)進(jìn)度相適應(yīng)，項(xiàng)目資本金是否到位并由中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資出具驗(yàn)資報(bào)告；
（二）審查資金使用及管理是否存在截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移建設(shè)資金等問題；
（三）實(shí)行政府采購和國(guó)庫集中支付的基本建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)審查是否按政府采購和國(guó)庫集中支付的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)和資金支付；
（四）有基建收入或結(jié)余資金的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)審查其收入或結(jié)余資金是否按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)制度的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；
（五）審查竣工決算日建設(shè)資金賬戶實(shí)際資金余額。
第二十二條建筑安裝工程投資評(píng)審的主要內(nèi)容：
（一）審查建安工程投資各單項(xiàng)工程的結(jié)算是否正確；
（二）審查建安工程投資各單項(xiàng)工程和單位工程的明細(xì)核算是否符合要求；
（三）審查各明細(xì)賬相對(duì)應(yīng)的工程結(jié)算其預(yù)付工程款、預(yù)付備料款、庫存材料、應(yīng)付工程款等以及各明細(xì)科目的組成內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（四）審查工程結(jié)算是否取得合法的發(fā)票，是否按合同規(guī)定預(yù)留了質(zhì)量保證金；
（五）對(duì)建安工程投資評(píng)審時(shí)還應(yīng)審查以下內(nèi)容：
1、審查項(xiàng)目單位是否編制有關(guān)工程款的支付計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行（已招標(biāo)的項(xiàng)目是否按合同支付工程款）；
2、審查預(yù)付工程款和預(yù)付備料款的抵扣是否準(zhǔn)確（項(xiàng)目竣工后預(yù)付工程款和預(yù)付備料款應(yīng)無余額）；
3、對(duì)有甲供材料的項(xiàng)目，應(yīng)審查甲供材料的結(jié)算是否準(zhǔn)確無誤，審定的建安工程投資總額是否已包含甲供材料；
4、審查項(xiàng)目建設(shè)單位代墊款項(xiàng)是否在工程結(jié)算中扣回。
第二十三條設(shè)備投資支出評(píng)審的內(nèi)容：
（一）設(shè)備采購過程評(píng)審：
1、項(xiàng)目單位對(duì)設(shè)備的采購是否有相應(yīng)的控制制度并按照?qǐng)?zhí)行；
2、限額以上設(shè)備的采購是否進(jìn)行招投標(biāo)；
3、設(shè)備采購的品種、規(guī)格是否與初步設(shè)計(jì)相符合，是否存在增加數(shù)量、提高標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象；
4、設(shè)備入庫、保管、出庫是否建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度并按照?qǐng)?zhí)行。
（二）設(shè)備采購成本和各項(xiàng)費(fèi)用的評(píng)審：
1、設(shè)備的購買價(jià)、運(yùn)雜費(fèi)和采購保管費(fèi)是否按規(guī)定計(jì)入成本；
2、設(shè)備采購、安裝調(diào)試過程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，是否包括在設(shè)備采購合同內(nèi)，進(jìn)口設(shè)備各項(xiàng)費(fèi)用是否列入設(shè)備購置成本。
（三）設(shè)備投資支出核算的評(píng)審：
1、設(shè)備投資支出是否按單項(xiàng)工程和設(shè)備的類別、品名、規(guī)格等進(jìn)行明細(xì)核算；
2、與設(shè)備投資支出相關(guān)的內(nèi)容如器材采購、采購保管費(fèi)、庫存設(shè)備、庫存材料、材料成本差異、委托加工器材等核算是否遵循基本建設(shè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
3、列入房屋建筑物的附屬設(shè)備，如暖氣、通風(fēng)、衛(wèi)生、照明、煤氣等建設(shè)，是否已按規(guī)定列入建筑安裝工程投資。
第二十四條待攤投資評(píng)審，主要對(duì)各項(xiàng)費(fèi)用列支是否屬于本項(xiàng)目開支范圍，費(fèi)用是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)控制，取得的支出憑證是否合規(guī)等進(jìn)行評(píng)審。
第二十五條其他投資支出主要評(píng)審房屋購置和基本禽畜、林木等購置、飼養(yǎng)、培育支出以及取得各種無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)發(fā)生的支出是否合理、合規(guī)，是否是概算范圍和建設(shè)規(guī)模的內(nèi)容，入賬憑證是否真實(shí)、合法。
第二十六條其他相關(guān)事項(xiàng)評(píng)審的內(nèi)容：
（一）交付使用資產(chǎn)：審查交付使用資產(chǎn)的成本汁算是否正確，交付使用資產(chǎn)是否符合條件；
（二）轉(zhuǎn)出投資、待核銷基建支出：審查轉(zhuǎn)出投資、待核銷基建支出的轉(zhuǎn)銷是否合理、合規(guī)，轉(zhuǎn)出投資和待核銷基建支出的成本計(jì)算是否正確；
（三）收尾工程：審查收尾工程是否屬于已批準(zhǔn)的工程內(nèi)容，并審查預(yù)留費(fèi)用的真實(shí)性。經(jīng)審查的收尾工程，可按預(yù)算價(jià)或合同價(jià)，同時(shí)考慮合理的變更因素或預(yù)計(jì)變更因素后，列入竣工決算。
第二十七條項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理及會(huì)汁核算情況評(píng)審的內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算是否按基建財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度執(zhí)行；
（二）會(huì)計(jì)賬簿、科目及賬戶的設(shè)置是否符合規(guī)定，項(xiàng)目建設(shè)中的材料、設(shè)備采購等手續(xù)足否齊全，記錄是否完整；
（三）審查資金使用、費(fèi)用列支是否符合有關(guān)規(guī)定。
第二十八條竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表評(píng)審的內(nèi)容：
（一）決算報(bào)表的編制依據(jù)和方法是否符合國(guó)家有關(guān)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)定；
（二）決算報(bào)表所列有關(guān)數(shù)字足否齊全、完整、真實(shí)，勾稽關(guān)系是否正確；
（三）竣工財(cái)務(wù)決算說明書編制是否真實(shí)、客觀，內(nèi)容是否完整。
第二十九條評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目竣工決算進(jìn)行評(píng)審時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目預(yù)（概）算執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。項(xiàng)目預(yù)（概）算執(zhí)行情況評(píng)審的主要內(nèi)容是審查項(xiàng)目預(yù)（概）算的執(zhí)行情況和各子項(xiàng)的執(zhí)行情況。
項(xiàng)目預(yù)（概）算執(zhí)行情況的審查內(nèi)容包括投資規(guī)模、生產(chǎn)能力、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)用地、建筑面積、主要設(shè)備、配套工程、設(shè)計(jì)定員等是否與批準(zhǔn)概算相一致。
項(xiàng)目各子項(xiàng)預(yù)（概）算執(zhí)行情況的審查內(nèi)容包括子項(xiàng)額度有無相互調(diào)劑使用，各項(xiàng)開支是否符合標(biāo)準(zhǔn)；子項(xiàng)工程有無擴(kuò)大規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和有無計(jì)劃外項(xiàng)目。
評(píng)審機(jī)構(gòu)還應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目追加概算的過程、原因及其合規(guī)性、真實(shí)性進(jìn)行評(píng)審。
第三十條需要對(duì)工程結(jié)算單獨(dú)進(jìn)行評(píng)審的，參照本章的有關(guān)條款進(jìn)行審核。
第五章財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目評(píng)審
第三十一條財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目主要包括：建設(shè)類支出項(xiàng)目、專項(xiàng)支出項(xiàng)目、專項(xiàng)收入項(xiàng)目。
第三十二條建設(shè)類支出項(xiàng)目的評(píng)審，按本規(guī)程第三、四章的規(guī)定進(jìn)行評(píng)審。
第三十三條財(cái)政專項(xiàng)支出項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容一般包括：
（一）項(xiàng)目合規(guī)性、合理性：
1、項(xiàng)目申報(bào)材料是否齊全、申報(bào)內(nèi)容是否真實(shí)、可靠；
2、項(xiàng)目是否符合國(guó)家方針政策和財(cái)政資金支持的方向和范圍，是否符合本地區(qū)、本部門的產(chǎn)業(yè)政策和事業(yè)發(fā)展需要；
3、項(xiàng)目目標(biāo)和組織實(shí)施計(jì)劃是否明確，組織實(shí)施保障措施是否落實(shí)。
（二）項(xiàng)目預(yù)算編制及執(zhí)行情況：
1、項(xiàng)目預(yù)算編制程序、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等是否符合相關(guān)要求；
2、項(xiàng)目總投資、政策性補(bǔ)貼情況；
3、財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況；
4、專項(xiàng)資金支出是否按支出預(yù)算管理辦法規(guī)定的用途撥付、使用；
5、項(xiàng)目配套資金是否及時(shí)足額到位；
6、專項(xiàng)支出項(xiàng)目效益及前景分析。
（三）其他：
1、項(xiàng)目組織承擔(dān)單位的組織實(shí)施能力；
2、項(xiàng)目是否存在逾期未完成任務(wù)，拖延工期，管理不善造成損失浪費(fèi)等問題；
3、要求評(píng)審的其他內(nèi)容。
第三十四條財(cái)政專項(xiàng)收入項(xiàng)日評(píng)審的內(nèi)容主要包括：
（一）審查專項(xiàng)資金收入的征繳管理是否符合有關(guān)規(guī)章制度；
（二）審查專項(xiàng)資金收入管理部門內(nèi)部控制制度是否健全；
（三）對(duì)應(yīng)繳庫的專項(xiàng)資金收入，審查應(yīng)繳費(fèi)（稅）單位足否及時(shí)、足額繳納費(fèi)（稅），征管機(jī)關(guān)是否應(yīng)征盡征，是否存在擠占、截留、坐支、挪用財(cái)政收入的問題；
（四）專項(xiàng)資金收入安排、使用效益評(píng)價(jià)；
（五）要求評(píng)審的其他內(nèi)容。
第三十五條專項(xiàng)資金項(xiàng)Fj既有收入，又有支出的，評(píng)審時(shí)應(yīng)根據(jù)收入和支出的相關(guān)內(nèi)容開展評(píng)審工作。
第三十六條財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目評(píng)審方法主要采用重點(diǎn)審查法和全面審查法。評(píng)審中如有特殊需要，町以聘請(qǐng)專業(yè)人才，對(duì)評(píng)審事項(xiàng)中某些專業(yè)問題進(jìn)行咨詢。
第六章項(xiàng)目評(píng)審的質(zhì)量控制
第三十七條財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審的質(zhì)量控制所括項(xiàng)目評(píng)審人員要求、項(xiàng)目評(píng)審的稽核復(fù)查、評(píng)審報(bào)告質(zhì)量控制、評(píng)審檔案管理等內(nèi)容。
第三十八條項(xiàng)目評(píng)審人員要求：
（一）項(xiàng)目評(píng)審應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)評(píng)審人員，根據(jù)評(píng)審項(xiàng)目的實(shí)際情況配置評(píng)審負(fù)責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人；
（二）評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平，對(duì)不同行業(yè)、不同項(xiàng)目的評(píng)審應(yīng)根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)組織相應(yīng)的專業(yè)評(píng)審人員參加；
（三）評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的法律法規(guī)，
客觀公正、廉潔自律，以保證評(píng)審結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性；
（四）對(duì)保密項(xiàng)目的評(píng)審，評(píng)審人員應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定。
第三十九條評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)審專家?guī)欤瑸樨?cái)政投資評(píng)審服務(wù)。
第四十條財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審應(yīng)實(shí)行回避制度，評(píng)審人員與被評(píng)審項(xiàng)目單位有直接關(guān)系或有可能影響評(píng)審公正性的應(yīng)當(dāng)回避。
第四十一條項(xiàng)目評(píng)審的復(fù)查稽核：
（一）評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的“稽（復(fù)）核部門”，專職負(fù)責(zé)項(xiàng)日評(píng)審的稽（復(fù)）核工作；
（二）項(xiàng)目評(píng)審的復(fù)查稽核包括對(duì)評(píng)審汁劃、評(píng)審程序的稽核；對(duì)評(píng)審依據(jù)的復(fù)審；對(duì)評(píng)審項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的冉踏勘和測(cè)評(píng)；對(duì)評(píng)審結(jié)果的復(fù)核等；
（三）項(xiàng)目評(píng)審的復(fù)核稽查方式包括全面復(fù)查、重點(diǎn)復(fù)查和專家會(huì)審等。項(xiàng)目評(píng)審負(fù)責(zé)人應(yīng)全面復(fù)核評(píng)審工作底稿。
第四十二條評(píng)審報(bào)告的質(zhì)量控制：
（一）評(píng)審報(bào)告必須全面、客觀地反映項(xiàng)目評(píng)審情況和結(jié)果，對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，要提出處理意見或建議，發(fā)現(xiàn)重大問題，要作重點(diǎn)說明；
（二）評(píng)審報(bào)告經(jīng)過內(nèi)部復(fù)核后，交評(píng)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最后審定簽發(fā)；
（三）評(píng)審報(bào)告應(yīng)按統(tǒng)一格式打印、裝訂、簽章，評(píng)審報(bào)告連同相關(guān)的審核工作底稿等評(píng)審資料應(yīng)及時(shí)完整歸檔。
第四十三條項(xiàng)目評(píng)審的檔案管理：
（一）項(xiàng)目評(píng)審檔案管理是指對(duì)評(píng)審資料進(jìn)行整理、分類、歸檔及數(shù)據(jù)信息的匯總處理；
（二）評(píng)審資料包括被評(píng)審項(xiàng)目單位提供的各種資料、評(píng)審人員現(xiàn)場(chǎng)踏勘和測(cè)量，取證取得的原始資料，評(píng)審過程的工作底稿，初審報(bào)告，復(fù)核（審）報(bào)告，被評(píng)審單位反饋意見，評(píng)審報(bào)告等；
（三）項(xiàng)目評(píng)審檔案的保存期限為10年，特殊評(píng)審項(xiàng)目檔案的保管時(shí)間按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章評(píng)審報(bào)告
第四十四條評(píng)審機(jī)構(gòu)在實(shí)施規(guī)定的評(píng)審程序后，應(yīng)綜合分析，形成評(píng)審結(jié)論，出具評(píng)審報(bào)告，并對(duì)評(píng)審結(jié)論的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
第四十五條評(píng)審報(bào)告分為項(xiàng)目預(yù)（概）算評(píng)審報(bào)告、項(xiàng)目竣工決（結(jié)）算評(píng)審報(bào)告。
財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告，應(yīng)根據(jù)專項(xiàng)資金的不同要求和特點(diǎn)，參照項(xiàng)目評(píng)審報(bào)告的一般格式形成評(píng)審報(bào)告。
第四十六條評(píng)審報(bào)告的基本內(nèi)容包括封面、正文兩部分。
（一）封面：封面格式按表填列。
（二）正文。
1、目錄。
2、項(xiàng)目概況。項(xiàng)目批復(fù)情況，建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施情況，投資總額及來源，設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等情況，在項(xiàng)目概況中作詳細(xì)說明。
3、評(píng)審依據(jù)。本規(guī)程第二章所規(guī)定的評(píng)審依據(jù)。
4、范圍及程序。對(duì)項(xiàng)目評(píng)審的具體內(nèi)容、范圍和程序作說明。
5、評(píng)審結(jié)論。項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審結(jié)果應(yīng)按本規(guī)程規(guī)定的評(píng)審內(nèi)容擬寫，并對(duì)審定后項(xiàng)目預(yù)算投資額與報(bào)審?fù)顿Y和批復(fù)概算或調(diào)整概算進(jìn)行比較，分析說明審減（增）原因；項(xiàng)目竣工決算評(píng)審結(jié)果應(yīng)按本規(guī)程規(guī)定的評(píng)審內(nèi)容擬寫，并對(duì)概（預(yù)）算執(zhí)行審定、核減（增）原因等情況作說明、分析。
6、重要事項(xiàng)說明。對(duì)項(xiàng)目評(píng)審中發(fā)現(xiàn)或有異議的重要事項(xiàng)，應(yīng)作重點(diǎn)說明。
7、項(xiàng)目評(píng)價(jià)。項(xiàng)目竣工決算評(píng)審應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境等綜合效益做出客觀評(píng)價(jià)。
8、問題及建議。對(duì)項(xiàng)目評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的主要問題作客觀說明并提出具體改進(jìn)建議。
9、簽章。評(píng)審報(bào)告應(yīng)簽署評(píng)審單位全稱、并加蓋評(píng)審單位公章。
10、評(píng)審報(bào)告日期。評(píng)審報(bào)告日期是評(píng)審結(jié)論確定并經(jīng)評(píng)審單位負(fù)責(zé)人簽署意見的日期，報(bào)告日期應(yīng)與被評(píng)審項(xiàng)目單位確認(rèn)和簽署建設(shè)項(xiàng)目預(yù)（概）算或決（結(jié)）算評(píng)審結(jié)論日期一致。
（三）主要包括：
1、項(xiàng)目立項(xiàng)、概算等重要批復(fù)文件資料；
2、建設(shè)項(xiàng)目投資評(píng)審結(jié)論；
3、基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表。
第四十七條對(duì)已開工項(xiàng)目的預(yù)算評(píng)審，評(píng)審報(bào)告應(yīng)對(duì)建設(shè)單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目招投標(biāo)及施工合同簽訂情況、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況，資金到位使用情況作重點(diǎn)說明。
第四十八條項(xiàng)目竣工決算評(píng)審，評(píng)審報(bào)告應(yīng)對(duì)核減（增）原因進(jìn)行分析，工程造價(jià)審定與財(cái)務(wù)審查對(duì)應(yīng)關(guān)系，未完工程預(yù)留建設(shè)資金的核定，資產(chǎn)交付使用情況，項(xiàng)目建設(shè)效益評(píng)價(jià)情況作重點(diǎn)說明。
第四十九條接受財(cái)政部委托承擔(dān)中央財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審的評(píng)審機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)程要求進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審。
第五十條地方財(cái)政性資金投資項(xiàng)目的評(píng)審，地方財(cái)政部門可根據(jù)實(shí)際情況制定具體操作辦法。
主題詞：質(zhì)量管理體系；內(nèi)部審核；管理評(píng)審；持續(xù)改進(jìn)
中圖分類號(hào)： F253.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)施改進(jìn)，不斷提高質(zhì)量管理體系的有效性，其目的是全面提升實(shí)驗(yàn)室管理水平，保證檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果質(zhì)量。實(shí)驗(yàn)室以質(zhì)量管理體系的內(nèi)審和管理評(píng)審為管理體系的自我改進(jìn)、評(píng)價(jià)和完善的基礎(chǔ)和重要手段，并通過實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。
1內(nèi)部審核的內(nèi)涵和作用
1.1內(nèi)部審核的內(nèi)涵：內(nèi)部審核，也稱第一方審核，是實(shí)驗(yàn)室按照管理體系文件規(guī)定，對(duì)其管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)組織開展的有計(jì)劃、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動(dòng)。內(nèi)審是管理體系的組成部分，是管理體系自身的要求，是對(duì)管理體系運(yùn)行的符合性進(jìn)行的自我評(píng)價(jià)。
1.2內(nèi)部審核的作用：內(nèi)部審核針對(duì)、負(fù)責(zé)、生效于質(zhì)量管理體系的全過程，既為體系服務(wù)又對(duì)體系實(shí)施控制、管理和補(bǔ)充，是質(zhì)量管理體系的“管家”。其重要作用體現(xiàn)在：（1）及時(shí)發(fā)現(xiàn)與程序文件的符合性問題，保障質(zhì)量管理體系正常有序地運(yùn)行；（2）增強(qiáng)檢測(cè)人員的責(zé)任意識(shí)，使他們提高對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程的熟悉程度，促進(jìn)高素質(zhì)人才隊(duì)伍的成長(zhǎng)；（3）為完善質(zhì)量管理體系提供依據(jù)，使各檢測(cè)部門及早發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，構(gòu)成體系的反饋系統(tǒng)；（4）能增強(qiáng)各部門的溝通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的缺陷，及早發(fā)現(xiàn)潛在問題，是尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)的途徑。
2管理評(píng)審的內(nèi)涵和作用
2.1管理評(píng)審的內(nèi)涵：管理評(píng)審是最高管理者按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系活動(dòng)，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系持續(xù)運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性。適宜性是質(zhì)量管理體系適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化的能力；充分性是質(zhì)量管理體系滿足市場(chǎng)、客戶潛在和未來的需求和期望的能力；有效性是管理體系運(yùn)行結(jié)果達(dá)到設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)的程度。
2.2管理評(píng)審的作用：管理評(píng)審是對(duì)體系運(yùn)行的總結(jié)，又是采取措施實(shí)現(xiàn)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。它的作用體現(xiàn)了管理學(xué)上的“木桶原理”，木桶的短板（薄弱環(huán)節(jié)）限制了水桶盛水的高度（管理水平），評(píng)審應(yīng)找出薄弱點(diǎn)，采取措施加以改進(jìn)，從而增強(qiáng)管理體系的適宜性和有效性。其作用體現(xiàn)在：（1）最高管理者檢討質(zhì)量方針與目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，確保其持續(xù)滿足客戶的要求及期望；（2）最高管理者檢討質(zhì)量管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，識(shí)別改進(jìn)方面及需采取的改進(jìn)措施；（3）最高管理者能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)體系的不斷改進(jìn)和完善，提高實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)管理水平。
3內(nèi)部審核與管理評(píng)審的程序
3.1內(nèi)部審核的程序
內(nèi)部審核一般有六個(gè)階段：審核準(zhǔn)備、實(shí)施、結(jié)果評(píng)價(jià)、制定和認(rèn)可糾正措施、審核報(bào)告編制、跟蹤檢查。
（1）審核準(zhǔn)備：本階段主要工作有：編制審核計(jì)劃、組織審核人員、審閱相關(guān)文件、編制檢查表等。
（2）審核實(shí)施：審核準(zhǔn)備以后，按審核計(jì)劃安排的時(shí)間對(duì)受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。現(xiàn)場(chǎng)審核開始之前，由審核組長(zhǎng)組織召開一次簡(jiǎn)短的會(huì)議，說明本次審核的目的、方法和有關(guān)要求，對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，即首次會(huì)議。全體內(nèi)審組成員、受審部門的負(fù)責(zé)人都應(yīng)參加首次會(huì)議，質(zhì)量負(fù)責(zé)人一般也應(yīng)到會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)審核的主要任務(wù)是調(diào)查取證，即通過面談、查閱文件和記錄、觀察所涉及領(lǐng)域的活動(dòng)和現(xiàn)場(chǎng)情況、考核等方式收集質(zhì)量體系符合或不符合的客觀證據(jù)。
（3）審核結(jié)果評(píng)價(jià)：內(nèi)部審核的第三個(gè)階段是審核結(jié)果的評(píng)價(jià)。內(nèi)審人員在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、取證以后，要將觀察結(jié)果與規(guī)定的要求相比較，作出判斷和綜合評(píng)價(jià)。在內(nèi)部質(zhì)量體系審核中，這種規(guī)定的要求來自有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量體系文件、合同等必須遵循的文件。
審核結(jié)果評(píng)價(jià)階段的主要工作有：確定不符合項(xiàng)、提出不符合項(xiàng)、認(rèn)可不符合項(xiàng)、審核結(jié)果匯總分析。此外召開結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核的會(huì)議，即末次會(huì)議。
（4）制定和認(rèn)可糾正措施：糾正措施在內(nèi)部質(zhì)量體系審核中具有特別重要的意義。這是因?yàn)閮?nèi)審的根本目的在于發(fā)現(xiàn)問題，加以糾正，使質(zhì)量體系得到不斷改進(jìn)。因此內(nèi)審在現(xiàn)場(chǎng)審核完成以后，關(guān)鍵要認(rèn)真分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，從而有針對(duì)性地制定糾正措施。
（5）審核報(bào)告編制：審核報(bào)告是說明審核結(jié)果的正式文件，由審核組長(zhǎng)或指定人員負(fù)責(zé)編制。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映體系審核的方法、審核過程情況、觀察結(jié)果和審核結(jié)論。審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)簽發(fā)，審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
（6）糾正措施的跟蹤檢查：審核報(bào)告的提交和分發(fā)并不意味著審核的結(jié)束，在受審核方制定了糾正措施并實(shí)施后，內(nèi)審小組還應(yīng)對(duì)受審核方糾正措施的實(shí)施情況和效果進(jìn)行跟蹤檢查和驗(yàn)證。
糾正措施的跟蹤檢查是內(nèi)部質(zhì)量體系審核的重要階段，無論是重要不符合項(xiàng)，還是次要不符合項(xiàng)，都必須由受審核方切實(shí)采取糾正措施，由內(nèi)審小組進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)，才算完成一次完整的內(nèi)部質(zhì)量體系審核，此時(shí)審核方可結(jié)束。
3.2管理評(píng)審的程序
管理評(píng)審作為一個(gè)工作過程，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)明確過程的輸入。對(duì)此評(píng)審準(zhǔn)則做出了要求，即實(shí)驗(yàn)室管理評(píng)審應(yīng)當(dāng)考慮到的因素有： 一是政策和程序的適應(yīng)性：主要考慮制定的一系列政策和工作程序是否符合單位的實(shí)際和特點(diǎn)。二是管理和監(jiān)督人員的報(bào)告：主要考慮管理人員和監(jiān)督人員對(duì)某個(gè)領(lǐng)域或者對(duì)檢測(cè)業(yè)務(wù)開展監(jiān)督的報(bào)告或問題分析。三是近期內(nèi)部審核的結(jié)果：主要考慮最近一次內(nèi)部審核工作的結(jié)果和存在的問題。四是糾正措施和預(yù)防措施：主要考慮針對(duì)出現(xiàn)的不符合或者消除潛在的不符合原因，而采取的糾正措施和預(yù)防措施以及實(shí)施效果。五是外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審：主要考慮發(fā)證機(jī)構(gòu)或客戶或其他部門對(duì)實(shí)驗(yàn)室外部評(píng)審后，反映出的問題、意見和建議。六是實(shí)驗(yàn)室間對(duì)比和能力驗(yàn)證的結(jié)果：主要考慮參加有關(guān)不能阻止的能力驗(yàn)證或開展對(duì)比工作，檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果是否符合，特別是出現(xiàn)不符合時(shí)的原因分析報(bào)告，七是工作量和工作類型的變化：主要考慮近期工作量的變化對(duì)保證質(zhì)量的影響，以及工作類型的變化對(duì)設(shè)施和資源的要求是否能夠適應(yīng)等。八是申述、投訴及客戶反饋：主要考慮來自客戶的各種投訴、申訴以及其他的反饋意見，九是改進(jìn)的建議：主要考慮各部門對(duì)管理體系的改進(jìn)建議。十是質(zhì)量控制活動(dòng)：主要考慮現(xiàn)有的資源是否能夠保證試驗(yàn)工作的正確開展、現(xiàn)有人員的技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)是否能適應(yīng)所開展試驗(yàn)項(xiàng)目的需要等。
管理評(píng)審的實(shí)施一般有以下5個(gè)步驟：
（1）管理評(píng)審策劃準(zhǔn)備：在管理評(píng)審前應(yīng)進(jìn)行策劃，確定管理評(píng)審的目的、組織、內(nèi)容、重點(diǎn)、方法、時(shí)間安排及管理評(píng)審輸入的準(zhǔn)備工作要求，并以書面形式分發(fā)至參加管理評(píng)審的部門和人員。 （2）制定管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃：按管理評(píng)審策劃的要求收集管理評(píng)審輸入信息后，要進(jìn)行綜合分析整理，列出需要管理評(píng)審的全部議題，形成管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃，提前發(fā)給參加管理評(píng)審的人員。
（3）召開管理評(píng)審會(huì)議：由最高管理者親自或委托其人主持召開管理評(píng)審會(huì)議，由管理層成員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員等與管理評(píng)審內(nèi)容相關(guān)的人員參加，先由質(zhì)量負(fù)責(zé)人匯報(bào)上次管理評(píng)審以來質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況、內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果，再由與會(huì)人員根據(jù)管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)研討、評(píng)價(jià)，最后進(jìn)行總結(jié)，形成決議。
（4）編制管理評(píng)審報(bào)告：根據(jù)管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃、管理評(píng)審會(huì)議記錄、分析報(bào)告等編制管理評(píng)審的目的、依據(jù)、內(nèi)容、方法、日期、人員；管理評(píng)審項(xiàng)目的簡(jiǎn)述和結(jié)論；質(zhì)量管理體系適應(yīng)性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)；質(zhì)量方針和目標(biāo)適宜性的評(píng)價(jià)；質(zhì)量管理體系的改進(jìn)措施及實(shí)施要求、責(zé)任部門和完成期限等項(xiàng)目。
（5）管理評(píng)審后的改進(jìn)和驗(yàn)證：管理評(píng)審的結(jié)果可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系文件的更改和補(bǔ)充、組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整和完善、過程的改進(jìn)和優(yōu)化、資源的重新配置和充實(shí)等，調(diào)整和改進(jìn)大多數(shù)是較重要的事項(xiàng)，對(duì)實(shí)施過程和效果應(yīng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，以防止措施落實(shí)不到位，驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄并向最高管理者報(bào)告。
總之，內(nèi)部審核和管理評(píng)審是實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要保證，是實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)自我完善的重要手段。充分發(fā)揮內(nèi)部審核和管理評(píng)審在實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理中的作用，推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理水平的上升。
參考文獻(xiàn)：
（1）《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定工作指南》
關(guān)鍵詞：非煤礦山 安全標(biāo)準(zhǔn)化 創(chuàng)標(biāo) 考評(píng) 實(shí)踐
中圖分類號(hào)：X936 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）04（c）-0128-02
1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的概念和本質(zhì)
1.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的概念
標(biāo)準(zhǔn)化就是為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)實(shí)際的或潛在的問題制定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則的活動(dòng)。標(biāo)準(zhǔn)化古已有之，如秦朝統(tǒng)一文字、貨幣和度量衡。現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)化由工業(yè)革命而興起，是近兩三百年發(fā)展起來的，受到國(guó)際社會(huì)和各國(guó)的普遍重視。標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)質(zhì)是通過制定、和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到統(tǒng)一。標(biāo)準(zhǔn)化的目的是為了獲得最佳秩序和社會(huì)效益。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)生產(chǎn)安全方面的標(biāo)準(zhǔn)化，是指通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督總局自2007年開始試點(diǎn)非煤礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，從2011年推廣，至2013年底全國(guó)已基本完成了非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)及以上達(dá)標(biāo)工作，非煤礦山礦山安全管理上了新臺(tái)階。
1.2 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的本質(zhì)
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體現(xiàn)了傳統(tǒng)的“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的生產(chǎn)方針和“以人為本”、“全員參與、全過程管理”、“量化管理、持續(xù)改進(jìn)、不斷提高”的管理理念，強(qiáng)調(diào)企業(yè)生產(chǎn)工作的規(guī)范化、科學(xué)化、系統(tǒng)化和法制化，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和過程控制，注重績(jī)效管理和持續(xù)改進(jìn)，符合安全管理的基本規(guī)律，代表了現(xiàn)代安全管理的發(fā)展方向。標(biāo)準(zhǔn)化管理的一個(gè)重要思想就是要求組織按照PDCA循環(huán)開展評(píng)價(jià)工作，周而復(fù)始的進(jìn)行體系所要求的“計(jì)劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施和管理評(píng)審”活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的本質(zhì)安全。
2 非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審依據(jù)和內(nèi)容
2.1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的依據(jù)
我國(guó)借鑒南非國(guó)家職業(yè)安全協(xié)會(huì)的NOSA五星安全管理體系，充分考慮中國(guó)國(guó)情和金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，于2006年10月2日了《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》（AQ2007-2006），于2007年7月1日起實(shí)施。它是一個(gè)管理體系，由五個(gè)子標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成，分別是：《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ 2007.1―2006）、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南》（AQ 2007.2―2006）、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦山實(shí)施指南》（AQ 2007.3―2006）、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 尾礦庫實(shí)施指南》（AQ 2007.4―2006）、《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范小型露天采石場(chǎng)實(shí)施指南》（AQ2007.5―2006）。為了便于實(shí)施，國(guó)家安監(jiān)總局還制定了4個(gè)評(píng)分辦法―― 《金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》《小型露天采石場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法》（安監(jiān)總廳管一〔2011〕177號(hào)）。安全標(biāo)準(zhǔn)化分成五級(jí)，一級(jí)最高，五級(jí)最低，其中四級(jí)和五級(jí)是為了小型露天采石場(chǎng)而采取的過渡性措施，2011年8月后已不再使用。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)有兩項(xiàng)指標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績(jī)效（百萬工時(shí)傷害率和百萬工時(shí)死亡率，現(xiàn)采用企業(yè)年度死亡率）。只有同時(shí)滿足這兩個(gè)指標(biāo)相應(yīng)的分?jǐn)?shù)或百分率，企業(yè)才能獲得相應(yīng)的等級(jí)評(píng)定。
2.2 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的內(nèi)容
標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；安全生產(chǎn)組織保障；風(fēng)險(xiǎn)管理；安全教育與培訓(xùn)；生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理；設(shè)備設(shè)施安全管理；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)；檢查；應(yīng)急管理；事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析；績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)共14個(gè)評(píng)價(jià)元素。采石場(chǎng)只有12個(gè)元素，尾礦庫只有9個(gè)評(píng)價(jià)元素。每個(gè)元素按照策劃、執(zhí)行、符合性和績(jī)效四個(gè)方面來考核，分別占該元素分值的10%、20%、30%、40%。將評(píng)審結(jié)果折算成百分制就是標(biāo)準(zhǔn)化最終得分，結(jié)合企業(yè)的評(píng)審年度（申請(qǐng)之日起前一年）和創(chuàng)標(biāo)期間的安全績(jī)效，就可以認(rèn)定企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。
3 非煤礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)標(biāo)
3.1 創(chuàng)標(biāo)前期準(zhǔn)備
礦山企業(yè)根據(jù)地方安監(jiān)部門的總體布署和要求，結(jié)合自身的實(shí)際情況，在具備安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)標(biāo)的基本條件下，即有相關(guān)合法有效的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證等證照，基本安全管理制度、完整開采生產(chǎn)系統(tǒng)和前一年度安全績(jī)效良好，就可以依靠自身技術(shù)力量或外聘技術(shù)服務(wù)公司開始安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作。
3.2 創(chuàng)標(biāo)技術(shù)合同簽訂
一般而言，礦山?jīng)Q定安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)標(biāo)后，就會(huì)選擇安全評(píng)價(jià)公司或技術(shù)服務(wù)公司來幫助，特別是小微礦山和采石場(chǎng)，技術(shù)力量極其薄弱。雙方簽訂創(chuàng)標(biāo)技術(shù)合同服務(wù)合同，由安全評(píng)價(jià)公司或技術(shù)服務(wù)公司來進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)創(chuàng)標(biāo)工作。
3.3 創(chuàng)標(biāo)過程
首先應(yīng)在內(nèi)部成立安全標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，然后開展學(xué)習(xí)安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，再根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化要求，對(duì)礦山的管理制度、操作流程、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)工藝技術(shù)等按照標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范進(jìn)行建設(shè)和整改，按照標(biāo)準(zhǔn)化要求進(jìn)行生產(chǎn)運(yùn)行并查缺補(bǔ)漏。
3.4 安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)
在創(chuàng)標(biāo)半年后，礦山依照《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》和相應(yīng)的實(shí)施指南，對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況進(jìn)行全面的檢查和自評(píng)，并做出自評(píng)報(bào)告，認(rèn)定所能達(dá)到的等級(jí)。若自評(píng)達(dá)標(biāo)，則可向地方安監(jiān)部門提出標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)，委托有資質(zhì)的評(píng)審單位進(jìn)行外部評(píng)審。
4 非煤礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審
4.1 評(píng)審程序
評(píng)審由具有資質(zhì)的社團(tuán)組織、非煤礦山科研機(jī)構(gòu)或安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。按照申請(qǐng)審查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審及復(fù)核、審核公示的程序進(jìn)行。評(píng)審單位收到企業(yè)申請(qǐng)材料后，應(yīng)進(jìn)行資料審核，與申請(qǐng)單位簽訂安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)合同，明確評(píng)審對(duì)象、范圍，以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，由5名以上評(píng)審人員組成評(píng)審組，其中1名評(píng)審員擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)出具現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，評(píng)審組成員須在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論上簽字。申請(qǐng)單位完成整改后，應(yīng)當(dāng)向評(píng)審單位報(bào)送整改情況報(bào)告，評(píng)審單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，必要時(shí)應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核。整改符合要求的，評(píng)審單位形成評(píng)審報(bào)告，向評(píng)審組織單位提交評(píng)審報(bào)告、評(píng)審工作總結(jié)、評(píng)審結(jié)論原件等相關(guān)材料[1]。地方安監(jiān)部門逐級(jí)上報(bào)審核后進(jìn)行公示，公示通過后由安監(jiān)部門最終審批認(rèn)定安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)并頒發(fā)相應(yīng)證書和牌匾。根據(jù)規(guī)定，一級(jí)企業(yè)由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局審核公告；二級(jí)企業(yè)由企業(yè)所在地省級(jí)安全監(jiān)管部門審核公告；三級(jí)企業(yè)由所在地市級(jí)安全監(jiān)管部門審核公告。評(píng)審單位應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月（不含整改時(shí)間）內(nèi)完成評(píng)審工作。
4.2 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程
現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審一般按照首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議、情況通報(bào)會(huì)議、末次會(huì)議（總結(jié)會(huì)議）的程序，在地方安監(jiān)部門的配合和監(jiān)督下進(jìn)行[2]。首次會(huì)議主要是介紹礦山人員、企業(yè)概況、安全生產(chǎn)情況和評(píng)審組成員，說明評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審分成查閱資料和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查。查閱資料主要是對(duì)礦山的證照進(jìn)行審查，對(duì)各種資格證書進(jìn)行審查，查看安標(biāo)化要求的安全法律法規(guī)、各項(xiàng)制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程是否健全，查看安全管理機(jī)構(gòu)、安全投入、工傷保險(xiǎn)和應(yīng)急管理，檢查各種臺(tái)帳記錄情況等；現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)主要是查看現(xiàn)場(chǎng)各種標(biāo)志標(biāo)牌，生產(chǎn)工藝安全，操作是否規(guī)范，設(shè)施設(shè)備安全，危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制等。總之，安全標(biāo)準(zhǔn)化要求什么，評(píng)審就查看什么，要嚴(yán)格按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化考評(píng)。評(píng)審人員的專業(yè)水平和觀察力，往往決定著評(píng)審的準(zhǔn)確度；評(píng)審人員的職業(yè)操守和紀(jì)律性，決定著評(píng)審結(jié)果的客觀性、公平性和公正性。
4.3 安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)報(bào)告
評(píng)審單位評(píng)審后，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的實(shí)際情況出具安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告。評(píng)審報(bào)告一般由評(píng)審說明（項(xiàng)目名稱、評(píng)審目的、評(píng)審范圍、評(píng)審類型、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審組織及工作安排、評(píng)審時(shí)間等）、企業(yè)和被評(píng)審項(xiàng)目概況、評(píng)審程序（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議、情況通報(bào)會(huì)議、末次會(huì)議）、文審（證照審核、否決項(xiàng)審核、自評(píng)報(bào)告審核）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審綜述（各單元評(píng)審得分、各單元評(píng)審綜述）、主要存在問題及糾正措施、評(píng)審結(jié)論（安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分、安全績(jī)效、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化推薦等級(jí)）、附件（企業(yè)證照復(fù)印件、評(píng)審委托書、評(píng)審組長(zhǎng)及成員任命書、首次會(huì)議簽到表、末次會(huì)議簽到表、材料真實(shí)性承諾書、主要負(fù)責(zé)人及安全管理資格證書、特種作業(yè)人員資格證書等）等組成。
5 非煤礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)存在的問題和對(duì)策
5.1 非煤礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)存在的主要問題
從2010年至2013年底，在國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局和各地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的大力推動(dòng)和努力下，全國(guó)已基本完成了金屬和非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)及以上達(dá)標(biāo)工作，安全標(biāo)準(zhǔn)化的理念和安全管理體系已深入人心，非煤礦山的安全管理水平上了新臺(tái)階，取得了豐碩的成果。回顧三年安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，有一些問題依然存在。
（1）由于地區(qū)發(fā)展不均衡，非煤礦山眾多，三年完成標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)以上建設(shè)目標(biāo)要求太高，使得評(píng)審執(zhí)行中不得不打折扣。
（2）中國(guó)小微礦山極多，工藝技術(shù)落后，從業(yè)人員素質(zhì)較低，在短期內(nèi)還不能將安全標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范完全落實(shí)。
（3）各地安監(jiān)部門人員力量和設(shè)備薄弱，在監(jiān)督評(píng)審和復(fù)查過程中常常力不能及、不能周顧。
（4）評(píng)審人員的專業(yè)水平、能力和職業(yè)道德高低不一，影響評(píng)審的結(jié)果和等級(jí)認(rèn)定。
（5）外部評(píng)審單位與礦山企業(yè)是有償?shù)募夹g(shù)服務(wù)合同關(guān)系，直接影響著評(píng)審結(jié)果的客觀性、公平性和公正性。
（6）礦山企業(yè)的業(yè)主、管理層和工人的安全意識(shí)、安全理念、標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)識(shí)還有待進(jìn)一步提高。
5.2 非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的未來對(duì)策
根據(jù)規(guī)定，安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審三年一次，自評(píng)一年一次，未取得安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書的礦山將不頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證或不給予換證。已獲得安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書的企業(yè)若發(fā)生重大安全事故將被取消安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書，需要重新進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)標(biāo)工作。從三年的安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)還任重道遠(yuǎn)。對(duì)非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的未來，特提出以下建議。
（1）加強(qiáng)各地安全監(jiān)管部門的人員和配備，使之有足夠力量監(jiān)控礦山的安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。
（2）逐步淘汰低產(chǎn)、落后、安全基礎(chǔ)差的微小企業(yè)，整合資源，提升企業(yè)科技水平和管理水平。
（3）加強(qiáng)對(duì)評(píng)審人員的定期培訓(xùn)和監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)評(píng)審組織單位和評(píng)審單位的監(jiān)管，加強(qiáng)評(píng)審后的復(fù)查、中間抽查、監(jiān)管和指導(dǎo)。
（4）建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)持實(shí)事求是、循序漸進(jìn)和持續(xù)發(fā)展原則，及時(shí)修訂完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)化管理[3]。
（5）由礦山提前交納安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審費(fèi)于獨(dú)立的第三方，評(píng)審單位的技術(shù)服務(wù)費(fèi)不受評(píng)審結(jié)果影響，也避免評(píng)審單位惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而降低評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
（6）堅(jiān)持常抓不懈、不斷強(qiáng)化、不斷提高，避免安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化成為一種運(yùn)動(dòng)而失去作為安全管理體系應(yīng)有的實(shí)際效應(yīng)。
參考文獻(xiàn)
[1] 國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳.非煤礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作管理辦法（安監(jiān)總廳管一〔2011〕190號(hào)）.2011年8月25日.
關(guān)鍵詞:財(cái)政預(yù)算評(píng)審評(píng)審預(yù)算
一、財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作中存在的主要問題
(一)評(píng)審中心人員素質(zhì)需要進(jìn)一步提升
評(píng)審中心的職責(zé)主要是對(duì)預(yù)算單位的投資預(yù)算進(jìn)行規(guī)范，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金地合理使用。因此其工作人員的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德等都會(huì)直接對(duì)財(cái)政預(yù)算評(píng)審的準(zhǔn)確性、真實(shí)性產(chǎn)生影響。然而預(yù)算單位項(xiàng)目技術(shù)和預(yù)算編制比較多樣、復(fù)雜，在一定程度上提升了評(píng)審的難度，這要求評(píng)審中心的人員還應(yīng)該具備安裝、土建、水利、市政等預(yù)算編制的知識(shí)。
(二)評(píng)審業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督復(fù)核機(jī)制不完善
現(xiàn)如今，大多數(shù)評(píng)審中心對(duì)于內(nèi)部復(fù)核工作都重視不夠，他們覺得只要能夠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將評(píng)審任務(wù)完成，工作中不產(chǎn)生任何錯(cuò)誤便可以了。然而由于財(cái)政預(yù)算評(píng)審體制的持續(xù)健全，評(píng)審范圍地持續(xù)擴(kuò)大，評(píng)審業(yè)務(wù)地持續(xù)增加，過去單純以工作人員自身素質(zhì)為中心的管理模式已經(jīng)無法滿足當(dāng)前財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作的要求了。財(cái)政預(yù)算評(píng)審業(yè)務(wù)內(nèi)部復(fù)核機(jī)制不完善還能夠造成工程特點(diǎn)一樣的施工項(xiàng)目，會(huì)出現(xiàn)不一樣的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，從而對(duì)財(cái)政預(yù)算評(píng)審的權(quán)威性產(chǎn)生削弱，對(duì)財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作的整體質(zhì)量產(chǎn)生消極影響。
(三)評(píng)審報(bào)告的質(zhì)量總體較差
對(duì)于財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作而言，評(píng)審報(bào)告的質(zhì)量至關(guān)重要。但是現(xiàn)實(shí)中評(píng)審報(bào)告的質(zhì)量總體還不是很高，評(píng)審中心工作人員通常對(duì)評(píng)審過程中的工程量計(jì)算和定額套用比較重視，對(duì)評(píng)審資金的增減原因比較重視，但是對(duì)問題本質(zhì)的深入挖掘與文字表述卻重視不夠，評(píng)審報(bào)告普通存在語言不精煉、缺乏邏輯性等問題，使用評(píng)審報(bào)告的人不容易看懂，而且還缺乏關(guān)于財(cái)政資金使用與項(xiàng)目管理方面的針對(duì)性建議。
二、財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作的策略
(一)不斷提升評(píng)審中心人員的素質(zhì)
評(píng)審中心應(yīng)該堅(jiān)持引進(jìn)和培訓(xùn)并舉，致力于打造一支評(píng)審業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平都比較高的人才隊(duì)伍。第一，評(píng)審中心在招聘人才的過程中，應(yīng)該提出比較高的要求，應(yīng)該將是否具有能夠滿足工作需要的評(píng)審知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)學(xué)歷作為硬件要求，嚴(yán)格把握工作人員引進(jìn)這一關(guān)，確保所招聘的人員入職后能夠在第一時(shí)間里面適應(yīng)實(shí)際的財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作。第二，評(píng)審中心的負(fù)責(zé)人應(yīng)該定期或者不定期地對(duì)日常財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作中出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，結(jié)合一些典型評(píng)審案例，加強(qiáng)與評(píng)審中心工作人員的業(yè)務(wù)交流。同時(shí)邀請(qǐng)一些預(yù)算編制、財(cái)經(jīng)會(huì)計(jì)、土建工程造價(jià)等領(lǐng)域的專家，對(duì)評(píng)審中心工作人員開展業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)。評(píng)審中心還應(yīng)該為工作人員全力創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，鼓勵(lì)和引導(dǎo)評(píng)審人員盡力參加一些諸如會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師等資格考試，從而持續(xù)更新與豐富自身的業(yè)務(wù)知識(shí)，促使評(píng)審人員養(yǎng)成自主學(xué)習(xí)與研究的習(xí)慣。
(二)有效完善評(píng)審業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督復(fù)核機(jī)制
第一，實(shí)行不相容職務(wù)相分離制度。具體來講，就是審核崗位與復(fù)核崗位要進(jìn)行分離，計(jì)價(jià)崗位與計(jì)量崗位要進(jìn)行分離，保證財(cái)政預(yù)算評(píng)審工作的客觀獨(dú)立，對(duì)項(xiàng)目工程造價(jià)審核過程中工作人員的個(gè)人操作空間予以監(jiān)控。第二，實(shí)行制約制度。任何一個(gè)財(cái)政預(yù)算評(píng)審項(xiàng)目都必須有兩個(gè)及以上的人員參加，不管是現(xiàn)場(chǎng)勘查、制定評(píng)審計(jì)劃、審核工程數(shù)量，還是確定主材價(jià)格、出具評(píng)審報(bào)告，都要有兩個(gè)及以上的人員共同參與進(jìn)行，從而能夠起到彼此制約和監(jiān)督的作用。
管理評(píng)審就是最高管理者為評(píng)價(jià)管理體系的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。管理評(píng)審的主要內(nèi)容是組織的最高管理者就管理體系的現(xiàn)狀、適宜性、充分性和有效性以及方針和目標(biāo)的貫徹落實(shí)及實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行正式的評(píng)價(jià)，其目的就是通過這種評(píng)價(jià)活動(dòng)來總結(jié)管理體系的業(yè)績(jī)，并從當(dāng)前業(yè)績(jī)上考慮找出與預(yù)期目標(biāo)的差距，同時(shí)還應(yīng)考慮任何可能改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并在研究分析的基礎(chǔ)上，對(duì)組織在市場(chǎng)中所處地位及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的業(yè)績(jī)予以評(píng)價(jià)，從而找出自身的改進(jìn)方向。
程序如下：
準(zhǔn)備評(píng)審資料：參加評(píng)審的人員在接收到管理評(píng)審的會(huì)議通知后，根據(jù)其內(nèi)容要求準(zhǔn)備好相關(guān)資料。會(huì)議召開：總監(jiān)主持管理評(píng)審會(huì)議，文控科作好簽到和會(huì)議記錄。評(píng)審結(jié)論：對(duì)質(zhì)量體系有效性的評(píng)價(jià)； 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)的評(píng)價(jià)。評(píng)審報(bào)告：管理者代表根據(jù)會(huì)議討論結(jié)果編寫，其內(nèi)容包括評(píng)審日期、內(nèi)容、參加人員、評(píng)審結(jié)果及改進(jìn)措施等。管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)后予以，并作好記錄。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
一、開題報(bào)告的目的?
開題報(bào)告是研究生畢業(yè)論文工作的重要環(huán)節(jié)，是為闡述、審核、確定研究生畢業(yè)論文選題及內(nèi)容而舉行的報(bào)告會(huì)，旨在監(jiān)督和保證研究生畢業(yè)論文的質(zhì)量。?
二、開題報(bào)告的內(nèi)容?
研究生畢業(yè)論文開題報(bào)告的內(nèi)容包括審核和確定論文選題依據(jù)和研究方案。選題依據(jù)包括：選題的學(xué)科性質(zhì)、理論意義及實(shí)踐意義；國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀的分析。研究方案包括：研究?jī)?nèi)容、研究中所要突破的難題、擬采取的研究方法，有何特色與創(chuàng)新之處以及與選題有關(guān)的參考文獻(xiàn)等內(nèi)容。?
三、開題報(bào)告的時(shí)間和步驟?
脫產(chǎn)研究生在第2學(xué)期末，在職研究生在第3學(xué)期末進(jìn)入畢業(yè)論文開題報(bào)告階段。可先由教研部提供選題指南，在研究生提交選題意向后，由教研部批準(zhǔn)。本論文由整理提供為確保研究生畢業(yè)論文的寫作時(shí)間，開題報(bào)告會(huì)應(yīng)在脫產(chǎn)研究生的第2學(xué)期結(jié)束前、在職研究生的第3學(xué)期結(jié)束前舉行。
四、評(píng)審小組的組成?
研究生畢業(yè)論文開題報(bào)告評(píng)審小組由本學(xué)科研究生導(dǎo)師和秘書組成。評(píng)審小組的組長(zhǎng)由教授或副教授擔(dān)任。?
五、開題報(bào)告的方式和成績(jī)?cè)u(píng)定?
開題報(bào)告評(píng)審小組的成員在聽取研究生的畢業(yè)論文開題報(bào)告后，對(duì)選題依據(jù)和研究方案進(jìn)行審查，提出修改或補(bǔ)充意見。研究生根據(jù)評(píng)審小組的意見，在對(duì)研究方案進(jìn)行修正、補(bǔ)充和改進(jìn)后，按規(guī)定程序?qū)徟鷤浒负痛鏅n，并正式進(jìn)入論文寫作階段。論文開題報(bào)告成績(jī)按合格、不合格兩級(jí)評(píng)定。不合格者不得進(jìn)入畢業(yè)論文寫作階段。研究生畢業(yè)論文開題報(bào)告后，需變動(dòng)論文題目和基本內(nèi)容時(shí)，需本人申請(qǐng)，導(dǎo)師批準(zhǔn)并重新填寫《研究生畢業(yè)論文開題報(bào)告》表。?
第二條凡提交評(píng)審、認(rèn)定中華人民共和國(guó)領(lǐng)域及管轄海域內(nèi)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，必須遵守本辦法。
第三條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，是指經(jīng)過礦產(chǎn)資源勘查和可行性評(píng)價(jià)工作所獲得的礦產(chǎn)資源蘊(yùn)藏量的總稱,礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告，是指綜合描述礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的空間分布、質(zhì)量、數(shù)量及其經(jīng)濟(jì)意義的說明文字和圖表資料，包括礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的各類勘查報(bào)告、閉坑地質(zhì)報(bào)告以及礦產(chǎn)勘查和礦山生產(chǎn)、水源地建設(shè)階段用于籌資、融資、探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中說明礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的有關(guān)資料。
第四條國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的評(píng)審、認(rèn)定實(shí)行統(tǒng)一管理。國(guó)土資源部和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門是礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審認(rèn)定管理機(jī)構(gòu),國(guó)土資源部負(fù)責(zé)管理礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)和評(píng)審專家；管理本辦法第六條第一款規(guī)定的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的評(píng)審工作并負(fù)責(zé)認(rèn)定；會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門組織制定礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)、礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及管理礦床工業(yè)指標(biāo)。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)管理本辦法第六條第二款規(guī)定的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的評(píng)審工作并負(fù)責(zé)認(rèn)定。
第五條下列礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量必須依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、認(rèn)定：
(一)申請(qǐng)供礦山建設(shè)設(shè)計(jì)使用的采礦權(quán)或取水許可證依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(二)探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人在轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者采礦權(quán)時(shí)應(yīng)核實(shí)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(三)以礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)項(xiàng)目公開發(fā)行股票及其他方式籌資、融資時(shí)依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(四)停辦或關(guān)閉礦山時(shí)提交的尚未采盡的和注銷的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(五)礦區(qū)內(nèi)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量發(fā)生重大變化，需要重新評(píng)審認(rèn)定的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(六)國(guó)土資源部認(rèn)為應(yīng)予評(píng)審、認(rèn)定的其他情形的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量。
第六條下列礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量由國(guó)土資源部管理評(píng)審工作并負(fù)責(zé)認(rèn)定：
(一)石油、天然氣、煤層氣和放射性礦產(chǎn)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(二)以礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)項(xiàng)目公開發(fā)行股票時(shí)依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(三)外商投資勘查、開采的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(四)領(lǐng)海及中國(guó)管轄的其他海域的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(五)跨省、自治區(qū)、直轄市的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(六)前五項(xiàng)以外的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量規(guī)模在大型以上的。
前款規(guī)定以外的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門管理評(píng)審工作并負(fù)責(zé)認(rèn)定。其中，零星分散礦產(chǎn)資源的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審認(rèn)定辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門制定；只能用作普通建筑材料的砂、石、黏土的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，由市(地)、縣(市)負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門管理評(píng)審工作并負(fù)責(zé)認(rèn)定，具體辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門制定。
第七條本辦法第五條所列礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，未按照本辦法規(guī)定履行評(píng)審、認(rèn)定的，綜合經(jīng)濟(jì)管理部門不予受理礦山建設(shè)或水源地建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)；地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門不予受理探礦權(quán)、采礦權(quán)以及探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；證券管理機(jī)構(gòu)不予受理公開發(fā)行股票申請(qǐng)；銀行及其他金融機(jī)構(gòu)不予受理貸款申請(qǐng)。
第八條本辦法第五條所列礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量由具有資格的獨(dú)立法人地位的評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審。其中，石油、天然氣、煤層氣和放射性礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量由具有資格的獨(dú)立法人地位的專業(yè)評(píng)審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一評(píng)審。
第九條本辦法第五條規(guī)定以外屬于下列情況之一的，由探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人聘請(qǐng)具有資格的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審專家評(píng)審，由探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人主管單位認(rèn)定；無主管單位的，由作業(yè)區(qū)所在地的省、自治區(qū)、直轄市地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門認(rèn)定；作業(yè)區(qū)跨省、自治區(qū)、直轄市的，由國(guó)土資源部認(rèn)定：
(一)尚不能提供礦山建設(shè)設(shè)計(jì)使用的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量；
(二)在合法取得采礦權(quán)的礦山范圍內(nèi)，礦山企業(yè)維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的新增儲(chǔ)量。
第十條探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人提交評(píng)審、認(rèn)定的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告以及其他有關(guān)資料，任何單位和個(gè)人應(yīng)負(fù)有妥善保管和保密義務(wù)，不得擅自向外借閱、復(fù)制和用于有償咨詢或轉(zhuǎn)讓盈利等其他目的。
第十一條提交評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，應(yīng)當(dāng)提交下列資料：
(一)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告；
(二)勘查許可證或采礦許可證復(fù)印件；
(三)探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人對(duì)提交送審資料真實(shí)性的書面承諾；有主管單位的，應(yīng)同時(shí)提交主管單位的初審意見書；
(四)礦床開發(fā)的可行性評(píng)價(jià)工作的有關(guān)資料；
(五)礦產(chǎn)資源勘查合同以及礦區(qū)開發(fā)建設(shè)或水源地建設(shè)有關(guān)的其他文件；
(六)評(píng)審機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的與評(píng)審工作有關(guān)的其他資料。
第十二條評(píng)審機(jī)構(gòu)自收齊送審材料之日起15日內(nèi)應(yīng)作出是否予以受理的決定，并書面通知申報(bào)單位,予以受理的，評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)審時(shí)間作出安排，并通報(bào)有關(guān)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門,不予受理的，評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)向探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人說明理由。
第十三條評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有資格的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審專家，并指定專家組長(zhǎng)。礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量規(guī)模在大型以上的，一般聘請(qǐng)5—7名專家；中型的，不少于3名專家；小型的，1—2名專家。
第十四條評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取各有關(guān)方面意見，必要時(shí)根據(jù)專家組長(zhǎng)提議，由評(píng)審機(jī)構(gòu)召開評(píng)審會(huì)議。評(píng)審機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，應(yīng)組織評(píng)審專家進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，對(duì)存在重大問題的，要提出專門的調(diào)查報(bào)告,評(píng)審專家必須提出署名評(píng)審意見；評(píng)審機(jī)構(gòu)必須提出評(píng)審意見書,根據(jù)探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人要求，評(píng)審機(jī)構(gòu)可選派評(píng)審專家對(duì)礦產(chǎn)勘查和礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告編寫過程中的有關(guān)技術(shù)問題提供咨詢。
第十五條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則。聘請(qǐng)?jiān)u審專家應(yīng)當(dāng)采取回避制度，各級(jí)行政管理部門不應(yīng)干預(yù)評(píng)審專家和評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審事務(wù)。
第十六條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審應(yīng)當(dāng)參照下列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定：
(一)國(guó)家的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類標(biāo)準(zhǔn)；
(二)國(guó)家或有關(guān)部門的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；尚未礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量規(guī)范的礦種，可參照相近礦種的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
(三)國(guó)家和有關(guān)部門的與礦產(chǎn)資源勘查、礦山生產(chǎn)或水源地建設(shè)有關(guān)的技術(shù)操作規(guī)程和要求；
(四)國(guó)家的合理利用與有效保護(hù)礦產(chǎn)資源以及環(huán)境保護(hù)方面的規(guī)定。
第十七條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審應(yīng)自受理之日起60日內(nèi)完成,礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審意見書，應(yīng)自簽發(fā)之日起10日內(nèi)書面通知探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人，20日內(nèi)送交相應(yīng)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門認(rèn)定。
第十八條評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量按國(guó)家規(guī)定收取評(píng)審費(fèi)。
第十九條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)資格由國(guó)土資源部統(tǒng)一認(rèn)定。
第二十條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審專家由人事部、國(guó)土資源部授予資格，并負(fù)責(zé)管理。礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審專家管理辦法由人事部、國(guó)土資源部制定。
第二十一條辦理礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量認(rèn)定手續(xù)，須提供下列文件和資料：
(一)經(jīng)評(píng)審后的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告及其他有關(guān)材料；
(二)專家署名的評(píng)審意見；
(三)評(píng)審機(jī)構(gòu)提供的評(píng)審意見書；
(四)與評(píng)審過程有關(guān)的其他材料。
第二十二條符合下列要求的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門應(yīng)給予辦理認(rèn)定手續(xù)，下達(dá)認(rèn)定書，批復(fù)探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人及有關(guān)單位：
(一)承擔(dān)評(píng)審工作的機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)資格；
(二)評(píng)審程序符合本辦法規(guī)定；
(三)評(píng)審工作中聘請(qǐng)的評(píng)審專家具有相應(yīng)資格，并且評(píng)審專家人數(shù)符合第十三條規(guī)定；
(四)評(píng)審工作依據(jù)本辦法第十六條的規(guī)定。不符合前款規(guī)定的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門不予辦理認(rèn),手續(xù)，不下達(dá)認(rèn)定書，但應(yīng)書面通知評(píng)審機(jī)構(gòu)和探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人，并說明理由,探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人對(duì)評(píng)審機(jī)構(gòu)提出的評(píng)審結(jié)論經(jīng)交換意見后仍有重大異議的，探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人可自收到評(píng)審意見書面通知10日內(nèi)，向負(fù)責(zé)認(rèn)定的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門提出書面申請(qǐng)，地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門可視具體情況組織評(píng)審專家進(jìn)行復(fù)審。
第二十三條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量認(rèn)定自收齊本辦法第二十一條規(guī)定的材料之日起，應(yīng)在30日內(nèi)完成。省、自治區(qū)、直轄市地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門的認(rèn)定書，應(yīng)自簽發(fā)之日起20日內(nèi)報(bào)國(guó)土資源部備案。
第二十四條探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人提供評(píng)審、認(rèn)定的資料不真實(shí)，存在弄虛作假的，所造成后果由探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人自行承擔(dān)。
第二十五條礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)不按本辦法規(guī)定組織評(píng)審，延誤礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量認(rèn)定，造成不良影響的，地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門對(duì)其進(jìn)行整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其資格,礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審專家、弄虛作假、，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，取消其資格。
第二十六條地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門工作人員在礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量認(rèn)定工作中、、，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第二條財(cái)政投資評(píng)審是財(cái)政職能的重要組成部分，是財(cái)政部門對(duì)財(cái)政性資金投資項(xiàng)目的工程概算、預(yù)算和竣工決(結(jié))算進(jìn)行評(píng)估與審查的行為。財(cái)政投資評(píng)審工作由財(cái)政部門委托財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
第三條財(cái)政投資評(píng)審的范圍包括：
(一)財(cái)政預(yù)算內(nèi)各項(xiàng)建設(shè)資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；
(二)政府性基金安排的建設(shè)項(xiàng)目；
(三)納入財(cái)政預(yù)算外專戶管理的預(yù)算外資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；版權(quán)所有
(四)政府性融資安排的建設(shè)項(xiàng)目；
(五)其他財(cái)政性資金安排的項(xiàng)目支出。
財(cái)政部門根據(jù)預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行的要求，確定每年的評(píng)審重點(diǎn)和任務(wù)。
第四條財(cái)政投資評(píng)審的內(nèi)容包括：
(一)項(xiàng)目基本建設(shè)程序和基本建設(shè)管理制度執(zhí)行情況；
(二)項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)底的合理性；
(三)項(xiàng)目概算、預(yù)算、竣工決(結(jié))算；
(四)建設(shè)項(xiàng)目財(cái)政性資金的使用、管理情況；
(五)項(xiàng)目概、預(yù)算執(zhí)行情況以及與工程造價(jià)相關(guān)的其他情況；
(六)財(cái)政部門委托的其他業(yè)務(wù)。
對(duì)財(cái)政性投資項(xiàng)目評(píng)審，可以采取以下兩種方式：
1.對(duì)項(xiàng)目概、預(yù)、決(結(jié))算進(jìn)行全過程評(píng)審。
2.對(duì)項(xiàng)目概、預(yù)、決(結(jié))算單項(xiàng)評(píng)審。
第五條財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)開展財(cái)政投資評(píng)審的程序是：
(一)接受財(cái)政部門下達(dá)的委托評(píng)審任務(wù)；
(二)根據(jù)委托評(píng)審任務(wù)的要求制定評(píng)審計(jì)劃，安排項(xiàng)目評(píng)審人員；
(三)向項(xiàng)目建設(shè)單位提出評(píng)審所需的資料清單并對(duì)建設(shè)單位提供的資料進(jìn)行初審；
(四)進(jìn)入建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，調(diào)查核實(shí)建設(shè)項(xiàng)目的基本情況；
(五)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、定額、規(guī)定逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，確定合理的工程造價(jià)；
(六)審查項(xiàng)目建設(shè)單位的財(cái)務(wù)、資金狀況；
(七)對(duì)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題，向項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行核實(shí)、取證；
(八)向項(xiàng)目建設(shè)單位出具建設(shè)項(xiàng)目投資評(píng)審結(jié)論，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)對(duì)評(píng)審結(jié)論提出書面意見；
(九)根據(jù)評(píng)審結(jié)論及項(xiàng)目建設(shè)單位反饋意見，出具評(píng)審報(bào)告；
(十)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定程序向委托評(píng)審的財(cái)政部門報(bào)送評(píng)審報(bào)告。如不能在規(guī)定時(shí)間完成投資評(píng)審任務(wù)，應(yīng)及時(shí)向委托評(píng)審的財(cái)政部門匯報(bào)，并說明原因。
第六條財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)開展財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)目的要求是：
(一)應(yīng)組織專業(yè)人員依法開展評(píng)審工作，對(duì)評(píng)審結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
(二)應(yīng)獨(dú)立完成評(píng)審任務(wù)，不得以任何形式將投資評(píng)審任務(wù)再委托給其他評(píng)審機(jī)構(gòu)。確需與其他評(píng)審機(jī)構(gòu)合作完成委托評(píng)審任務(wù)的，須征得委托評(píng)審的財(cái)政部門同意，并且自身完成的評(píng)審工作量不應(yīng)低于60％。
(三)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向財(cái)政部門出具評(píng)審報(bào)告。評(píng)審報(bào)告的主要內(nèi)容有：項(xiàng)目概況、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審范圍、評(píng)審程序、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審結(jié)論及其他需要說明的問題。其中評(píng)審結(jié)論的內(nèi)容主要包括：
1.該項(xiàng)目是否符合基本建設(shè)程序；
2.該項(xiàng)目是否符合項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、合同制和工程監(jiān)理制等基本建設(shè)管理制度；
3.該項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
4.確定建設(shè)項(xiàng)目的投資額。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目概、預(yù)、決(結(jié))算投資的審減(增)投資額，應(yīng)說明審減(增)的原因，如發(fā)生政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的概算外投資審增情況，應(yīng)與概算內(nèi)投資的審定情況分別表述。
(四)不得向項(xiàng)目建設(shè)單位收取任何費(fèi)用。
(五)應(yīng)建立嚴(yán)格的項(xiàng)目檔案管理制度，完整、準(zhǔn)確、真實(shí)地反映和記錄項(xiàng)目評(píng)審的情況，做好各類資料的歸集、存檔和保管工作。
第七條財(cái)政部門是財(cái)政投資評(píng)審工作的行政主管部門，履行下列職責(zé)：
(一)制定財(cái)政投資評(píng)審規(guī)章制度，指導(dǎo)財(cái)政投資評(píng)審業(yè)務(wù)工作；
(二)確定財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)目；
(三)向財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)委托評(píng)審任務(wù)，提出評(píng)審的具體要求；
(四)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)在財(cái)政投資評(píng)審工作中與項(xiàng)目主管部門、建設(shè)單位等方面的關(guān)系；
(五)審查批復(fù)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)審報(bào)告，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)經(jīng)確認(rèn)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行處理；
(六)加強(qiáng)對(duì)財(cái)政投資評(píng)審工作的管理和監(jiān)督，并根據(jù)實(shí)際需要對(duì)委托財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)論進(jìn)行抽查復(fù)核；
(七)按照“誰委托、誰付費(fèi)”的原則，向承擔(dān)財(cái)政投資評(píng)審任務(wù)的機(jī)構(gòu)支付評(píng)審費(fèi)用，財(cái)政部門委托財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審的付費(fèi)辦法按照財(cái)政部財(cái)建[2001]512號(hào)文件執(zhí)行。版權(quán)所有
第八條項(xiàng)目建設(shè)單位在接受財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審的過程中，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
(一)應(yīng)向財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)提供投資評(píng)審所需相關(guān)資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)；
(二)對(duì)評(píng)審中涉及需要核實(shí)或取證的問題，應(yīng)積極配合，不得拒絕、隱匿或提供虛假資料；
(三)對(duì)于財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)出具的建設(shè)項(xiàng)目投資評(píng)審結(jié)論，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在自收到日起5個(gè)工作日內(nèi)簽署意見，并由項(xiàng)目建設(shè)單位和項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人蓋章簽字；若在評(píng)審機(jī)構(gòu)送達(dá)建設(shè)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)論5個(gè)工作日內(nèi)不簽署意見，則視同同意評(píng)審結(jié)論。
項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)積極配合財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)開展工作，對(duì)拒不配合或阻撓投資評(píng)審工作的，財(cái)政部門將予以通報(bào)批評(píng)，并根據(jù)情況暫緩下達(dá)基本建設(shè)預(yù)算或暫停撥付財(cái)政資金。
第一條為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)定不移地走以質(zhì)取勝之路，引導(dǎo)、激勵(lì)廣大企業(yè)或組織全面提高質(zhì)量管理水平，扎實(shí)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新、創(chuàng)優(yōu)的“三創(chuàng)”戰(zhàn)略，促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、國(guó)務(wù)院《質(zhì)量振興綱要(1996-2010年)》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”是區(qū)政府授于轄區(qū)內(nèi)有效實(shí)施卓越績(jī)效質(zhì)量管理模式，并在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位、取得顯著社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)或組織的最高質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)。
第三條“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審工作遵循科學(xué)、公正、公平、公開的原則，以企業(yè)或組織自愿申請(qǐng)為基礎(chǔ)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，做到好中選優(yōu)，寧缺毋濫。
第四條“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”每年評(píng)定一次，每次獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織不超過3家。
第二章組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
第五條成立“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)委會(huì)），評(píng)委會(huì)主任由區(qū)政府分管副區(qū)長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由區(qū)政府辦公室副主任和區(qū)質(zhì)監(jiān)分局局長(zhǎng)擔(dān)任，成員由區(qū)質(zhì)監(jiān)分局、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)貿(mào)局、區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局等部門負(fù)責(zé)人組成。
評(píng)委會(huì)下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審辦）和評(píng)審組。評(píng)審辦設(shè)在區(qū)質(zhì)監(jiān)分局，評(píng)審辦主任由區(qū)質(zhì)監(jiān)分局局長(zhǎng)兼任；評(píng)審組由具備資質(zhì)的評(píng)審員組成。
第六條評(píng)委會(huì)的主要職責(zé)：
（一）組織、指導(dǎo)和監(jiān)督區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)的開展，決定“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審過程出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；
（二）審定“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審實(shí)施細(xì)則、評(píng)審工作程序等重要工作規(guī)范；
（三）審查評(píng)審結(jié)果，決定擬獎(jiǎng)企業(yè)或組織名單。
第七條評(píng)審辦的主要職責(zé)：
（一）組織制（修）訂“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審實(shí)施細(xì)則、評(píng)審工作程序等工作規(guī)范；
（二）制訂“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”年度工作計(jì)劃，組織開展“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”申報(bào)工作，受理“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”申請(qǐng)；
（三）組織制（修）訂“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審員資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度，建立評(píng)審員庫，并按評(píng)審需要，組建評(píng)審組；
（四）對(duì)申報(bào)企業(yè)或組織的資料進(jìn)行審查，確定符合申報(bào)條件的企業(yè)或組織名單；
（五）組織評(píng)審組對(duì)符合申報(bào)條件的企業(yè)或組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，考核、監(jiān)督評(píng)審員履行職責(zé)情況；
（六）向評(píng)委會(huì)報(bào)告“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審結(jié)果，提請(qǐng)審議候選授獎(jiǎng)企業(yè)或組織名單；
（七）負(fù)責(zé)社會(huì)各界反映問題的調(diào)查核實(shí)工作；
（八）宣傳、推廣獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織的質(zhì)量管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法；
（九）監(jiān)督獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織持續(xù)實(shí)施卓越績(jī)效模式，規(guī)范使用獲獎(jiǎng)榮譽(yù)。
第八條評(píng)審組由3名（含3名）以上評(píng)審員（包括行業(yè)專家）組成，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。其主要職責(zé)是：
（一）制訂現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)施計(jì)劃，對(duì)企業(yè)或組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；
（二）提出建議授獎(jiǎng)的企業(yè)或組織名單。
第九條評(píng)審員應(yīng)具備以下資格條件：
（一）能認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的各項(xiàng)方針、政策，熟悉國(guó)家有關(guān)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)方面的法律、法規(guī)和規(guī)定；
（二）具有本科以上學(xué)歷或高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱、5年以上從事質(zhì)量管理或?qū)I(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷，有豐富的質(zhì)量管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉企業(yè)質(zhì)量工作情況；
（三）接受過質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)，掌握質(zhì)量管理體系審核的方法和技巧,熟悉《卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》和《卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力；
（四）有良好的職業(yè)道德，能認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守評(píng)審紀(jì)律。
第三章申報(bào)條件
第十條企業(yè)或組織申報(bào)“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”，必須同時(shí)具備以下基本條件：
（一）在我區(qū)行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)登記，具有獨(dú)立法人資格，正常運(yùn)行3年以上；
（二）產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)營(yíng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，取得國(guó)家規(guī)定應(yīng)取得的相關(guān)證照；
（三）通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證和環(huán)境管理體系認(rèn)證，實(shí)施卓越績(jī)效模式并取得較好地經(jīng)營(yíng)績(jī)效，主要經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)在省內(nèi)同行業(yè)處于領(lǐng)先水平；
（四）在加快提高自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)企業(yè)或組織技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略和品牌戰(zhàn)略，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，開展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)，推進(jìn)節(jié)能減排等方面，走在省內(nèi)同行業(yè)或市內(nèi)前列；
（五）近3年在各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督抽查中未出現(xiàn)不合格，未發(fā)生重大的質(zhì)量、安全、環(huán)境污染、公共衛(wèi)生等事故，無因企業(yè)或組織責(zé)任導(dǎo)致的顧客、員工、合作伙伴和社會(huì)對(duì)其的重大投訴；
（六）切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，具有良好的誠(chéng)信記錄和社會(huì)信譽(yù)；
（七）無其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為。
第四章評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)
第十一條“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)采用GB/T19580《卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》和GB/Z19579《卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》，總分為1000分。
第十二條結(jié)合評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)特點(diǎn)和區(qū)的實(shí)際，制定“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審實(shí)施細(xì)則，并根據(jù)變化情況和發(fā)展要求，適時(shí)進(jìn)行修訂。
第十三條獲得“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織的總評(píng)分不得低于600分（含600分）。若當(dāng)年所有申請(qǐng)企業(yè)或組織的總評(píng)分均低于600分，則該獎(jiǎng)項(xiàng)空缺。
第五章評(píng)審程序
第十四條每年由評(píng)審辦發(fā)出申報(bào)“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”通知，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)受理當(dāng)年度“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”申請(qǐng)。
第十五條凡符合申報(bào)條件的企業(yè)或組織，在自愿基礎(chǔ)上，按照“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告，填寫《區(qū)區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)申報(bào)表》（以下簡(jiǎn)稱申報(bào)表），并提供相關(guān)的證實(shí)性材料，經(jīng)區(qū)級(jí)政府主管部門或鎮(zhèn)（街道）政府簽署推薦意見后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送至評(píng)審辦。
第十六條評(píng)審辦對(duì)申報(bào)企業(yè)或組織的基本條件、申報(bào)表及相關(guān)的證實(shí)性材料的完整性進(jìn)行審查，確定符合申報(bào)條件的企業(yè)或組織名單。
第十七條評(píng)審辦組織評(píng)審組按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審實(shí)施細(xì)則，對(duì)資料審查合格的企業(yè)或組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的時(shí)間一般為2-4天。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告，并由企業(yè)或組織確認(rèn)。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告提交評(píng)審辦，并提出建議擬獎(jiǎng)的企業(yè)或組織名單。
第十八條評(píng)審辦綜合各評(píng)審組的建議后，提出提請(qǐng)審議的候選擬獎(jiǎng)企業(yè)或組織名單，并將企業(yè)或組織的申報(bào)材料、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告等提交評(píng)委會(huì)。評(píng)委會(huì)審議后，采用無記名投票方式表決，確定擬獎(jiǎng)初選對(duì)象。
第十九條評(píng)委會(huì)對(duì)擬獎(jiǎng)初選對(duì)象在新聞媒體上進(jìn)行公示，限期征求社會(huì)各界的意見。對(duì)公示期間反饋的意見，由評(píng)審辦進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并形成調(diào)查核實(shí)情況報(bào)告，提交評(píng)委會(huì)審查。
第二十條經(jīng)初選公示和異議處理后，評(píng)委會(huì)確定擬獎(jiǎng)企業(yè)或組織名單，并及時(shí)提請(qǐng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審定、批準(zhǔn)。
第六章表彰、獎(jiǎng)勵(lì)及經(jīng)費(fèi)
第二十一條對(duì)獲得“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織，由區(qū)政府進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，并由區(qū)長(zhǎng)頒發(fā)獎(jiǎng)杯、證書和獎(jiǎng)金。獎(jiǎng)金金額為每個(gè)企業(yè)或組織20萬元。
第二十二條“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)和評(píng)審工作經(jīng)費(fèi)每年由區(qū)財(cái)政給予保障。
第七章監(jiān)督與管理
第二十三條申報(bào)“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織應(yīng)實(shí)事求是，不得弄虛作假。對(duì)發(fā)現(xiàn)采用不正當(dāng)手段騙取“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的，由評(píng)審辦提請(qǐng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)撤消其“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”稱號(hào)，收回獎(jiǎng)杯、證書，追繳獎(jiǎng)金，并在新聞媒體上予以曝光。
第二十四條獲得“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織應(yīng)持續(xù)實(shí)施卓越績(jī)效模式，堅(jiān)持以人為本，充分發(fā)揮員工的積極性，進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，改進(jìn)質(zhì)量管理，不斷追求卓越，努力為促進(jìn)區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。
第二十五條獲得“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織可在企業(yè)或組織形象宣傳中使用該稱號(hào)，并注明獲獎(jiǎng)年份，但不得用于其產(chǎn)品宣傳。
第二十六條獲得“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織出現(xiàn)下列情形之一，并經(jīng)評(píng)審辦調(diào)查核實(shí)，情況屬實(shí)的，由評(píng)委會(huì)提請(qǐng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)撤消其“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”稱號(hào)，收回獎(jiǎng)杯和證書，并予公告：
（一）質(zhì)量管理水平明顯下降的；
（二）發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)境污染、公共衛(wèi)生等事故的；
（三）產(chǎn)品在各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督抽查中出現(xiàn)嚴(yán)重不合格的；
（四）顧客、員工、合作伙伴和社會(huì)對(duì)其有重大投訴且情況屬實(shí)的；
（五）經(jīng)濟(jì)效益下滑,連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損的。
第二十七條獲得“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織有義務(wù)配合評(píng)審辦宣傳和推廣其質(zhì)量管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，與其他企業(yè)或組織開展經(jīng)驗(yàn)交流，并在每年2月底前向評(píng)審辦書面報(bào)告上年度持續(xù)實(shí)施卓越績(jī)效模式的情況。
第二十八條參與“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”評(píng)審工作的人員應(yīng)實(shí)事求是、公正廉潔，保守企業(yè)或組織的商業(yè)和技術(shù)秘密，嚴(yán)格遵守評(píng)審的有關(guān)規(guī)定和程序。對(duì)違反評(píng)審紀(jì)律的，視情節(jié)輕重予以批評(píng)、警告或取消評(píng)審資格。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十九條評(píng)定的“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”有效期為3年。期滿后，經(jīng)復(fù)評(píng)合格繼續(xù)有效（復(fù)評(píng)視同重新申報(bào)），并頒發(fā)“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”獎(jiǎng)杯、證書，但不再重復(fù)頒發(fā)獎(jiǎng)金。
第三十條被撤銷“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”的企業(yè)或組織，5年內(nèi)不予受理“區(qū)長(zhǎng)質(zhì)量獎(jiǎng)”申報(bào)。
第八章附則
一、檢查組織實(shí)施情況
1、高度重視。省局《關(guān)于開展食品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證有效性檢查的通知》下發(fā)后，我局高度重視，根據(jù)__市的實(shí)際情況制定下發(fā)了《關(guān)于開展食品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證有效性專項(xiàng)檢查的通知》，在8月24日迅速了召開全局系統(tǒng)食品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證有效性檢查工作會(huì)，布置了檢查工作，講解了檢查表，分管局長(zhǎng)在專題會(huì)對(duì)開展有效性檢查提出了具體要求，保證了檢查工作的順利完成。
2、全面檢查。按照__省局的要求，__市只需抽查20家認(rèn)證的食品生產(chǎn)企業(yè)。為了保證檢查工作取得實(shí)效，同時(shí)也全面摸清成都市取得認(rèn)證的食品生產(chǎn)企業(yè)的詳細(xì)情況，決定對(duì)所有取得認(rèn)證的食品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查。__市局認(rèn)證評(píng)審處對(duì)其中20家重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行跟蹤檢查，同時(shí)指導(dǎo)分局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，保證檢查了工作質(zhì)量。
3、詳細(xì)策劃。__市局對(duì)下發(fā)的企業(yè)名單進(jìn)行了整理，落實(shí)了每個(gè)區(qū)、市（縣）局質(zhì)監(jiān)局檢查的企業(yè)名單。在工作布置會(huì)上詳細(xì)講解了檢查方法、檢查程序、檢查要點(diǎn)和技巧，以及如何填寫檢查表和問題匯總清單。為指導(dǎo)分局有效開展檢查，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，明確現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)檢查企業(yè)認(rèn)證證書和標(biāo)志合法使用情況、管理體系運(yùn)行情況、認(rèn)證食品質(zhì)量把關(guān)情況和認(rèn)證機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范服務(wù)情況。制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查需企業(yè)配合提供的資料清單，共涉及10方面的資料和證據(jù)，要求檢查組必須現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)查看。
4、幫促并進(jìn)。鑒于區(qū)(市)縣局獨(dú)立開展認(rèn)證有效性檢查經(jīng)驗(yàn)不足，__市局認(rèn)證評(píng)審處率先在金牛區(qū)與區(qū)局一起檢查了兩家企業(yè)，對(duì)檢查企業(yè)較多的區(qū)(市)縣局優(yōu)先安排跟蹤檢查，通過示范檢查，指導(dǎo)區(qū)(市)縣質(zhì)監(jiān)局逐步掌握檢查方法和技巧，確保了檢查質(zhì)量。同時(shí)，隨時(shí)了解檢查工作的進(jìn)展情況，對(duì)進(jìn)展較慢的質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行督促，保證了檢查工作按時(shí)完成。
二、檢查總體情況
本次檢查共安排了154家食品生產(chǎn)企業(yè)，4家企業(yè)由于搬遷原因，已找不到地址，實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查的企業(yè)共150家，其中市局跟蹤檢查20家，各區(qū)(市)縣局共檢查130家。150家企業(yè)中，其中取得iso9001和haccp雙認(rèn)證企業(yè)35家，取得qs證的企業(yè)150家，取得食品衛(wèi)生許可證的企業(yè)150家。現(xiàn)場(chǎng)共抽查各類檢驗(yàn)報(bào)告490份，累計(jì)發(fā)現(xiàn)問題193項(xiàng)，其中屬企業(yè)的問題180項(xiàng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的問題9項(xiàng)，咨詢機(jī)構(gòu)的問題4項(xiàng)。對(duì)屬于企業(yè)的問題在檢查現(xiàn)場(chǎng)已要求企業(yè)在三個(gè)月內(nèi)整改，對(duì)到期未整改的企業(yè)將啟動(dòng)執(zhí)法程序，從嚴(yán)檢查。從檢查的結(jié)果看，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》精神已深入各食品企業(yè)，檢查企業(yè)均在明顯位置張貼了國(guó)務(wù)院的特別規(guī)定，部份企業(yè)在內(nèi)部組織了宣傳學(xué)習(xí)；食品認(rèn)證企業(yè)質(zhì)量管理體系基本建立，在企業(yè)內(nèi)部明確了食品安全質(zhì)量責(zé)任，制定了工藝規(guī)程、操作規(guī)程和檢驗(yàn)規(guī)程，能按計(jì)劃開展內(nèi)審和管理評(píng)審，標(biāo)準(zhǔn)體系和計(jì)量體系初步形成，需取食品衛(wèi)生許可證、qs證的企業(yè)和產(chǎn)品均取證，原材料和成品質(zhì)量把關(guān)意識(shí)初步建立，質(zhì)量認(rèn)證對(duì)確保食品安全質(zhì)量起到了一定的預(yù)防和保障作用。但根據(jù)目前的形勢(shì)和要求，食品認(rèn)證企業(yè)質(zhì)量管理體系有效性需進(jìn)一步改進(jìn)，主要存在質(zhì)量安全意識(shí)不強(qiáng)，質(zhì)量管理體系改進(jìn)機(jī)制不完善，食品質(zhì)量控制把關(guān)不嚴(yán)，溯源體系和標(biāo)準(zhǔn)體系不健全，認(rèn)證標(biāo)識(shí)不規(guī)范等問題。同時(shí)，檢查反映出認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量不高，現(xiàn)場(chǎng)審核深度不夠，存在認(rèn)證咨詢一條龍服務(wù)等情況，企業(yè)對(duì)認(rèn)證、咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)普遍不高。
__市局重點(diǎn)檢查的20戶企業(yè)名單和涉及的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及檢查中發(fā)現(xiàn)的問題匯總附后。建議暫停以下5家企業(yè)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書：__*食品分司等。
三、檢查中反映出的突出問題
1、認(rèn)證標(biāo)識(shí)不規(guī)范。體系認(rèn)證企業(yè)普遍存在將通行管理體系認(rèn)證的標(biāo)識(shí)標(biāo)注在產(chǎn)品本體包裝或提供給消費(fèi)者的產(chǎn)品小包裝上，容易讓消費(fèi)者誤認(rèn)為產(chǎn)品通過認(rèn)證，存在混淆使用產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證標(biāo)志的行為。重點(diǎn)抽查的20戶企業(yè)有19家在產(chǎn)品上小包裝上標(biāo)識(shí)有“本企業(yè)通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證”或類似標(biāo)識(shí)。
未制定認(rèn)證證書和標(biāo)志使用管理制度。有使用過期認(rèn)證證書的現(xiàn)象，有1家企業(yè)管理體系證書過期繼續(xù)使用，有2家企業(yè)無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證證書過期繼續(xù)使用。對(duì)包裝上印刷認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)識(shí)把關(guān)不細(xì)，有企業(yè)在包裝上印刷認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可信息，有的認(rèn)證證書號(hào)印刷錯(cuò)誤。對(duì)使用證書和標(biāo)志范圍、數(shù)量等情況不登記，如使用綠色食品認(rèn)證標(biāo)識(shí)未登記，造成實(shí)際產(chǎn)量與認(rèn)證核定產(chǎn)品是否一致無法核實(shí)。
2、質(zhì)量控制措施有效性差，成品出廠和原材料入廠質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)、不細(xì)。沒有結(jié)合法定要求、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、產(chǎn)品特點(diǎn)和檢驗(yàn)?zāi)芰ο到y(tǒng)策劃?rùn)z驗(yàn)工作，原材料檢驗(yàn)和成品檢驗(yàn)規(guī)程不細(xì)，檢驗(yàn)過程控制不規(guī)范，驗(yàn)證要求不明確，檢驗(yàn)報(bào)告差錯(cuò)多。對(duì)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不同的產(chǎn)品沒有按產(chǎn)品類別細(xì)化檢驗(yàn)規(guī)程。法規(guī)要求出廠把關(guān)的檢驗(yàn)項(xiàng)目（qs審查細(xì)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)）存在漏檢，對(duì)每年至少需做兩次的型式試驗(yàn)項(xiàng)目未制定檢驗(yàn)計(jì)劃，不能按取證單元提供至少兩份型式試驗(yàn)報(bào)告。沒有按標(biāo)準(zhǔn)或檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定的抽樣量和代表批量抽樣檢驗(yàn)，檢驗(yàn)樣品留樣不規(guī)范，多數(shù)企業(yè)甚至不留樣，檢驗(yàn)項(xiàng)目漏檢甚至關(guān)鍵參數(shù)不檢，檢驗(yàn)依據(jù)出錯(cuò)、原始記錄不全，未檢的項(xiàng)目或不能檢的項(xiàng)目在報(bào)告上有虛假數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)報(bào)告信息量少、檢驗(yàn)結(jié)論不規(guī)范，檢驗(yàn)報(bào)告、原始記錄和驗(yàn)證資料存檔無規(guī)定，檢驗(yàn)報(bào)告審核把關(guān)責(zé)任不清、機(jī)制不健全。抽查的20戶企業(yè)沒有一家企業(yè)對(duì)出廠檢驗(yàn)報(bào)告統(tǒng)一編號(hào)、登記。沒有一家企業(yè)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的批量抽樣檢驗(yàn)并逐批出具出廠檢驗(yàn)報(bào)告。
3、標(biāo)準(zhǔn)體系不健全。通過查看標(biāo)準(zhǔn)清單和外來文件清單、抽查主要標(biāo)準(zhǔn)文本收集情況、標(biāo)準(zhǔn)備案情況反映部份企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律法規(guī)收集不全，未對(duì)收集和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)效性未實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，存在使用作廢標(biāo)準(zhǔn)情況，部份企業(yè)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)及qs實(shí)施細(xì)則要求不協(xié)調(diào)，存在漏項(xiàng)、參數(shù)不同、抽樣規(guī)定不一致等現(xiàn)象。
4、食品添加劑管理不規(guī)范，存在安全隱患。食品添加劑管理制度規(guī)定不細(xì)，對(duì)使用食品添加劑品種未評(píng)審、出入庫登記不細(xì)、領(lǐng)用不審批，不是按每批產(chǎn)品配料需要的品種和數(shù)量分批領(lǐng)用，而是按整數(shù)（公斤）領(lǐng)用，
有的企業(yè)為逃避檢查對(duì)食品添加劑使用代號(hào)，有的企業(yè)使用的添加劑備案不全或未及時(shí)備案，添加劑管理室計(jì)量設(shè)備未檢定。
5、食品檢驗(yàn)?zāi)芰褪侄温浜螅瑱z驗(yàn)資源配備不足。食品企業(yè)出廠檢驗(yàn)工作量大，但多數(shù)企業(yè)檢驗(yàn)設(shè)備少、人手少、環(huán)境差，如一家年產(chǎn)值3億多元的食品企業(yè)化驗(yàn)人員僅2人；對(duì)食品安全影響重大的重金屬、農(nóng)殘、藥殘、微生物和添加劑等指標(biāo)普遍不能檢；對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響重大的主要原料質(zhì)量特性指標(biāo)不能檢，如原料油中的轉(zhuǎn)基因、過氧化值指標(biāo)等。檢驗(yàn)人員素質(zhì)不高，檢驗(yàn)原始記錄粗，檢驗(yàn)室管理亂，需檢定的設(shè)備有的已過有效期，需自檢設(shè)備普遍未開展自校。
6、食品質(zhì)量溯源體系不健全。原料無產(chǎn)地證明，如大米企業(yè)中東北米、漢中米等原料產(chǎn)地?zé)o法溯源；原材料驗(yàn)證把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格履行索要每批原材料檢驗(yàn)報(bào)告（出廠、委托或監(jiān)督等）或相關(guān)證照的責(zé)任；內(nèi)部未建立從原料到生產(chǎn)、檢驗(yàn)、產(chǎn)品、商品之間溯源體系，從采購合同、原料入出庫、生產(chǎn)批量、檢驗(yàn)記錄及報(bào)告和留樣、成品入出庫、銷售臺(tái)帳之間的標(biāo)識(shí)未完整建立，關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺少記錄證據(jù)、缺少臺(tái)帳、缺少標(biāo)識(shí)、記錄之間缺少關(guān)聯(lián)，原始記錄溯源性差、重現(xiàn)性差。
7、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生環(huán)境措施執(zhí)行不到位，污染源、危險(xiǎn)源識(shí)別不徹底。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生環(huán)境狀況維護(hù)不好，有的企業(yè)生產(chǎn)車間內(nèi)地面和墻面腐蝕嚴(yán)重，排水不暢，污水滿地；衛(wèi)生措施不到位或有效性差，垃圾桶等污染源放在生產(chǎn)車間門口，防蠅防鼠措施不力，車間清潔區(qū)內(nèi)有蒼蠅，滅蠅設(shè)施壞了未及時(shí)維修，紗窗關(guān)閉不嚴(yán)。生食、熟食未隔離，易發(fā)生交叉污染。設(shè)備清洗不及時(shí)，使用后不沖洗。清洗設(shè)備的強(qiáng)堿等危險(xiǎn)源隨意堆放生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，無標(biāo)識(shí)、無隔離。有的企業(yè)管理人員不能提供健康體檢證，對(duì)直接用手接觸食品的操作人員衛(wèi)生措施規(guī)定不細(xì)，執(zhí)行不嚴(yán)。
8、不合格品處置較隨意。不合格品處置的記錄不全，需銷毀處理的記錄無法提供。有一家月餅生產(chǎn)企業(yè)的處置方法是將不合格的月餅返回前面加工工序，存在廢品再加工成食品的嫌疑。
9、質(zhì)量管理體系改進(jìn)機(jī)制不健全。有的企業(yè)已經(jīng)評(píng)審過多次，但管理體系文件幾年未作任何修改，體系文件管理較亂，標(biāo)識(shí)不清，版本不明，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)未使用現(xiàn)行有效版本。質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書過分簡(jiǎn)略，與企業(yè)管理水平和人員素質(zhì)不相適應(yīng)。管理評(píng)審資料不全，管理評(píng)審報(bào)告不規(guī)范，管理評(píng)審流于形式，未提出改進(jìn)措施。企業(yè)內(nèi)審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)外審有效性不高，審核專業(yè)人員素質(zhì)不夠，對(duì)食品質(zhì)量影響重大的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和特殊過程發(fā)現(xiàn)問題少，對(duì)食品質(zhì)量控制有效性審核不細(xì)、深度不夠。
10、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不高。認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核把關(guān)不嚴(yán)，沒有嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行評(píng)審。企業(yè)明顯存在的問題多次審核不能發(fā)現(xiàn)，沒有要求企業(yè)整改。需向企業(yè)公開的資料提供少，現(xiàn)場(chǎng)審核資料存檔不全，不符合項(xiàng)報(bào)告未驗(yàn)證關(guān)閉，不符合項(xiàng)報(bào)告驗(yàn)證簽字人員為企業(yè)內(nèi)部人員，體系文件的編寫人員為評(píng)審人員。認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不高，對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)和輔導(dǎo)不到位，仍存在認(rèn)證咨詢一條龍服務(wù)現(xiàn)象。
四、認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管工作的建議
1、提高基層監(jiān)管人員業(yè)務(wù)水平。加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管人員對(duì)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)工作。特別是加強(qiáng)對(duì)評(píng)審知識(shí)和技巧的培訓(xùn)。
2、加強(qiáng)信息溝通，建立全國(guó)自愿性認(rèn)證數(shù)據(jù)庫。對(duì)新通過認(rèn)證、復(fù)評(píng)審、注銷、暫停、撤消的企業(yè)信息及時(shí)公開，動(dòng)態(tài)管理，方便地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)認(rèn)證的日常監(jiān)管。
3、建立評(píng)審監(jiān)督員制度，健全認(rèn)證監(jiān)管機(jī)制。派遣現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審監(jiān)督員，跟蹤評(píng)審過程。認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審進(jìn)場(chǎng)時(shí)，通知當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局派監(jiān)督員跟蹤評(píng)審過程，監(jiān)督員不參與評(píng)審，只評(píng)價(jià)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量。
